遥感影像空间分辨率变化对湖泊水体提取精度的影响*

张 毅，陈成忠，吴桂平，范兴旺，潘 鑫，刘元波**

(1：湖北师范学院城市与环境学院，黄石 435002) (2：中国科学院南京地理与湖泊研究所，南京 210008)

遥感影像空间分辨率变化对湖泊水体提取精度的影响*

张 毅1，2，陈成忠1，吴桂平2，范兴旺2，潘 鑫2，刘元波2**

(1：湖北师范学院城市与环境学院，黄石 435002) (2：中国科学院南京地理与湖泊研究所，南京 210008)

湖泊面积是表征湖泊水情变化的重要指示因子，如何从不同空间分辨率遥感数据中获取客观准确的水面信息，是当前遥感应用研究中的难点问题.本文以鄱阳湖为例，通过选用丰水期和枯水期代表性Landsat ETM+遥感影像，采用最邻近法(NN)和像元聚合法(PA)两种重采样方法，分别获取分辨率逐渐降低的不同分辨率的影像数据，结合归一化差异水指数法研究水域面积随遥感影像分辨率降低的变化趋势及其误差变化特征，同时深入分析不同影响因素对水体提取精度的差异.研究结果表明：(1) 空间分辨率是影响鄱阳湖水体提取精度的重要因素之一，随着遥感影像空间分辨率的降低，提取水域面积的精度相对30m分辨率时呈逐渐降低的趋势，但整体精度较高，最低精度在67.64%以上；(2) NN重采样方法对遥感影像波段亮度值的均值影响不大，但PA重采样后影像的均值和标准差随分辨率逐渐降低且变化更有规律；(3) 水体阈值在PA重采样后变化较大，NN重采样后变化较小，因而采用30m分辨率时获取的阈值提取PA重采样后鄱阳湖水体误差较大，提取NN重采样后的湖泊水体误差较小.本研究结果对于全球变化影响下湖泊水体信息遥感精确提取具有重要的参考价值.

遥感；分辨率；阈值；重采样；NDWI；鄱阳湖

湖泊是陆地表层系统各要素相互作用的节点，在维系区域生态平衡，减轻干旱、洪水灾害等方面发挥着不可替代的作用.近年来，在全球气候变化和人类活动的影响下，全球范围内多地区极端干旱、洪水等自然灾害的频发给社会经济建设和农业生产等都带来了巨大的影响.由于湖泊面积是表征湖泊受气候变化与人类活动影响程度的重要指示器，因此实时准确地提取湖泊水域面积，对于湖泊周边水资源优化配置、生态环境保护及其区域可持续发展等意义重大.

卫星遥感具有覆盖范围大、快速、准确的宏观监测能力，成为近年来湖泊水域面积提取的重要技术方法[1-2]，并且得到了越来越多的应用.Birkett[3]利用卫星雷达测高数据和近红外影像获取了高精度的乍得湖永久湖泊和洪水淹没区面积；Hui等[4]和Feng等[5]分别利用Landsat数据和MODIS数据，使用归一化差异水指数(NDWI)研究了鄱阳湖的水域面积变化特征.由于不同空间分辨率的遥感数据所体现的地物特征和所承载的地物信息量是不同的[6]，使得借助不同分辨率遥感影像所提取的地表信息不可避免地存在着精度上的差异.如何衡量和消除这些差异，以达到遥感数据最高效的利用，已经成为当前遥感研究的重要内容[7-10]，并且在土地覆盖、地表温度等方面开展了较多研究[11-13]，然而关于遥感影像空间分辨率变化对湖泊水体提取精度影响程度、具体变化情况以及不同因素对其产生影响的具体机制方面进行探讨和研究具有很强的现实意义和价值，是亟待解决的重要科学问题.

图1 鄱阳湖区Landsat ETM+543波段假彩色合成影像Fig.1 Landsat ETM+543 band false color composite images of Lake Poyang

基于此，本文拟以大型季节性湖泊——鄱阳湖为研究对象，以具有中高分辨率的Landsat ETM+数据为基础，首先通过选择丰水期和枯水期的典型代表性影像，利用重采样方法获得不同空间分辨率的影像数据，采用目前被广泛使用的NDWI提取对应分辨率的湖泊水体面积，在此基础上定量分析湖泊水体提取的误差及其来源，最终总结出遥感影像空间分辨率变化对湖泊水体提取精度的影响，以期为湖泊面积的遥感精确监测提供可靠的方法借鉴和数据保证.

