参与人“一对多”条件下的专利劫持分析

【摘 要】斯坦福大学法学院Lemly教授和加州大学哈斯商学院Shapiro教授最早提出并证明了专利许可中存在“劫持”问题。关于劫持的形成影响引起了学者们的激烈讨论，成为经济管理学界和知识产权法学界共同关注的专利许可研究前沿。本文研究了在 “一对多”参与人条件下，即一个许可人和多个被许可人条件下的劫持影响因素和程度。利用古诺模型来求均衡解，得出 “一对多”时的劫持量小于“一对一”时的劫持量，说明随着被许可方参与人数的增加，劫持程度有所下降。

【关键词】专利劫持；一对多；古诺模型

专利许可是创新者获利的重要方式，也是经济学、管理学和法学界共同关注的研究热点。斯坦福大学法学院Lemly教授和加州大学哈斯商学院Shapiro教授最早提出专利许可中存在“劫持”（又称敲竹杠，patent hold-up）问题，证明了在参与人“一对一”（一个许可人和一个被许可人且没有竞争关系）条件下，专利权人以向法院申请禁令和诉讼相威胁，经过讨价还价获得的实际许可费会高于基准许可费水平。这项关于专利劫持的开创性研究引起学者们的激烈讨论，成为经济管理学界和知识产权法学界共同关注的专利许可研究前沿。

Shapiro通过建立纳什均衡博弈模型来分析了法院禁令引发的专利劫持问题，这项研究是建立在“一对一”参与人条件下的。本文在此基础上，放宽参与人条件，分析了“一对多”条件下的专利劫持影响程度。

一、模型应用背景

专利许可按照被许可人享有实施权的排他程度不同可分为独占许可、排他许可和普通许可。当专利许可参与人数量N≥3时，许可方式为只能是普通许可。因此本章在讨论参与人为“一对多”的情形下，假设许可方式为普通许可。

在被许可人之间是平等关系的情境下，使用古诺博弈模型求解均衡值。法国经济学家古诺（Cournot）于1838年发表了《对财富理论的数学原理的研究》，文中用数学模型解决了一些经济学问题，此模型后来被定义为古诺模型。古诺模型是应用于纳什均衡的最早范本，后来的学者在研究寡头理论时均借助古诺模型来分析，早期的古诺模型是一个非常简单的模型，假定只有两个企业在竞争，这个模型也被称为双寡头的经典模型。该模型针对的寡头竞争厂商具有平等的地位，他们生产同质的产品，决策变量是产量。简单的古诺模型经过发展后，研究者在三个或三个以上的寡头厂商的竞争分析中也常常使用古诺模型。

二、研究方法

1.变量说明

文中变量的使用具体设置参见表1。

在专利许可方与被许可方的谈判能力、专利的强度既定的情况下，一对一参与人条件下的专利劫持程度高于一对多参与人条件下的专利劫持程度。即随着被许可方参与人的增多，专利劫持程度在下降。

三、结论与展望

本文考查了参与人结构中有多个被许可人的情形，利用古诺模型求解出当被许可人地位平等时，“一对多”的劫持量小于“一对一”时的劫持量，说明随着被许可方参与人数的增加，劫持程度有所下降。

本文假设被许可人之间是平等的竞争地位，下一步即将分析被许可人处于不平等的竞争地位时专利劫持的程度。另外本文假设许可方只有一个，所构建的模型也是基于完全对称信息，模型比较简单，并未涉及更为复杂的不完全非对称信息和多许可方即“多对多”的情形。显然后两者更为接近现实也更为复杂。因此，后续的研究会对此前构建的模型进行拓展。

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作者简介：

王艳平（1981-），女，四川崇州，讲师。endprint