学术期刊在出版过程中的学术不端现象及应对措施

冯昱旻

（南大《当代外国文学》编辑部，江苏 南京 210093）

在社会转型时期，新闻报刊等领域受到价值理念和快餐文化的影响，也使得学术期刊在前行中不能一帆风顺。而要使学术期刊突破阻碍继续向前发展，解决好编辑及相关工作人员的价值观是核心问题。在当下新闻报刊等行业出现道德失范的形势下，相对于“利”的直观、可量化，出版伦理作为“义”要靠出版人的心头之秤来掂量，而一些见利忘义的行为甚至还为业内人士津津乐道，这不得不引起我们深思。［1］出版作为一项重要的社会活动，必然要遵循一定的社会伦理规范。［2］出版伦理用伦理学的标准来评判和指导出版业，而使编辑等清晰认识到职业所需要的正当态度和责任。一些核心期刊的论文观点及学术研究成果成为专业学术领域的导航和风向标。而在出版过程中，学术期刊编辑及从业人员中的学术不端现象比比皆是，这也决定了我们减少和遏制学术不端现象的重要性。

一、学术期刊在出版过程中学术不端的体现

（一）一稿多投现象

很多知名学术期刊都明确规定不能一稿多投，但是因为大多作者很多为了评职称或顺利毕业急功近利无视这个规定。因此，很多作者将一篇文章发给多达十几家编辑部的地址。群发投稿是极不尊重编辑工作的，有的作者在投稿某刊后，受到该刊审稿周期的影响擅自改投其他刊物。如果其中有一个期刊录用还好，但同时两个期刊都将会录用稿件。作者权衡再三会考虑各种因素选一家刊登，这会造成另外一家编辑部的人力和物力的浪费。更有甚者，有的作者故意一稿多发，所投刊物时间和发表时间接近，这样不仅愚弄了两家学术期刊还造成很坏的社会影响。两篇同样的文章发表在不同刊物被他人检举或相关部门发现，造成编辑部无效劳动和学术资源的浪费。

（二）署名混乱的现象

论文的第一作者是创作论文的主要研究者，而通讯作者是负责与期刊和外界联系的人，一般是论文课题的领导人，在理论上或技术上对作者进行具体指导。在多数情况下，通讯作者指导第一作者写作某篇论文，也可以是第一作者的合作者或本人。挂名也是学术期刊常见的学术失范现象，挂名有以下几种形式：论文修改或一校完毕后，作者要求更换或增补另一作者或改变作者排名；作者没有学术能力写相关论文通过关系购买稿件署名权，利用权力和关系在论文上强行挂名等等。出现这种情况，对学术论文的原创作者是不公平公正的，也是不尊重个人学术研究成果的表现，而且造成学术界秩序混乱及学术腐败。

（三）审稿制度的纰漏

因为体制关系，很多学术期刊为了照顾本单位人员的职称考核和评选工作采用关系稿或人情稿。这类稿件占据学术期刊的一部分版面。在每期学术期刊中有两到三篇关系稿或人情稿，这不仅造成期刊质量的降低也助长学术造假的不良风气。质量不高的稿件与有一定知名度的学术期刊的品牌相悖，拉低整本期刊的质量。因此，有些学术期刊的主编或负责人会越过匿名评审环节或三审制流程，直接录用没有达到学术期刊标准的论文。这就让读者和专业学者质疑学术期刊的整体水准和品质。

（四）利益冲突的集中地

学术期刊作为广大高校老师和学者发表研究成果的主要园地，不仅面临伦理道德失范的情况还是利益冲突表现的集中地带。学术期刊作为高校师生及教师晋升职称的发文平台和申报项目成果的主要园地，利益冲突在所难免。利益冲突表现在与个人关系上、经济上、学术上或宗教上的，如编辑、作者及审稿专家等之间的冲突，有些学者会基于研究资助方的利益而发表不客观的研究结果，也有些学者会为保障学术利益而不将其核心研究成果发表见刊。学术期刊论文发表中的利益冲突只能界定为一种“预条件”。一般来说，论文作者的利益冲突最为突出和受人关注。

二、应对学术不端现象的措施

我们编辑部通常的做法是给所有投稿作者回复并提醒勿一稿多投。相对于电子稿件的统一回复，编辑主动与作者沟通并郑重提醒会让作者能慎重对待一稿多投。编辑与作者电话联系并保证及时将稿件情况、反馈意见告知作者。我们还可以借鉴国外的做法是让来稿作者提交“稿件专投承诺书”，要求作者投稿时附单位证明并注明稿件无一稿多投。针对此现象，我们会联系作者并仔细询问他们是否是论文合作者，有些是属于项目研究过程中贡献不同的作者而加上署名；有些则只是为了搞好关系而署名。对于这些搭车行为我们会强制去掉无关的作者。所以，鉴于此，我们学术期刊编辑部要求作者在写作初期就签字保证署名或署名的排序的公正性，以防止不当署名。还可以设立一些专栏，可以和网络结合以最快的速度反馈给读者和作者，让作者和读者进行自由交流，使学术论文的挑选处于一个公开公平的流程。鉴于学术期刊中编辑、审稿专家及作者的特殊关系，应当签署一份声明，说明不存在利益冲突。也就是说，作者、编辑、审稿专家要承认自己有利益冲突并告知，这有利于三者为自己的行为负责，而且责任明晰。如果发现存在利益冲突而当事人又未声明，则会被认为有失诚信，甚至被认为是不端行为。

［1］ 周海忠.出版伦理缺失之痛［J］.出版参考，2009（9）：1.

［2］ 蒋志臻.新形势下出版伦理的失范与规范［J］.中国出版，2012（23）：58-60.

［3］ 陈文瑛.编辑的追求与出版物品质的关系［J］.出版发行研究，2013（10）：25-27.

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