1 数据和方法

1.1 研究区概况

鄱阳湖(28°22′～29°45′N，115°47′～116°45′E)是我国最大的淡水湖，地处江西省北部.湖泊主要承纳赣江、抚河、信江、饶河、修水五河来水，在涵养水源、调蓄长江洪水、调节气候及降解污染物等方面发挥着重要作用[14]，同时也是补给湖口以下长江干流的主要水源之一(图1).鄱阳湖是一个十分典型的季节性、过水性和吞吐型浅水湖泊[15].湖泊南北最长为173km，东西最宽为70km，最窄仅为3km，平均宽度16.9km[16].湖泊受季风影响，水域面积变化明显，在高水位时湖水面积可达3900余km2，但低水位时仅100多km2，高水呈湖相，低水呈河相，以致出现“夏秋一水连天，冬春荒滩无边”的景象[17].

1.2 数据

本文选择具有中高分辨率的Landsat 7 ETM+(空间分辨率为30m)影像作为数据源.具体操作过程中，考虑到研究结果的典型性，有针对性地选用丰水期(2000年9月23日，星子站水位：16.15m)和枯水期(2003年2月20日，星子站水位：12.16m)Landsat ETM+影像各一景，分别抽取出绿光波段(B2)和近红外波段(B4)，以进行比值运算处理，两波段的光谱分辨率分别为0.52～0.60μm和0.77～0.90μm.此外，为了减小其它误差所带来的影响，研究过程中对遥感影像数据不做前期预处理.

1.3 方法

本研究的技术路线为：首先，在分别抽取丰水期和枯水期Landsat ETM+影像B2、B4波段的基础上，选用两种重采样方法对各自波段进行重采样，将遥感影像降低到指定分辨率.然后借助NDWI，运用30m分辨率时选取的阈值提取不同分辨率遥感影像的水体.在此基础上，分别从相对误差和绝对误差两个方面分析提取水体的误差随分辨率降低的变化趋势.接着通过对提取的水体面积随分辨率变化的线性拟合分析，探讨分辨率对提取精度的影响，并从各波段降低分辨率后波段亮度值(DN值)的均值和标准差随分辨率的变化趋势来分析重采样方法对水体提取精度的影响.同时选取不同水情、不同重采样后分辨率分别为30、900、2900和4900m时NDWI的直方图，比较其变化特点，进一步分析阈值对水体提取精度的影响.具体研究思路如图2所示.

图2 研究技术路线图Fig.2 Research technology road map

重采样过程中使用了两种方法降低各波段影像分辨率，分别为邻近值法(Nearest Neighbor，NN)和像元聚合法(Pixel Aggregate，PA).其中，临近值法重采样是将距新像元中心最临近的原像元值作为输出值，赋予新的像元；像元聚合法是平均所有输出像元大小内的像元值作为输出像元值的方法.在重采样过程中，以Landsat ETM+的单波段影像作为重采样的基础，并将其分辨率由30m分别转换为250、500、700m，每间隔200m实现一次重采样，直至4900m.具体操作过程均在ENVI 4.7平台下实现.

在Landsat ETM+影像中，由于水体在B2波段的反射比在B4波段强，并且植被在B4波段反射最强，选用B2和B4波段进行比值运算能很好地突出水体信息并抑制非水体信息.因此，基于绿波段与近红外波段，通过构造突出水体信息的NDWI，同时配以合适的阈值，可以较好地将水体信息和非水体信息区分开来[18].其计算公式为：

(1)

式中，GREEN和NIR分别代表绿色波段和近红外波段的反射率.理想情况下，NDWI为正值时表示地面有水、雨雪覆盖；NDWI等于0时表示地面覆盖为岩石或裸土等；NDWI为负值时表示有植被覆盖.

研究过程中，由于阈值的选取受到人为因素影响较大，为减少其带来的水域面积提取误差，考虑在不同遥感影像分辨率下均采用原始数据(即30m分辨率的NDWI数据)所确定的阈值来实现对应分辨率下水体信息的提取.同时，也将30m分辨率遥感数据获取的湖盆水域面积作为不同分辨率下遥感影像提取水体的基准，进而对比其水体提取精度的变化情况.

