新一代离心机产品研发项目的风险管理

庄薇

(1. 上海交通大学机械与动力工程学院，上海 200030;2. 英格索兰亚太工程技术中心，上海 200051)

0 引言

自20 世纪90 年代末以来，由于市场前景不断被看好，越来越多的跨国企业进驻中国市场。而随着中国市场日渐成熟，并拥有较低的土地和供应链的成本，在2000 年后，很多外国机械企业通过在中国设立工厂来提高利润率。为了更好地适应本土市场，在产品研发方面，研发项目也开始由单一的人力资源成本较高的国外独立研发向与本土研发团队合作进行跨国研发。新一代离心式制冷机研发项目便是这样一个项目:它由中美两国研发团队共同完成研发设计，并在中国(亚太区销售的产品)和美国(欧美销售的产品)两地的工厂同时生产。

该项目主要由美方主导，负责产品外观统一设定、系统设计，实验性能测定，中美两国共同负责项目管理、生产制造，中国研发团队主要负责相关机械设计。由于研发团队人员缺乏以往类似的项目经验，同时在跨国合作上存在语言、时差、文化等差异，因此，项目在实际的执行过程中，往往出现以下很大的风险和失败的可能:诸如项目总成本超过预算;为攻克技术难点，在保证质量的前提下，在时间进度上却没有达到预期的计划。由于前两者都没有得到很好的控制，导致项目存在失败的可能。本文就将针对新一代离心机产品研发项目的风险管理进行分析研究。

1 风险管理规划

风险管理规划是规划和设计项目风险管理的过程，其对于能否成功进行项目风险管理、完成项目目标至关重要［1］。新一代离心机研发项目的风险管理规划是在整个项目进行过程中不断重复和动态调整的，目标成果是针对整个项目研发过程中可能涉及的各种风险制订一份风险管理计划，为项目风险管理提供方案，尽可能地消除或降低风险。

新一代离心机研发项目风险管理规划主要包括:项目大日程进度计划、项目风险评定表、项目结构分解表(WBS)。

2 风险识别

风险识别是风险管理的开始，这个步骤就是判断哪些风险会影响项目并记录其特征［2］。在新一代离心机研发项目启动之初及每个里程碑节点，由项目经理牵头，邀请团队成员、外部专家、供应商、售后支持等组成项目风险识别小组，对项目过程中可能出现的进度、技术、费用、沟通、市场及政策等方面的风险因素进行识别和归类，得出以下主要风险源。

2.1 技术风险

(1)可靠性:新产品如何满足客户的需求(产品外观尺寸、制冷/制冷量、噪音、OPTION选项等)，同时保证运输、安装起吊的安全、使用寿命等质量问题。

(2)复杂性:由于产品所覆盖的冷吨数比以往的范围都要广，如何在保证质量的前提下不延期，同时更好地控制成本。

2.2 管理风险

(1)沟通风险:由于本项目是一个跨国研发项目，涉及两个不同地域文化和时差的人，因而在时间和沟通管理方面比单一的本地研发更具有挑战性。在本项目中，可能会因为语言障碍，或者由于时差沟通不及时而导致项目延期。

(2)控制风险:由于跨国项目采用光纤定时同步两国数据，虽然有时差，但当项目周期紧张，或召开加班工作电话会议时，或两国工作人员同时操作同一份项目文件时，会发生同步备份传输冲突而导致项目返工。项目文件归档不统一，分工不够细化也可能导致两地人员重复劳动或者遗漏工作。另外，由于两国同时设计、同时样机制造，对于进出口零部件的运输也有一定的不可控因素。

2.3 组织与人力资源风险

(1)设备风险:由于需要进行样机制造及诸多实验，项目对于实验室有很高的依赖性，从以往经验来看，同时期的其他项目对于实验室同样有较高的需求。

(2)人力资源风险:由于本项目是个时间跨度非常长的项目，并且项目成员都比较年轻，缺乏一定的经验。尤其是结构设计的工作相当多，人员配备较少，一旦有员工离职，就可能导致项目一段时间的进度滞后，并且两地研发团队对对方工厂的加工要求不了解也会导致无法及时满足设计要求。

