产业集群内知识溢出对集群企业技术创新的影响研究①

河北工业大学　于树江　孙　玮　郝　悦　梁宏刚

Industrial Economy产业经济

产业集群内知识溢出对集群企业技术创新的影响研究①

河北工业大学于树江孙玮郝悦梁宏刚

摘 要：很多学者从知识溢出效应研究产业集群创新问题，而基于溢出途径的角度分析产业集群内知识溢出对集群企业技术创新的影响对提升集群创新能力与水平具有更现实的意义。本文正是基于此角度，通过建立关系模型，提出了知识溢出对集群企业技术创新影响的相应假设。

关键词：产业集群 知识溢出 技术创新

1 研究背景

伴随经济一体化发展的强劲势头，具有地理邻近优势的区域间企业转变各自为战的观念逐渐建立起相互联系的区域产业集群，利用集群的人力、资本、创新等优势条件，克服单个企业在发展上的不利因素，在提升自身实力的基础上，不断推动产业集群的创新发展。纵观国内外的产业集群，国外如美国硅谷电子集群、印度班加罗尔软件集群，国内如北京中关村、杭州软件集群、顺德家电集群等都利用企业集聚的人、财、物等优势取得长足发展，这些产业集群在成功发展的基础上都在不断探索保持集群内部创新与活力的方式。

学者的研究也表明技术创新在提升产业集群实力与竞争力方面所起的重要作用：Swann认为创新是促进产业集群不断发展壮大的源泉[1]；技术创新学派的代表人物莫尔顿·卡曼等认为技术创新在推动经济发展的过程中有着不可替代的作用[2]。

国内外许多学者在研究集群企业技术创新中都指出知识溢出的基础性作用，认为知识溢出是提升产业集群创新效率与创新绩效的源泉。本文正是基于此，研究知识溢出对集群企业技术创新的影响。

2 关系模型的建立

按照知识溢出的形态，一般分为显性知识溢出和隐性知识溢出两个维度。所谓显性知识溢出是指文字、数据、公式等编码化知识的溢出，显性知识的性质就决定了这类知识易于溢出与传播；隐性知识溢出一般是技能、诀窍、管理经验等知识的溢出，是高度个体化知识的溢出。无论是显性知识溢出还是隐性知识溢出，都需要借助一定的途径才能实现在产业集群内部的溢出过程，通过总结前人的研究成果，本文将人员流动、非正式交流、研发合作与中介机构确立为促进知识溢出的途径。通常从创新对象的角度，将集群企业技术创新分为产品创新和工艺创新两个维度，在此基础上探讨知识溢出对集群企业技术创新的影响作用。具体关系模型见图1。

图1 知识溢出对集群企业技术创新影响的关系模型

该模型的思路是在产业集群内部，人员流动、非正式交流、研发合作与中介机构促进显性知识溢出和隐性知识溢出，借助上述途径实现知识溢出，从而促进集群企业产品创新与工艺创新，最终对产业集群技术创新产生积极作用。

3 研究假设的提出

3.1 显性知识通过人员流动溢出对创新的影响

Ellison认为产业集群内部的企业在获取数据、文档资料等编码化知识方面较为便利，人员流动是显性知识溢出最主要的方式[3]；Nonaka认为集群内的跳槽员工极易掌握原企业诸如蓝图、文本等格式化的知识，在提高跳槽企业知识基础、提升创新理念上发挥显著作用[4]。

由此可以看出，随着集群企业文档、蓝图等格式化知识普遍的电子化，使得显性知识易于通过人员流动的方式携带，进而溢出到跳槽企业，在增加集群企业知识存量的基础上提升创新思维，推动技术创新的发展。基于此，本文提出假设：

H1：显性知识通过人员流动溢出，与集群企业技术创新正相关

H1a：显性知识通过人员流动溢出，与集群企业产品创新正相关

H1b：显性知识通过人员流动溢出，与集群企业工艺创新正相关

3.2 隐性知识通过人员流动溢出对创新的影响

Kim等研究表明企业从跳槽至该企业的员工中获得的涉及复杂工艺流程的相关技能、特殊管理经验等隐性知识，不仅降低了集群企业知识获取与积累的成本，同时也有利于自身的技术创新[5]；魏江在研究中指出人员流动带来的经验诀窍等隐性知识的外溢，在带动群内企业激发创新思维方面发挥显著作用[6]。

上述研究表明，产业集群内部技术人员、管理者等的人员流动，伴随诸如技术经验诀窍、相关管理理念等隐性知识的溢出，这在一定程度上有利于降低集群企业的学习成本、提升自身产品与工艺的创新水平。基于此，本文提出假设：

