科技计划管理信息化的现状研究

沈吉英

摘    要： 本文从15个副省级城市的科技计划管理信息化的现状对比调研，对当今科技计划管理信息化存在的问题进行了归纳总结，并提出了相应的对策建议。

关键词： 科技计划管理     信息化    杭州

近年来，随着国家科技经费投入的增加，资助项目的不断累积，项目的组织、申报、评审、立项、中期检查、验收等环节信息的公开、公平、公正等要求不断提高，以前纯粹通过人工進行科技项目管理的办法远远跟不上时代的发展和要求，科技计划管理的信息化和网络化是各级政府部门强化过程管理、提高工作质量和效率、降低管理成本的有效途径。

科技计划管理的信息化包括科技项目信息的公开化;数据库的建设包括专家库的建设和项目库的建设;项目财务审计支持情况的信息化;以及科技项目立项过程管理的信息化四个主要方面。本文从这四个角度着手，通过杭州和广州、深圳、成都、青岛、武汉、南京、大连、宁波、济南、长春、哈尔滨、西安、厦门、沈阳15个副省级城市的调研和比较，研究科技计划管理信息化的现状和存在的问题，为杭州市科技计划管理信息化工作提供借鉴。

1.科技项目信息的公开化情况

通过对15个副省级城市的科技项目申报程序和条件公开等情况的调查发现，15个副省级城市的科技项目申报程序和条件公开基本全部公开。但项目的专家公示，结果公示情况方面不是很乐观。如下表所示，在这方面广州市走在前列。

表    15个副省级城市科技平台项目公开情况

2.数据库的建设情况

首先从专家库的建设情况看：调研发现，除个别城市网络专家库的建设还处于起步阶段外，大部分城市都具有网上专家库，并已经积累一定数量的专家，但普遍存在专家库动态更新机制不完善、本土专家为主，没有形成一个统一的、全国性的专家库动态更新机制。其中广州市科技信息专家常年受理，如图1所示。专家申请后由所在单位加盖公章以书面形式递交材料，专家推荐机制比较完善。深圳市科技信息专家面向社会公开征选，专家的权利和义务一目了然，便于接受公众监督，如图2所示。

图1    广州市专家申报系统

图2    深圳市面向社会公开的科技信息专家库系统

杭州的专家库建设已经取得很大的成绩，目前在库的省内外专家已经达5000多人（这个数字还在变化，不断地有新的专家进入到专家库系统），但还存在一些不足，主要表现在：（1）专家库专家信息不够完善，专家的地域性比较明显;（2）专家库的动态更新机制不够完善;（3）专家库领域划分不够合理;（4）专家抽取算法需要不断优化。

其次，从项目库的建设看，项目库的建立对防止项目的重复建设，合理地分配科技资源，更好地决策科技政策都具有重要的意义。调研发现，各城市的科技项目申报平台基本上都有项目库，但由于不同地方科技项目库建设的时间不同，项目库的规模各不相同，各城市之间各自为政，尚未建立共享的项目库平台。即使是同一城市不同部门之间的项目库也不能实现共享，所以对于项目的查重停留在书面意见上，离具体落地还有一段距离。这样才能真正意义上杜绝一个项目多头申报的现状，这方面做得比较好的是杭州市科委。杭州市财政会同市监察局、杭州市科委等18家杭州市级行政部门建立了杭州市财政资金网络管理系统，如图3所示。对所有纳入杭州市财政的各类项目进行网上统一管理、监督，这样企业凡是申请杭州财政项目支持的不管在哪个部门申请都可以进行项目查重，比较好地杜绝多头重复申报的情况。

图3    杭州市财政专项资金网络管理系统

3.项目财务审计支持的信息化情况

调研发现，目前各个城市的科技主管单位都制定了科技项目验收管理办法，在验收管理办法中基本都提到了要对项目经费的使用情况进行审计。但验收是项目完成后的行为，如何在项目执行过程中对经费使用情况进行审计。现在由于项目越来越多，支持的经费数越来越大，对于项目执行过程中的经费使用情况的监督如果完全依靠手工的方式进行，将是一件非常困难的任务。如何发挥信息技术在这方面的优势就显得非常重要。而目前情况看，远远没有发挥出信息技术在这方面的优势。杭州市科技计划管理在科技项目的申报、立项、合同的管理、绩效的管理及验收管理都提供支持，在不同阶段都有财务信息的审核环节，这方面已经走在同级别省份城市的前列，但还是有很多工作要做。比如通过设计一定的方法，发挥计算机的优势，将人工的审核改为由计算机完成。