2.4 知识产权与政策风险

(1)知识产权风险:目前越来越多的企业开始注重知识产权的保护，尤其是新产品新技术，若在设计中不当使用产生了侵权行为，将对本项目产生严重的后果。

(2)政策风险:各国对于压力容器及冷媒的环保要求也各不相同，必须充分了解这些当地政策，才不会在之后的产品推向市场时出现不良的反馈。

2.5 经济风险

(1)市场风险:项目的发布时间和机型是项目开始前根据以往销售业绩和市场调研以及反馈所制定的。然而，由于市场的激烈竞争，为了抢占市场，往往需要按照市场情况进行不断地调整。

(2)预期指标风险:由于市场原材料价格每年都有一些不可控的因素导致变化和调整，将导致与研发相关的成本指标无法完成。

风险识别核对表示本阶段的主要输出(表1)，在识别出尽量多的项目风险后进行汇总、分类和归并，为后续风险分析打下了良好的基础。

表1 新一代离心机研发项目风险识别

(续)

3 风险分析

在完成风险识别之后，对于新一代离心机研发项目风险进行定性评估。风险定性评估是识别风险影响和可能性的过程，包括综合分析风险发生的概率和影响，比较和评价对各个风险因素，确定各风险因素的先后顺序，并制定主要风险清单［2］。

结合新一代离心机项目的具体情况以及本项目的风险管理规划，采用风险概率矩阵正的评估方法，按照高(5)、中(3)、低(1)来描述新一代离心机研发项目风险的概率和影响结果。在矩阵的纵轴上列出风险发生的相对概率，横轴列出风险发生的相对影响，从而将风险分为四级(图1)。

图1 新一代离心机研发项目风险级别

在完成定性分析之后，需要进行定量分析，本项目采用了层次分析法来进行风险的定量分析。层次分析法本质上是一种决策思维方式，它把复杂的问题分解为各个组成因素，将这些因素按支配关系分组，形成有序的递阶层次结构，通过两两比较的方式确定层次中的相对重要性，然后结合人的判断，以确定决策因素的顺序［1］。

(1)基于表2 建立层次结构模型:目标层A(一级指标:项目综合评价指标)、准则层B (二级指标:风险大类)和方案层C (三级指标:具体风险项目)。

(2)建立A-B (表3)，B-C (表4)两层判断矩阵。

表2 新一代离心机研发项目风险定性分析

(续)

表3 新一代离心机研发项目A－B 判断矩阵

表4 新一代离心机研发项目准则层B1判断矩阵

准则层B5 B5C51 C52 C51 1 2 C52 1/2 1

(3)计算各因素占目标层的比重，即特征向量，并进行层次排序。

(4)进行一致性检查计算，分别得到结果:

CIA=0.0004，CRA=0.0003 ＜0.10;

CIB1=0.0311，CRB1=0.025 ＜0.10;

CIB2=0.0178，CRB2=0.019 ＜0.10;

CIB3=0.0016，CRB3=0.002 ＜0.10;

CIB4=0.0268，CRB4=0.046 ＜0.10;

CIB5=0，CRB5=0 ＜0.10

结果表明所有数据都符合一致性的要求，即所建立的A -B 及B -C 矩阵的偏差均在可接受的范围内。此时，就可以按照上述分析结果对新一代离心机研发项目风险安权重排序并进行后续风险应对工作，如表5 所示。权重越大，说明对整个项目的影响程度越大，越需要重视以及监控和应对。

表5 新一代离心机研发项目风险排序

(续)

4 风险应对措施

风险应对就是对于项目风险提出处理意见和方法。应对策略有规避、转移、减轻、接受四种。在经过项目团队，其他项目经理以及专家团队的集体会议讨论后，对于风险的应对措施如表6 所示。

新一代离心机研发项目主要通过每周例会审核风险状态。同时，制定各阶段的审查表，通过里程碑阶段性审核法在各阶段结束时请多方人员以及专家参加，以开会的形式进行审核，并进行项目管理文件的归档保存。

表6 新一代离心机研发项目风险应对措施

(续)

5 结语

本文对新一代离心机研发项目风险管理的规划、识别、评估、应对和监控进行了研究，使整个项目的各项指标控制良好，项目进展顺利，并为类似制造业跨国研发项目提供了一个研究思路和可供参考的风险管理模式。

［1］ 郭波，龚时雨，谭云涛. 项目风险管理［M］. 北京:电子工业出版社，2008

［2］ 项目管理协会. 项目管理知识体系指南［M］.5 版. 北京:电子工业出版社，2013 PMT