科研工程项目管理探索

管东升

(北京赛迪工业和信息化工程监理中心有限公司，北京 100048)

0 引言

科研工程的建设需要同时保障科学研究目标和工程目标均顺利实现，这是科研工程的基本特点，而科研工程还具有专业技术领域广、参建单位众多、空间覆盖范围大、沟通协调复杂等特点，这就需要在充分考虑上述特点的基础上，创新性地构建符合科研工程建设实际情况的工程管理体系、组织模式，进行整体管理和总体管控，保证科研工程项目管理有序和可控。

1 科研工程项目管理的重要基础和保障

1.1 科研工程项目管理体系

建立一套适应于科研工程特点的项目管理体系是科研工程建设成功的重要保障，也是科研工程建设管理者面临的一大挑战。科研工程项目管理体系既要符合科研项目的管理特点，又要满足传统工程的管理要求，具体体现在两方面:一是科研工程建设管理首先要满足科研项目管理办法和管理机制，同时又要符合国家政府部门的相关工程建设管理办法，而目前国内没有一套完整的可照搬的工程管理体系与之相匹配，因此需要创造性地实现科研管理体系与工程管理体系的融合和创新;二是科研工程建设任务涵盖了多种专业学科，由多个单位联合共建，而各单位又分属不同系统并各自拥有自己内部的管理办法，科研工程建设过程中的管理组织、制度、机制、流程、方法和标准等均存在不同程度的差异，参与科研工程建设人员的管理意识、能力和水平也参差不齐，因此需要在管理体系设计和构建过程中充分考虑和兼顾各共建单位管理制度和项目管理水平的差异性，确保科研工程项目管理过程的统一性、整体性、协调性和可操作性。

1.2 科研工程组织模式

科研工程建设主体的多样性和分散性、管理机构的开放性和松散性要求科研工程组织模式的构建要能够保证项目管理工作的统一和高效，严格而富有弹性，为科研工程各项工作的有序开展提供重要的组织保障。多家建设主体在行政管理上的独立性和科研工程组织管理的高度集中性之间存在矛盾，这从根本上会对科研工程项目管理者在管理机制运行、工程计划执行、建设过程管控等方面形成极大的制约，因此需要在科研工程管理组织模式设置和组织运行机制设计过程中着力寻求工程总体管控性与建设主体机构分散性之间的平衡，确保科研工程管理组织机构能够高效、有序地运行。

1.3 科研工程的整体管理和总体管控

科研工程实施的地域跨度大、子项建设任务众多，且涵盖专业领域广、实施现场地理和气候复杂，这就要求科研工程管理流程既要适应科研工作的不确定性，又要满足工程建设目标的明确性。因此需要制订一套科学合理的科研工程计划，这既是实现管理流程的基础支撑，也是项目管理工作的重要保障。科研工程计划除了要充分考虑专业非标设备研制的技术风险、实施地点的气候和地理的约束条件，专业设备放置点的特殊要求，还要满足国家批复文件中对工程总体建设进度和质量的明确要求，因此需要在制订科研工程总体计划过程中充分把握工程现实客观约束与工程批复计划的平衡点，确保科研工程尽可能在国家批复的工期和投资范围内竣工。

此外，科研工程中各子任务建设目标的松耦合性也要求科研工程项目管理者站在工程整体层面开展综合性、总体性和全局性的项目管理工作，实现科研工程各专项管理的协调与统一。具体表现为提供基础数据支撑的各子系统均可独立运行，实现其自身的科学分目标，而各参建单位建设成果既可以独立支撑其各自的科学研究工作，又能够密切配合，共同实现科研工程建设总目标。实现项目的总体管控，使得呈现松耦合状态的项目群发挥出整体建设效应。

2 科研工程项目管理的策略及措施

针对科研工程项目管理工作中面临的挑战，科研工程项目管理者应立足科研工程特点和实际情况，充分借鉴国际和国内先进的项目管理方法和经验，从工程管理体系的构建、工程组织机构设置、工程管理机制建立和工程管控方法等方面系统性地构建一套完整的工程管理制度、机制、流程和方法，有效地解决科研工程建设过程中的问题。

2.1 构建上下兼容的全要素管理体系

由于科研工程具有科学性及工程性并存的建设特点，其管理体系的制定既要符合国家层面对工程建设合规、过程控制、档案管理、成果验收等方面的规定，又要符合科学研究的基本规律和研制风险，在管理体系的制定上预留一定的弹性空间，同时还要充分考虑参建单位各自系统内的管理体系，避免在管理制度和流程上出现矛盾冲突。因此，科研工程项目前期要广泛调研和征求各参建单位意见，依据《中国科学院大科学工程建设管理办法》，并结合国家重大工程建设的相关管理制度和办法，围绕科研工程组织管理、范围管理、采购管理、合同管理、质量管理、进度管理、投资管理、沟通管理、档案管理、风险管理和验收管理等，建立一系列涵盖科研工程各管理要素的全生命周期管理制度、流程和标准，形成适应科研工程管理要求的完整的管理体系，并在科研工程所有参建单位中进行全面宣贯，为科研工程项目管理工作提供制度保障。