4.科技项目立项过程管理的信息化情况

项目的实施阶段是人、财、物投入最大，历时最长的阶段。而目前我国的管理恰恰忽略这一阶段的管理工作，大量的时间和人力放在科技项目管理，把科技项目管理狭义地理解为评审、立项，一旦项目列入计划，即大功告成，忽略对项目的全周期、系统性管理，立项后的管理投入大大减少，形成“重立项、轻管理”、“虎头蛇尾”的弊病。调研发现很多城市的科技项目申报系统还都不支持对合同、绩效、成果的全程跟踪，大多停留在项目结题验收时集中上传材料阶段。或者有些稍微落后的地方对过程的管理还局限于通过层层上报纸质材料阶段，造成对项目的实施情况很难实时进行监管，没有发挥项目管理部门对项目监管的职责。杭州市科技计划管理对于科技项目的申报、立项、合同的管理、绩效的管理及验收管理都提供支持。但这些阶段都是有时间节点的，应该建立一种动态的长效机制，让企业形成过程管理的习惯。随时将项目进展情况反映到平台中，项目管理人员可以随时掌握项目进展情况。

综上所述，随着信息技术的发展，我国在科技项目管理方面取得很大的进步，但还存在一些问题，这些问题普遍存在于科技计划项目管理系统中，具体体现如下：

（1）重计划立项，轻过程监管，轻产出评估现象仍然存在。虽然已建立了较严谨的科技计划项目立项程序，对项目的实施管理有规定，但落实到位尚存在困难。如目前我国从国家到地方基本还未采用委托第三方进行项目评估、监理等做法，虽对项目的执行情况经常性地进行了检查，但缺少科学合理的定量分析，科技投入产出的评估机制尚未建立。

（2）部分项目立项质量还需进一步提高。一是由于项目专家库的不完善，有时未能客观公正地评审，影响评审的效果;二是评审专家选取方法存在一定的局限，不能做到对项目的相对公平、公正的评审;三是由于对项目监管的不到位，不能及时发现项目实施过程中存在的问题。

（3）没有建立科技信用评估系统。虽然大部分的科技计划项目承担单位诚信度较高，但个别企业存在不诚信行为，由于违约责任追究和处罚制度尚未建立及其他条件的限制，造成科技不诚信行为成本偏低，影响项目实施的质量。

综上所述，从科技计划管理信息化的现状看，在今后的发展中，我们要做到：（1）科技项目信息公开化，透明化，从申报到结果全程公开透明，接受广大群众的监督。（2）完善专家系统：一方面要常年面向社会公开征集，另一方面要与其他省份的专家库共享共通;建立完善的专家库动态管理机制完善专家系统：建立专家的信用评估制度（包括对遴选出来的专家进行反评估，确保专家库中专家的信用是良好的）;规范专家入库流程及规章制度。（3）建立科技计划管理信息平台的安全审计预警功能，应包括完备的应用安全审计、审计数据分析挖掘、异常应用行为实时处置、审计管理支撑等方面。（4）从项目立项的过程管理看，应该推广杭州市财政专项资金网络管理系统的模式，进一步加强项目库的建设。

在今后的很长的一段时间内，推动科技计划管理的信息化工作并逐步完善将是科技部门工作的发展趋势和重要工作。

参考文献：

[1]杭州市“十二五”科技发展规划.

[2]关于深化中央财政科技计划（专项、基金等）管理改革的方案，www.gov.cn.

[3]科技部关于印发《国家科技计划科技报告管理办法》的通知http：//www.most.gov.cn/.

[4]浙江省科技厅网上项目管理系统 http：//xm.zjkjt.gov.cn/redirect.action.

[5]王贤慧.建成山东省科技计划项目评审专家库管理系统的意义科技信息，2012（04）.

[6]王伟.安徽省科技计划项目管理系统建设.安徽科技，2011（10）.

[7]严俊哲.项目评审专家库的建设及专家管理研究.武汉理工大学硕士学位论文，2013.6.