中小企业专利预警体系初探

林楠 张闺贤 张通博 郑洪洋

[内容提要]近年来，中小企业作为我国技术创新主体，对于专利有效运用、管理和保护的需求日益增加。建立一个合理的、完善的、符合自身发展需求的专利预警体系，不但有助于中小企业系统地开展专利技术的开发，制定科学的专利战略，更有助于企业提升专利战略敏感度，在市场竞争中占据优势。

[关 键 词]中小企业；专利预警；专利信息

中小企业作为我国社会主义市场经济的主体之一，现已占全国企业数量的98%以上，在国民经济发展中发挥着巨大推动作用。据统计，目前中国65%的发明专利、75%以上的企业技术创新、80%以上的新产品开发，都是由中小企业完成的。中小企业作为技术创新的主体，对知识产权的认识及重视程度不断提高，已不再盲目地追求专利的数量，对于专利有效运用、管理和保护的需求日益增加。如何把握产品的研发方向、降低研发成本和风险、掌握竞争对手动态、规避专利技术或产品在贸易中发生纠纷等已成为企业发展面临的实际问题。因此，加快推动构建一个合理的、符合企业发展需求的中小企业专利预警体系，促进中小企业科学、规范、高效地对专利技术进行管理，将有助于增强企业的创新能力，提高企业的竞争优势。

一、企业专利预警体系的内涵与核心内容

企业专利预警是指企业通过收集、整理和分析判断与本企业主要产品和技术相关领域的专利和非专利文献信息、国内外市场信息和其他信息，对可能发生的重大专利侵权争端和可能产生的危害程度等情况向企业决策层发出警报。企业专利预警工作主要包括：专利预警信息的监测和采集；专利数据信息分析和预警论证；专利预警信息发布；专利预警信息反馈。企业专利预警的流程图如图所示。

企业专利预警的实质是以专利信息分析为基础，系统地对重要的专利指标所蕴含的信息进行评价。专利指标主要包括申请日、申请人、分类号、法律状态以及人工标引等内容。通过定量分析、定性分析或二者结合，对特定内容进行数据检索，运用科学的加工、整理与分析方法，挖掘专利文献中的技术信息、经济信息、法律信息，形成具有较高科技与商业价值的专利情报，是企业专利预警体系的核心内容。

二、中小企业建立专利预警体系的重要意义

一是有利于中小企业提高技术研发起点，为企业制定新产品及技术战略提供重要依据。在新产品及技术研发之前，通过专利信息检索与分析，全面地了解本行业技术发展的特点、优势及薄弱之处，有针对性地进行研发，避免过度和重复研究。申请专利之前，通过检索对比文件，有效制定专利权的保护范围，提高申请质量及获权的可能性。合理利用失效专利，中小企业能够节约大量资金和人力成本。有效的专利信息利用，为企业找准自身产品定位，制定新产品及技术战略提供了重要依据。

二是有利于中小企业跟踪竞争对手，及时了解竞争对手动态。通过对企业竞争对手进行跟踪分析，可以了解竞争对手最新的研发重点以及研发动向，尤其是跟踪行业内大企业或重点企业的技术动向，为中小企业调整产品研发策略提供重要的参考依据。

三是有利于中小企业掌握法律状态，规避交易及贸易风险。在专利技术的交易过程中，无论是专利权的转让或者实施许可，企业在引进专利技术前都需要对该项专利进行法律状态查询，确认专利是否为有效专利、转让方是否为合法专利权人，避免在专利的转让或实施许可中，遭遇专利欺诈，给企业带来经济损失。在专利产品的贸易过程中，尤其是新产品上市之前或者出口产品，均需要对该产品所涉及的技术进行检索，确认是否侵犯他人的专利，避免出现专利纠纷。

