外资水平技术溢出对鄱阳湖生态经济区工业能源消耗强度的影响研究

滕玉华++李虹辰

[摘 要]运用2012—2013年鄱阳湖生态经济区38个县区的面板数据，实证研究外资水平技术溢出对鄱阳湖生态经济区工业能源强度的影响。研究结果表明，外资水平技术溢出显著降低了鄱阳湖生态经济区工业能源强度，提高出口依存度对降低鄱阳湖生态经济区工业能源强度将产生不利影响。

[关键词]外资水平技术溢出；工业能源强度；鄱阳湖生态经济区

[中图分类号]F83059 [文献标识码]A [文章编号]

2095-3283（2015）07-0074-03

一、引言

2009年12月16日，国务院正式批复《鄱阳湖生态经济区规划》，在规划的战略目标中，明确提出了单位地区生产总值能耗2020年比2015年下降15%的定量指标，并且还指出将进一步拓宽利用外资领域，扩大外商直接投资规模。在此背景下，利用外资技术溢出降低鄱阳湖生态经济区工业能源强度，对于建设鄱阳湖生态经济区具有重要的现实意义。

国外学者对外商直接投资与能源效率的关系进行了广泛研究，但研究结论存在分歧。Mielnika 和 Goldembergb研究得出随着FDI的增加能源强度显著降低。而Hübler 和Kelle认为FDI并没有降低发展中国家的能源强度。国内一些学者就外商直接投资对能源效率的影响进行了一些研究，研究结果普遍认为，外商直接投资有助于提高我国能源效率。如张贤、周勇得出FDI具有显著的空间溢出效应，FDI通过溢出效应不仅对本地区的能源强度，而且对于降低周边地区的能源强度也有明显的作用。叶素云、叶振宇研究得出，FDI通过技术效应和结构效应降低了省区能源强度。陈媛媛、李坤望研究表明，外资进入总体上会提高省区的工业能源效率。已有研究主要从宏观层面（工业行业或地区）分析外资技术溢出对中国能源效率的影响，但从县级层面研究外商直接投资对工业能源效率影响的文献鲜见。为此，拟借鉴已有研究成果，利用2012—2013年鄱阳湖生态经济区38个县区的面板数据，实证研究外资水平技术溢出对鄱阳湖生态经济区工业能源消耗强度（以下简称“能源强度”）的影响。

二、计量模型

已有研究表明技术水平、对外贸易、外商直接投资和能源相对价格等因素都会影响能源强度，在已有研究基础上，为了考察外资水平技术溢出对鄱阳湖生态经济区工业能源强度，本文设定如下计量模型：

三、数据与变量

（一）数据来源

鉴于数据的可获得性，本文选择的样本是2012—2013年鄱阳湖生态经济区38个县区的面板数据。38个县区的名称如下：南昌县、新建县、进贤县、安义县、南昌市东湖区、南昌市西湖区、南昌市青云谱区、南昌市湾里区、南昌市青山湖区、九江县、彭泽县、德安县、星子县、永修县、湖口县、都昌县、武宁县、九江市浔阳区、九江市庐山区、瑞昌市、共青城市、浮梁县、景德镇市珠山区、景德镇市昌江区、乐平市、余江县、鹰潭市月湖区、贵溪市、新余市渝水区、东乡县、抚州市临川区、丰城市、樟树市、高安市、鄱阳县、余干县、万年县、新干县。本文各项指标（工业增加值、工业品出厂价格指数、实际利用FDI、进口总值、出口总值、工业能源消费量、燃料、动力购进价格指数）数据均来源于2013年《鄱阳湖生态经济区统计年鉴》和《江西统计年鉴》。

（二）变量构建

1能源强度（EI）

能源强度反映的是能源利用效率，能源强度越低说明能源利用效率越高。采用各县区规模以上工业企业增加值来表示各县区的产出。用江西省的工业品出厂价格指数将当年价格的工业总产值折算成以2012年为基期的可比价。各县区工业能源强度用该地区单位工业增加值的能源消耗量来表示。

2外资水平技术溢出（F）

根据 2001 年的世界投资报告，FDI 技术溢出包括水平关联溢出和垂直关联溢出， 其中水平关联溢出主要通过示范效应、竞争效应和人员流动效应等途径发生，通常发生在产业内；垂直关联溢出主要指外商投资企业与当地企业之间通过供应链的关系而产生的外部效应，通常发生在产业间。采用中国人民银行公布的美元兑人民币中间汇率，将以美元表示的外商直接投资额换算成以人民币表示的外商直接投资额。采用外商直接投资额与当年全社会固定资产投资的比值来表示外资水平技术溢出。

3进口依存度（I）

进口的商品数量越多，物化在进口商品中的技术也越多，本地区技术进步越快。外国技术进步造成了更多种类的中间产品。通过进口，本地区能够获得更多种类的中间产品投入，有助于提高本地区的技术水平，进而降低能源强度。采用中国人民银行公布的美元兑人民币中间汇率，将以美元表示的进口额换算成以人民币金额。采用各县区进口总值与工业增加值的比值来表示进口依存度。

