基于WBS-RBS 方法的电站EPC 投标项目技术风险管理

张涛

(1. 上海交通大学机械与动力工程学院，上海 200240;2. 上海电气电站工程公司，上海 201612)

0 引言

我国电站工程总承包公司对项目风险的管理是最薄弱的环节，事前不能全面地进行风险分析，风险全靠项目经理及项目管理团队自身的经验来判断，无法对风险进行定性、定量的预估［1］。不过这种情况随着中国公司积累的越来越多的项目总承包经验以及对项目风险管理的重视，已经逐渐开始转变。

在项目投标阶段，我们就已经能对整个项目所会面临到的风险有了一个大致的了解，因此，在投标阶段做好信息收集、风险辨识、风险评估和风险控制对整个项目今后的执行显得尤为重要。

对招标文件进行工作分解结构(WBS)和风险分解结构(RBS)，交叉排列形成矩阵，对每一步工作进行风险分析，能够全面、深入地进行定性、定量的综合分析，为国内外工程项目的风险辨识工作提出根据［2］。

1 WBS-RBS 在项目中的实际应用

招标文件非常全面，牵涉到的每一个子文件和每一句话都可能影响整个投标方案的制定和公司投标策略，将WBS 结合RBS 进行任务分解，再选择适当的手段减轻风险、回避风险、转移风险或接受风险，做到风险全可控。

项目有大有小、有繁有简，但所有的项目都离不开四个阶段，即项目启动阶段、项目准备阶段、项目执行阶段以及项目收尾阶段。项目投标阶段的工作，由于其对整个项目设计、方案、决策等的指向性意义，可以将其合并在项目启动阶段来进行分析，见图1［3］。

图1 项目生命周期中典型的成本与人力投入水平

典型的项目生命周期通常具有以下特征:

(1)成本与人力投入:在项目启动阶段和准备阶段缓慢上升，在项目执行阶段达到最高值，在项目收尾阶段快速回落。见图1 虚线所示。

(2)风险随时间的变化:随着项目的推进，风险和不确定性越来越小。而在项目启动和准备阶段，风险和不确定性所带来的价格影响也最大(见图2)。

(3)变更引起的价格变化随时间的变化:随着项目的推进，变更所带来的项目价格变化越来越大，在项目收尾阶段显著提升，会给项目带来重大的造价及可行性风险，见图2［3］。

图2 随项目时间变化而变化的要素

由此我们可以看到，在项目启动阶段的特点是低投入，高回报。良好的前段策划是致胜的基础。

1.1 建立WBS

项目投标阶段已经可以预估到项目执行过程中可能会遇到的大部分技术风险，分为设计、采购、储运、施工、调试、运行培训、性能试验。EPC 项目的牵涉面非常广泛，工作分解的层级和工作包也较多。现以工作分解中第一层和第二层来进行说明。

图3 WBS 工作分解图

1.2 建立RBS

国际电站EPC 项目的风险来自于各个方面，对投标阶段所能辨识出的风险进行有序的分解，能为决策提供帮助。国际项目风险来源主要可分为外部风险和内部风险，项目主要风险分解结构见表1。

表1 电站项目主要风险分解结构

1.3 项目风险辨识

从WBS 和RBS 的特性来看，WBS 体现了项目在投标阶段所需要分解的各层工作任务，RBS体现了在投标阶段能预知的各风险来源。将工作分解的各子项作为WBS-RBS 矩阵的列目录，将风险分解的各子项作为WBS-RBS 的行目录，即构成基于工作分解和风险分解的WBS-RBS 矩阵。

对于各层工作任务的风险确认，按照公司专家意见和以往项目的实际经验为依托来判断。风险状态分为有风险，以“√”表示;无风险或风险很小，以“× ”表示，逐一判断，如表2所示。

表2 项目WBS-RBS 风险辨识图

(续)

1.4 主要风险因素分析

预估项目可能存在的风险并进行相应的控制是风险管理的最终目的［4］。本论文从外部风险和内部风险来对该电站EPC 工程项目进行具体的风险因素分析，找出其具体的表现形式。

1.4.1 外部风险

(1)设计。电站的设计出力是否符合投资方和当地电网的购电协议容量，燃料从坑口煤矿通过皮带还是汽车运输，当地对环保排放的要求等都对设计进行了限制，这些是投标方必须满足的硬性指标。

(2)采购。环保设备的制造与性能是否达标，安全与消防设施的供货企业是否能满足当地的评审与验收，这是牵涉到项目是否能顺利移交并投入商业运行的重要因素。

(3)储运。项目所处地是否属于内陆国家，运输是否需要从周边国家的港口卸货通过陆运进入现场，运输路线国家的政治是否稳定，是否和目的地国家或中国有冲突，海运加上陆运的颠簸，海关政策等都是对这个项目储运工作的一个大考验。