H2：隐性知识通过人员流动溢出，与集群企业技术创新正相关

H2a：隐性知识通过人员流动溢出，与集群企业产品创新正相关

H2b：隐性知识通过人员流动溢出，与集群企业工艺创新正相关

3.3 显性知识通过非正式交流溢出对创新的影响

Gelsing等在对丹麦电子产业集群的研究中发现，集群内企业间的技术人员彼此联系密切，这种广泛的非正式交流不仅体现在互借仪器设备上，还体现在对相关产品型号、规格等的交流中，显性知识也就通过这种非正式沟通的方式溢出[7]；孙凯研究表明，随着编码化的信息普遍地无纸化与电子化，集群企业员工在聊天的过程中就能向对方展示蓝图、文档等显性知识，在增加集群企业知识积累的基础上，推动产业集群的创新发展[8]。

集群内存在广泛而密切的非正式沟通与交流，从集群企业的工程师到普通技工在与其他企业员工聊天的过程中都会涉及相关显性知识的溢出，从而激发企业的创新思维，推动集群技术创新。基于此，本文提出假设：

H3：显性知识通过非正式交流溢出，与集群企业技术创新正相关

H3a：显性知识通过非正式交流溢出，与集群企业产品创新正相关

H3b：显性知识通过非正式交流溢出，与集群企业工艺创新正相关

3.4 隐性知识通过非正式交流溢出对创新的影响

萨克森宁在对硅谷电子产业的调研中发现，硅谷的酒吧里，经常有相关企业的技术人员或者管理人员借助这一相对宽松的环境探讨技术问题，分享管理经验[9]；J.Senker研究认为隐性知识在产业集群内部溢出的主要途径是集群企业间频繁的非正式交流与沟通[10]。

由此可以看出，集群企业员工在诸如集群附近酒吧、俱乐部等宽松环境中聊天，不仅探讨技术难题、分享经验诀窍，而且伴随着隐性知识的溢出，也激发了集群企业的创新思想，从而推动对企业产品与流程创新的思考与改进。基于此，本文提出假设：

H4：隐性知识通过非正式交流溢出，与集群企业技术创新正相关

H4a：隐性知识通过非正式交流溢出，与集群企业产品创新正相关

H4b：隐性知识通过非正式交流溢出，与集群企业工艺创新正相关

3.5 显性知识通过研发合作溢出对创新的影响

吴翠花等研究指出，集群企业在研发合作的过程中，会有行业内的前景发展信息、新技术新专利等显性知识的溢出，这对提升合作创新过程中产品与工艺流程的水平有非常重要的作用[11]；颜克益认为，图表、文档等编码化的知识通过产业集群内部企业的研发合作溢出，增加了集群企业知识存量，从而提升了集群的技术创新能力与水平[10]。

集群内的显性知识能够通过企业间的研发合作这一途径溢出、传播与共享，在促进集群企业知识积累的同时，激发创新思维，从而带动集群整体技术创新的发展与进步。基于此，本文提出假设：

H5：显性知识通过研发合作溢出，与集群企业技术创新正相关

H5a：显性知识通过研发合作溢出，与集群企业产品创新正相关

H5b：显性知识通过研发合作溢出，与集群企业工艺创新正相关

3.6 隐性知识通过研发合作溢出对创新的影响

Kogut认为，诀窍经验等隐性知识在产业集群内部溢出的方式之一是集群企业之间的研发合作，这一过程也是隐性知识在产品创新和工艺创新的应用过程[12]；吴翠花等研究表明集群企业在合作创新过程中，隐性知识的溢出能够增强集群企业的知识基础，带动集群整体的技术创新[11]。

集群企业在研发合作中会有技术诀窍、管理理念等隐性知识的溢出，这不仅有利于彼此产品与工艺流程的进一步改进，并且能够推动集群内部思维的创新，从而带动产业集群的技术发展。基于此，本文提出假设：

H6：隐性知识通过研发合作溢出，与集群企业技术创新正相关

H6a：隐性知识通过研发合作溢出，与集群企业产品创新正相关

H6b：隐性知识通过研发合作溢出，与集群企业工艺创新正相关

3.7 显性知识通过中介机构溢出对创新的影响

张文红认为中介机构作为相关产业领域信息资源的聚集区，能够向集群企业提供行业发展及前景的文档资料，增加集群企业新的显性知识元素，带动企业创新能力的提升[13]；颜克益研究指出集群企业在参加中介机构举办的行业内展销、咨询会议时，获得的新品型号样式的展示、产业发展资料等显性知识在辅助企业发展创新中有着十分重要的作用[10]。