4出口依存度（M）

出口商从外国消费者处获得改进制造工业、产品设计和产品质量的各种建议。出口市场由于存在更多的供应商，将会比国内市场竞争更为激烈。企业很可能需要学习新的技能，这有助于提升企业的生产率，进而降低企业能源强度。采用中国人民银行公布的美元兑人民币中间汇率，将以美元表示的出口额换算成人民币金额。采用各县区出口总值与工业增加值的比值来表示出口依存度。

5能源相对价格（G）

采用江西工业品出厂价格指数来表示产出价格，并折算成以2012年为基期的定基指数。采用江西燃料、动力购进价格指数来表示能源价格，将其换算成以2012年为基年的定基指数。能源相对价格用燃料、动力购进价格指数与工业品出厂价格指数之比来表示。

四、检验结果及分析

（一）基本回归结果

借助软件Stata 112，采用模型（1）研究外资水平技术溢出对鄱阳湖生态经济区工业能源强度影响。根据 Hausman 检验来选择随机效应（RE）模型还是固定效应（FE）模型，具体估计结果和说明见表1。endprint

（二）模型估计结果分析

从表1中可知，在1%的显著性水平下，外资水平技术溢出显著为负，这表明外资水平技术溢出降低了鄱阳湖生态经济区工业能源强度。这与李铠和齐绍洲的研究结论一致[6]。拥有高效能源利用技术外资企业的进入，通过竞争效应、示范效应和人员流动效应等渠道促使内资企业在生产中采用先进的能源技术，迫使内资企业进行研发活动提高技术水平，改进能源管理方式，在生产中更加高效地利用能源。在1%的显著性水平下，进口依存度不显著，而出口依存度的系数显著为正。这说明出口贸易依存度越高，越不利于降低工业能源强度。这可能有两个方面的原因：一是出口学习效应对提高企业生产率的影响不显著，未能起到降低企业能源强度的作用；二是鄱阳湖生态经济区工业企业主要出口的是能源密集型产品。能源相对价格的系数在1%的显著性水平下也显著为正，将对降低鄱阳湖生态经济区工业能源强度产生不利影响。

五、结论与政策建议

本文利用2012—2013年鄱阳湖生态经济区38个县区的面板数据，实证研究外资水平技术溢出对鄱阳湖生态经济区工业能源消耗强度的影响，研究结果表明，外资水平技术溢出显著降低了鄱阳湖生态经济区工业能源强度；提高出口依存度对降低鄱阳湖生态经济区工业能源强度有不利影响；提高能源相对价格对降低鄱阳湖生态经济区工业能源强度也有不利影响。

根据上述结论提出以下对策建议：第一，扩大引资规模。2012年鄱阳湖生态经济区引进外商直接投资250176万美元，2013年增长到287845万美元，增长率仅为151%。因此，鄱阳湖生态经济区应进一步改善投资环境，扩大引进外资规模。第二，促进各区县利用FDI均衡发展。2013年外商直接投资主要集中在南昌县、青山湖区、瑞昌县、西湖区和新建县，这五个区县实际利用FDI占鄱阳湖生态经济区实际利用FDI总额的36%，其余33个县区实际利用FDI规模偏小。并且，各区县实际利用FDI存在很大差异，南昌县实际利用FDI额是湾里区的863倍。因此，鄱阳湖生态经济区在加大引资力度的同时，引导FDI流向实际利用额较少的县区，促进鄱阳湖生态经济区经济均衡发展。第三，充分利用外资水平技术溢出效应，降低鄱阳湖生态经济区工业能源强度。应进一步扩大鄱阳湖生态经济区高质量外资的引进规模，加大内资企业自主研发力度，提高技术水平和技术吸收能力，充分释放外资企业通过水平渠道的技术溢出效应，降低能源强度。第四，优化鄱阳湖生态经济区工业企业出口商品结构。工业企业在扩大出口规模的同时，应尽量降低高耗能产品的出口额，提高低耗能、高附加值产品的比重。

[参考文献]

[1]Otavia M，Josle GForeign direct investment and decoupling between energy and gross domestic product in developing countries Energy Policy， Vol30， 2002

[2]Michael Hübler，Andreas KellerEnergy Savings via FDI？ Empirical Evidence from Developing Countries， Environment and Development Economics 02/2008，15（01）

[3]张贤，周勇外商直接投资对我国能源强度的空间效应分析[J]数量经济技术经济研究，2007（1）：101-108

[4]叶素云，叶振宇FDI对我国地区能源强度影响的经验研究[J]国际贸易问题，2010（9）：90-95

[5]陈媛媛，李坤望FDI对省际能源效率的影响[J]中国人口·资源与环境，2010（6）：28-33

[6]李铠，齐绍洲FDI影响中国工业能源效率的传导渠道分析——基于水平前向和后向关联[J]中国地质大学学报（社会科学版），2013（4）：27-33

（责任编辑：马 琳）endprint