浅析运行核电厂经验反馈领域评估方法与共性问题

潘保林 毛志新 周红英

摘 要：文章结合参加国际原子能机构运行评估的经历，总结了核电厂运行评估经验反馈领域评估方法，对共性问题进行了归纳和分析，以期为核电厂运行经验反馈领域评估及核电厂经验反馈自评估提供借鉴和参考。

关键词：运行经验反馈；评估方法；共性问题

引言

经验反馈是前人在自己或他人亲身摸索过程中总结的教训和实践知识的反馈。三哩岛和切尔诺贝利核电站事故后，促使国际原子能机构（IAEA）开展了核电厂的安全运行评估队活动（OSART），评估活动成为提高核电运行业绩和安全管理水平的重要管理手段。运行评估过程中提出的弱项与建议，对促进受评核电厂持续改进和卓越管理发挥着积极作用。

1 运行经验反馈领域业绩目标与期望

OSART主要分为10个领域，分别是组织管理、培训与资格授权、运行（OPS1）、运行、维修、技术支持、运行经验反馈、辐射防护、化学、应急与准备（EPP）。文章重点研究的运行经验反馈领域，主要分经验反馈领域的组织机构与管理、事件报告、经验反馈来源、经验反馈信息筛选、纠正行动、经验反馈信息的使用、经验反馈数据库和趋势分析和经验反馈的自评价。评估的目的是通过同行专家的评估，利用专家的经验，发现被评估电厂良好实践和提出改进措施，以期帮助被评估电厂改进运行安全业绩。通常评估会围绕评估业绩目标和准则开展。

2 重点关注的问题

在OSART中，经验反馈领域评估员应重点关注的方面如下。

2.1 大纲核查

评估员需核查核电厂运行经验反馈大纲，以评估运行经验反馈大纲描述是否完整，大纲是否明确规定了责任，对如何处理运行经验反馈信息是否有准确的细则，以及状态报告上报是否有合适的途径。核电厂的这项活动最好由专门工作组协调，实施的具体细则应在核电厂的书面程序中规定。

2.2 经验反馈组织管理

评估员应核查核电厂是否有运行经验反馈管理的必要的组织机构，同时判断核电厂从事经验反馈工作的人力资源是否充分。

2.3 报告和经验反馈的来源

评估员应评估核电厂过去3年来的运行情况。核查事件的记录、重复发生的事件、与外部事件相类似的事件以及应与外部核电组织共享的事件。评估期间发现的事实用来支持有关运行经验反馈大纲的评估结论。核查核电厂是如何了解外部经验的。如果已由厂外监管机构或核电公司组织进行了筛选，则确定他们用的是什么方法，这种方式是否能够保证把适当的信息发送核电厂。

2.4 根本原因分析

评估员通过核查或参加根本原因分析会议、参加讨论外部运行经验反馈信息的会议并参加有关运行经验反馈信息的培训课程，确定现行运行经验反馈大纲的有效性。

2.5 纠正行动跟踪

在核查电厂纠正行动的有效性时，评估员可以核查纠正行动的措施是否针对问题的根本原因而不是问题的表象。评估员可以通过查阅文件或人员访谈，核查跟踪纠正措施的完成情况。纠正措施完成日期与事项的重要性、优先顺序和防止事件再发生的必要性相适应。核查电厂是否定期评价纠正措施的有效性。

2.6 经验反馈信息的应用

（1）事件的行业共享和培训

评估员可以选择一些重要的事件（外部事件和内部事件），查看它们是否纳入培训大纲；对有关人员进行访谈，确定他们从这些事件中吸取的经验教训是否应用到他们的工作中。

（2）外部经验反馈的应用

评估员需核查核电厂是如何核查重要的外部运行经验反馈在核电厂的适用性的，是否及时采取了相应的措施。

2.7 经验反馈过程自我评价

评估员应核查核电厂运行经验反馈培训教材的质量，确认是否所有相关人员都经过了培训。与培训领域的评估员一起，对核电厂一些经过培训的人员进行访谈，了解其接受培训的情况。

评估员应对该过程的每一个步骤进行评价，阅读电厂最近的自我评价报告，与评估员观察到的结论进行比较，确定自我评价是否有效。注意评估员的结论不要受核电厂自我评价报告的影响。

3 经验反馈领域共性问题

在评估的核电厂中，经验反馈领域通常出现的待改进项、共性和常见问题为核电厂改进业绩提供了指南。根据对经验反馈领域找出问题的进行统计和分析，可以找出主要共性和常见问题为。

3.1 运行经验组织管理

经验反馈的实施与管理要求存在偏差，经验反馈信息未得到有效利用。

管理层的监督和跟踪不充分，不足以保证针对缺陷采取的纠正行动得到有效实施或达到预期的效果。

3.2 事件报告

运行经验反馈大纲中没有包括低级别的事件、运行难点和小的偏离情况。没有明确规定低级别事件和无后果的未遂事件的阈值和报告准则。调查类似事件的人员缺乏必要的培训。

3.3 事件分析

事件分析没有正式的方法或程序。对所有重要的内部事件或重复发生的问题都没有规定相应的级别进行调查，也没有对无后果事件分析劣化趋势以识别根本原因。

事件分析工作，包括事件的根本原因分析、纠正行动计划制定以及事件的统计和趋势分析，未能得到充分的开展。

3.4 纠正行动

事件相关纠正行动的落实没有得到跟踪验证和评价，不能保证纠正行动的有效落实。

由于没有找到事件的根本原因或者没有纠正根本原因，所以纠正行动计划不能有效消除缺陷。

4 对被评估电厂在经验反馈领域的改进建议

（1）调整现行的状态报告筛选流程，由多部门具有不同领域知识的专家组成多专业小组，通过会议进行筛选和定级。（2）加强根本原因分析方法的培训，提高根本原因分析方法的培训质量。（3）强化外部经验反馈信息的应用和经验反馈信息外报工作的及时性。（4）明确纠正行动管理过程要求，提出纠正行动应该满足的质量标准以及关闭条件，严格控制纠正行动的制定、执行、跟踪、验证和变更等各个环节。

5 结束语

运行经验反馈是营运单位在核电站运行阶段为保证安全而必须开展的一项重要工作，了解OSART对核电厂运行经验反馈领域的评估要求、期望、方法，对提高核电厂运行经验反馈工作水平和完善核电厂自评估方法有较好的借鉴作用，从而使核电厂业绩目标得到提升和持续改进。

参考文献

[1]OSART guideline.Reference report for IAEA Operational Safety Review Teams （OSARTs），2005 edition .Vienna，July 2005.

[2]A system for the feedback of Experience from Events in Nuclear Installations， Safety Guide No. NS-G-2.11， IAEA， Vienna （2006）.

[3]Guideline for Peer review and the plant self-assessment of operational experience feedback process PROSPER， IAEA safety series No. 10， 2003.

[4]INTERNATIONAL ATOMIC ENERGY AGENCY， Fundamental Safety Principles， Safety Fundamental No. SF-1 IAEA， Vienna （2006）.