中介机构按照集群企业的需求提供具有专业性与针对性的相关资源信息等显性知识，不仅能够降低集群企业的搜索成本，同时也能提升企业的知识存量与创新能力。基于此，本文提出假设：

H7：显性知识通过中介机构溢出，与集群企业技术创新正相关

H7a：显性知识通过中介机构溢出，与集群企业产品创新正相关

H7b：显性知识通过中介机构溢出，与集群企业工艺创新正相关

3.8 隐性知识通过中介机构溢出对创新的影响

颜克益等在研究中指出，产业集群内部的企业在参加中介机构举办的技能培训、产品和工艺难题解决的过程中，能够获得中介机构溢出的相关隐性知识，这在一定程度上能够辅助集群企业的技术创新[10]。

由此可以看出，专业技术知识、建议咨询等隐性知识通过中介机构溢出，在增加集群企业知识存量、促进企业新知识与原有知识融合、进而产生创新理念、推动产品创新与工艺创新上有着十分重要的辅助作用。基于此，本文提出假设：

H8：隐性知识通过中介机构溢出，与集群企业技术创新正相关

H8a：隐性知识通过中介机构溢出，与集群企业产品创新正相关

H8b：隐性知识通过中介机构溢出，与集群企业工艺创新正相关

基于上述假设，为促进集群企业的技术创新，产业集群内部应该有在一定范围程度上的合理的人员流动、在宽松环境中的非正式交流、集群企业间积极的研发合作以及与群内相关行业中介机构的沟通，从而为显性知识溢出和隐性知识溢出创造良好的集群环境，以增加集群企业的知识存量，激发创新思维，最终带动产品创新与工艺创新，提升产业集群的活力与竞争实力。

4 结语

本文从知识溢出的典型途径促进隐性知识溢出与显性知识溢出的角度研究对集群企业技术创新的影响，建立相应的关系模型并提出研究假设，这对提高产业集群内部企业的技术创新水平与能力有一定的借鉴意义。今后将结合产业集群的调研进行实证分析，以验证关系模型与研究假设。

参考文献

[1] Baptista R，Swann P．Do firms in clusters innovate more？[J]．Research policy，1998，27（5）．

[2] Mariano，N．&Pilar，Q．Absorptive capacity，technological opportunity， knowledge spillovers，and innovative effort[J]．Technovation，2005，25（10）．

[3] Ellison G，Glaeser E．The geographic concentration of Industry： does natural advantage explain agglomeration？[J]．American Economic Review，1999，89（2）．

[4] 陈双双，丁轩．龙头企业知识溢出及集群竞争力的提升效应[J]．企业技术开发，2008（9）．

[5] Kim，C．S．，Inkpen， A．C．Cross一border R&D alliances，absorptive capacity and Technology learning[J]．Journal of International Management，2005（11）．

[6] 魏江．企业技术能力论——技术创新的一个新视角[M]．科学出版社，2002．

[7] Gelsing，L．，Braendgaard， A．Elektronikindustrielle Miljoer Nordjylland．Institute for Production[J]．Aalborg Universitets Center，Aalborg， 1988．

[8] 孙凯．基于知识溢出的集群企业技术能力增长研究[D]．浙江大学，2007．

[9] 安纳利·萨克森宁．地区优势：硅谷和128号公路地区的文化与竞争[M]．上海远东出版社，1989．

[10] 颜克益．知识溢出视角下产业集群创新能力提升研究——基于中国高技术产业的实证分析[D]．复旦大学，2009．

[11] 吴翠花，于江鹏．知识溢出对高技术集群企业研发产出的影响[J]．技术经济，2010（11）．

[12] Kogut，B．&Zander，U．Knowledge of the Firm．Combinative Capabilities and the Replication of Technology[J]．Orgnazation Studies，1992a（3）．

[13] 张文红，张骁，翁智明．制造企业如何获得服务创新的知识——服务中介机构的作用[J]．管理世界，2010 （10）．

中图分类号：F273.1

文献标识码：A

文章编号：2096-0298（2015）06（c）-132-04

基金项目：①河北省软科学项目：“河北省特色产业集群创新绩效影响因素与影响机制研究”。

作者简介：于树江（1973-），男，河北省沧州人，河北工业大学教授，管理学博士，主要从事产业集群、技术创新方面的研究。