以科研工程档案管理为例，科研工程项目经理部应参考和借鉴《国家重大建设项目文档归档要求》《国家电子政务工程建设项目档案管理暂行办法》等管理制度和办法以及中科院档案管理的相关规定，结合各参建单位自身的子项目性质和相关要求，制定《科研工程档案管理办法》《科研工程产品和技术文件的编号、编制和管理规定》《科研工程归档文件目录》 《科研工程档案分类表》《科研工程项目档案整理要求》 《科研工程共建单位档案验收要求》等制度和办法，对科研工程文档的编制、收集、整理提出统一要求，内容覆盖基础设施、软件开发等所有工程类型，形成科研工程完整的档案管理体系，并引入第三方监理机制，对各参建单位文档管理工作进行全程监督检查，进而保证科研工程建设过程中档案的完整性、准确性及可追溯性。

2.2 建立双向多级的建设管理组织模式

由于科研工程建设主体的多样性与组织管理机构的开放性和松散性特点，采用传统工程的项目经理制或单纯科研项目的首席科学家体系都无法有效推进类似非标准化工程的建设执行，因此可以创新性地将具有科学研究特征的航天工程管理模式与国际上较为成熟的工程管理模式相结合，创造性地构建“双向多级”的建设管理组织模式，达到工程高效管控与建设主体机构分散性之间的平衡，从而确保建设过程中工程组织管理和沟通协调的高效、有序和可控。

如图1 所示，科研工程双向多级项目管理组织分为纵向管理和横向管理，分别从指挥线和技术线对项目进行管理，秉承项目管理依单位、技术管理依系统的方式。纵向管理将工程按照工程建设任务构成及承担单位职责进行划分，符合工程管理领域组织架构的基本设计要求。横向管理则以专业进行划分，充分体现其科研特性对于专业性垂直指导的要求，针对各系统设置主任设计师和副主任设计师，负责系统的技术协调。

2.3 建立以验收为导向的全过程管控机制

科研工程能够圆满完成各项建设任务，并顺利通过国家发展改革委组织的工程竣工验收，其中非常重要的原因是科研工程建设采用以验收为导向的“专家+监理”全过程工程管控机制。在工程建设之初，科研工程项目经理部充分利用科学技术委员会在跨学科方面的专业优势，以及工程监理在国家重大工程建设管理和验收方面的丰富经验，组织所有参建单位、财务、档案和审计等部门共同研究制定《科研工程验收管理办法》以及系列验收规范，验收内容覆盖科研工程的技术、工程、财务和档案四大部分，明确工程交付物的技术指标要求、工艺要求、工程建设管理要求、经费使用规范、工程档案管理要求，以及相关验收标准、流程和方法，细化工程建设的各项建设目标，指导科研工程全过程建设与管理。同时，在建设过程中利用领域专家加强对关键环节、技术、设备等的质量验证和把控，利用工程监理加强在科研工程计划、设计、实施、验收等建设全过程的监督指导，确保工程建设过程合规和验收组织管理有序。

例如综合监测系统建设，围绕系统建设总体目标，在明确系统建设的物理监测范围、监测目的及预判分析决策模型的基础上，系统建设初期就对系统技术架构、基础数据要求和规范、系统功能和性能指标、硬件设备工艺要求和技术参数自上而下地建立了一系列总体和分项验收标准，并以此为依据加强对阶段性成果的测试和验证，保证分项目标的实现率和整体目标的覆盖率，实现对链网结构的全面监测，最终确保所获取的监测数据有效、正确、连续、可靠。

图1 科研工程组织结构图

2.4 确定弹性化的建设管理控制基线

为保证科研工程科学目标与工程目标的统一，增强工程总体建设任务与各子项建设任务之间的协同，实现工程全过程和全方位的管控，科研工程基于工程质量要求、进度计划、费用控制三方面分别确立技术基线、进度基线、费用基线，并引入阈值控制机制，建立弹性化的建设管理控制基线，既保证工程建设过程中质量、进度和投资管控的严格性和纠偏的及时性，同时又兼顾由于自然因素影响和科研攻关风险所带来的不确定性。

例如在技术基线制定过程中，引入“总师+PI”论证制，针对科研工程所涉及的关键技术、关键材料和关键工艺进行预研，并组织相关专家论证后，制定出一系列技术规范标准及各种技术指标要求，同时保证各指标项可量化、可度量、可评价。同时对各指标项设置阈值(表1)，实现指标动态调整和弹性化。

3 结语

科研工程是我国大科学工程领域工程管理理论与科研项目管理理论的一次切实融合和积极探索，打破过往科研管理的成果主导套路，以工程管理的计划性和执行过程标准化为主线，兼顾了因科研工程严谨性及不确定性带来的弹性化需求。工程的顺利验收和科研的成果应用，充分验证了创新的工程管理体系在实践中的成功应用，也为我国其他科研工程建设管理提供了参考。

表1 科研工程变更控制阈值

同时，科研工程顺利通过竣工验收，标志着工程建设目标的实现和建设任务的完成，但是如何构建完善的运维管理体系和绩效评价体系，以及如何确保运维工作有效开展，从而最大限度地发挥科研工程建设成果的效用，是科研工程项目管理者面临的新挑战和新问题，需要进一步深入思考和认真研究，尽快建立完善的工程运维管理体系、制度、机制和流程，才能为科研工程建设效能的充分发挥提供支撑和保障。

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