三、中小企业建立专利预警体系存在的主要难题

中小企业由于受企业规模及资金等条件的限制，建立一套符合自身企业特点的专利预警体系存在诸多困难。

一是中小企业专利预警意识淡薄。一方面，中小企业对专利预警的作用缺乏足够认识，多数企业没有意识到完善的专利预警体系对企业预防专利风险、确保长远发展的重要作用，缺少对大型、跨国企业专利布局的了解和研究；另一方面，专利预警体系运转成本高，见效周期长，大多数中小企业在短暂的存活期内，将精力放在快速复制、获取收益上，忽视风险预警。

二是中小企业缺少相关资金投入。由于中小企业多受资金条件限制，在知识产权方面投入资金相对较少，培养专业专利人才、购买商业服务的意愿较低。

三是中小企业缺乏专业的专利风险预警人才和能力。建立专利预警体系需要大量涉及法律、经济、知识产权、专利等多方面的复合型专业人才，然而，在中小企业中只有极少数企业拥有专门的专利信息管理机构和专职的专利管理人员，大部分企业缺少专门的专利管理人员或仅有兼职专利管理人员，没有能力为企业提供专业性和准确性较高的专利预警服务。

四是中小企业对现有专利信息服务途径认识不足。近年来随着国家对知识产权工作的重视，各级政府职能部门也相应地为企业提供免费的数据资源及专利信息服务，但很多中小企业盲目认为只有通过购买商业服务才能获得专利信息，获取服务的途径比较狭窄和单一。

四、建立健全中小企业专利预警体系的有效路径

一是中小企业应增强建立专利预警机制的意识。充分了解专利预警机制对企业竞争的重要性，大力增强建立健全专利预警体系的主动性，并自觉地通过专利预警机制来分析竞争对手的专利及产品信息及行业技术专利申请趋势等，了解自身产品上市或出口是否可能侵权以及自身专利被侵权的可能，从而通过防御、许可、转让、诉讼等方式，为企业规避损失，实现自身专利潜在价值，为企业自身研发方向提供思路。

二是中小企业应加大资金投入。在资金允许的情况下，企业可以建立符合自身产品技术需求的企业专利信息库，购买专业的专利分析软件，或者企业直接购买高质量的商业专利预警服务，以便于大量收集本行业技术领域的专利信息，实时监测竞争对手的技术及专利发展动向。

三是中小企业应重视专业人才培养，成立专门的专利管理机构或至少配备专职的专利管理人员，通过培训或引进专业人才等方式，使企业专利管理人员同时具有专利知识和技术专业知识，了解企业及行业专利状况，以便于专业、准确的开展专利预警工作。

四是积极寻求政府机构公益服务，节约企业资金和人力成本。近年来，国家知识产权局加大了对专利信息利用的投入，各个地方局在国家知识产权局的支持和带动下也开展了具有地方特色的专利文献信息服务，如建立免费的专利检索平台，免费提供国内外专利数据检索，大部分地方局也建立了符合地方经济发展特色的行业专利信息检索平台、失效专利信息检索平台、专利信息分析平台、专利信息预警服务平台等公益性数据服务平台，中小企业专利工作人员可以通过登录此类平台，开展专利自助式分析工作，获得免费的专利信息资源。此外，中小企业还可以密切关注政府部门或行业协会定期发布的行业专利预警报告，为企业的专利预警工作提供参考。

五是加大中小企业专利预警体系建设的政策支持力度。加大财政资金向中小企业专利预警方面的倾斜，各级财政应设立中小企业专利预警专项资金，将专利风险预警作为中小企业发展专项资金的支持重点之一；加强税收优惠政策支持，对掌握国际先进专利的中小企业给予一定比例的税收优惠，同时减免费用负担；鼓励高校加强对专利管理与保护方面人才的培养，同时对引进专利专业人才的中小企业实行补贴、补助等优惠政策；完善中小企业专利风险预警相关法律法规；扶持和发展专业化、高水平、服务功能强的中小企业专利预警中介服务机构，完善专利风险预警服务体系建设。

责任编辑/李永生