(4)工程。政治是否稳定、经济能否满足大型建设项目的需求、是否允许大量的劳工进入等，牵涉到施工的稳定性、计划性和人员的安全因素。

(5)调试。工程施工完毕，但项目没有拿到政府的批文或燃料供应不上，则对承包商的收款和人力资源将会是巨大的考验。

(6)运维。机组是否能满负荷发电，是否能按照设备说明稳定运行，牵涉到是否签署了长期的稳定的购电协议，电卖不出去才是真正的大风险。且该项目业主要求承包商提供2 年的运行和维护，这段期间内燃料消耗的费用、机组故障的责任等都需要互相明确。

1.4.2 内部风险

(1)设计。电力设计院和设备制造厂在进行设计时，国内项目使用中国标准没有问题，但对于国外项目来说，绝大部分的项目都需要遵守美国标准或欧洲标准，其中有两条需要特别注意，一是土建设计标准，二是环保标准。由于土建标准国内和国外算法差异比较大，国内电力设计院无法完全遵守，因此谈判时需格外注意。环保标准不仅要满足国际标准，如世界银行标准，还需要满足项目当地标准，而往往项目当地标准较难查阅，若没有满足，则是拒收的后果。系统的设计和设备的设计需要满足业主招标文件中的性能要求，并需要注意设备出口是否牵涉到知识产权问题。性能保证若低于合同条款，在一定范围差异内是罚款，差异大的话则是拒收。设计单位资源配置和分包商的能力，则主要考虑其能力或技术是否能满足合同要求，设计人员是否有丰富的设计经验来进行方案的比选和优化，这是影响电站今后运行是否达到设计标准和安全性的重要因素。

(2)采购。分包商产品的技术是否满足设计要求，是否能按照国际标准进行设计和材料选择，性能是否优异，是否能承担国际项目的潜在风险等是采购过程中需要注意的风险因素。其中，一些技术含量不高、公司整体实力较弱的分包商在标准和设备质量方面往往会出现较大的问题，可能无法得到业主的批准，影响施工进度和施工质量。

(3)储运。应注意运输过程中是否有设备、材料牵涉到国家禁令而不允许通行。保险的范围需要精确到点，如从码头卸货吊装开始、从货物接触到平板车开始等，曾经就有项目的保险出现了接口描述不清，造成货物从吊机上坠落，几方互相扯皮的情况发生。现场条件和交通运输是特别需要关注的因素，如海运要通过某某海峡，是否需要支出额外的通行费，是否会有碰到海盗的情况，陆运超大超重件是否可行，道路、桥梁是否需要加固，通过某些小镇是否需要通行费等。现场仓储条件是否达标，很多电气、程控的原件都需要储存在恒温恒湿的环境下，是否配备了相应的储藏室。

(4)工程。合同签订的范围是否清晰，接口是否明确，不要在施工过程中出现推诿扯皮的现象。施工过程中是否必须按照当地的劳动法进行休息，在当地施工是否必须招聘当地的劳工等是需要关注的对象。工程保险是否合理，是否考虑到了可能出现的山洪、地震、台风、人员伤亡等因素。及时了解项目资源来源是否稳定十分重要，避免资金中断造成现场窝工，或者投入了大量人力物力而无法拿到相应的工程进度款等，这些都是影响工程进度至关重要的因素。项目执行团队的人员配置，能力是否胜任是做好一个项目的关键因素，一个好的项目经理和项目团队才能成功完成一个庞大的电站总承包项目。最后是建设单位及分包商的能力是否合格，相关的证照资质是否齐全，施工中是否能和各方流畅沟通也是项目建设过程中需要关注的事项。

(5)试验。试验关注的无非是罚款条款、标准、设备技术是否成熟、性能指标。试验牵涉到罚款和拒收问题，因此是各方关注的重点。现在国内外性能试验都比较倾向美国标准，但其中有些条款是比较难达到的，需要在合同阶段和试验阶段和业主进行沟通。系统、设备设计时的技术是否成熟则就成为了性能指标是否达标的关键。

2 结论

以上WBS-RBS 方法能对项目投标阶段会出现的风险源进行有效的辨识，从而可以采取风险预防、风险规避、风险分散、风险转移、风险抑制和风险补偿等相关手段来对风险进行有效管控。投标阶段的工作是艰巨而细致的，每一个环节都牵涉到今后的项目执行是否顺利，而风险源又繁杂而变化多端，因此随着投标工作的不断深入与澄清，需要及时对WBS-RBS 矩阵进行检验和修正，与时俱进，不断更新风险矩阵，使项目的投标和执行处于受控状态。

［1］王程. 国际大型火电站EPC 项目风险管理研究［D］. 上海:上海交通大学，2010.

［2］孙嘉天，吴景泰. WBS-RBS 方法在海外工程项目风险辨识中的应用［J］ . 沈阳航空工业学院学报，2009，26 (2):65-69.

［3］Project Management Institute. A Guide to the PROJECT MANAGEMENT BODY OF KNOWLEDGE ［M］.5th ed.2013.

［4］杨建平. 重大工程项目风险管理研究［D］. 北京:北京航空航天大学，1996. PMT