2 结果与分析

2.1 水域面积提取精度分析

以使用30m分辨率的NDWI数据所确定的阈值为统一基础，对重采样后不同分辨率影像数据的鄱阳湖区水体进行了逐一提取，其所提取的水域面积与空间影像分辨率的关系如图3a所示.研究发现，选用的丰水期影像提取的鄱阳湖水域面积最大为3690.27km2，枯水期时最大仅为2580.67km2.就整体趋势而言，采用NN重采样方法改变影像分辨率后，其水域面积变化较小；而采用PA重采样时，变化趋势波动较小，但变化绝对值较大.以30m分辨率时提取的鄱阳湖水域面积作为标准值，将分辨率变化后提取的水域面积与其比值作为衡量精度的大小.由图3b可知，基于NN重采样后，枯水期时不同分辨率下提取的水域面积精度较高，精度值均在85.46%以上；丰水期时，采用NN重采样降低分辨率后提取水域面积的精度次之，均在77.22%以上；采用PA重采样降低丰水期和枯水期分辨率后提取水域面积的精度基本一致，其最低精度分别为67.64%和70.14%.同时发现，当分辨率降低到3000m以下时，各种情况下精度均有较大波动；而在此分辨率以上，各提取精度波动变化不大，特别是基于NN重采样的枯水期影像，其提取精度均保持在95.16%以上.

图3 水面积(a)和提取精度(b)随空间影像分辨率的变化趋势Fig.3 Variations of lake surface area(a) and accuracy(b) with different spatial resolutions of image

2.2 误差分析

不同时期，不同重采样方法降低分辨率后提取的水域面积的精度不同，即不同分辨率时提取的水域面积相较于30m分辨率时提取的水域面积产生的误差不尽相同(图3b).基于此，我们计算了不同情况时，不同分辨率下提取的水域面积，将与30m分辨率时提取的水域面积差值的绝对值作为绝对误差值，并分析了其与分辨率之间的关系，如图4a所示.就整体趋势而言，随着分辨率的降低，提取水体的绝对误差逐渐增大，但当分辨率降低到3000m以下时，出现较大波动.研究发现，通过NN和PA两种重采样方法改变影像分辨率后，丰水期提取的湖泊面积最大差值分别为840.66和1194.10km2，而枯水期时则分别为375.22和770.68km2.对比分析不同情况下提取水域面积的绝对误差的最大值、最小值、平均值、标准差和均方根误差后，发现枯水期时采用NN重采样降低分辨率后提取的水域面积对应参数均最小，而丰水期时采用PA重采样时各项参数均最大(表1).

表1 不同情况下提取水域面积的绝对误差参数对比Tab.1 Different cases to extract the absolute error parameters of the water area

由于丰水期和枯水期的水域面积基数不同，其绝对变化量自然会存在较大差异.为了更好地反映空间分辨率差异对遥感影像提取湖泊水面面积精度的影响，对比分析了不同水情条件下，不同分辨率影像提取湖泊水域面积的相对误差，即利用不同分辨率下提取的湖泊水域面积与30m分辨率下提取的湖泊水域面积的绝对误差除以30m分辨率时提取的湖泊水域面积，结果如图4b所示.可以看出，采用PA重采样时，丰水期和枯水期不同分辨率提取水域面积的相对误差变化趋势基本相同，采用NN重采样时二者的变化趋势也基本相似.就整体而言，丰水期时采用PA重采样的相对误差最大，此时最大相对误差达32.36%；枯水期PA重采样次之，最大相对误差为29.86%；NN重采样方法在应用于丰水期和枯水期时的最大相对误差较小，分别为22.78%和14.54%.

图4 不同情况下提取不同分辨率水域面积的绝对误差(a)和相对误差(b)变化趋势Fig.4 Variations of absolute errors(a) and relative errors(b) of water areas with different resolutions under different cases

2.3 误差影响因素分析

2.3.1 空间分辨率的影响 对不同水情条件、不同空间分辨率下提取的鄱阳湖水域面积与对应空间分辨率进行线性拟合发现，丰水期时采用NN重采样方法降低影像空间分辨率后提取的水域面积与对应分辨率的线性关系为：y=-12.451x+3366(R2=0.4)；丰水期采用PA重采样时的线性关系为：y=-29.772x+3250.1(R2=0.78)；枯水期时采用NN重采样时的线性关系为：y=-7.1779x+2579.7(R2=0.23)；枯水期时采用PA重采样时的线性关系为：y=-23.511x+2362.8(R2=0.8).由此可以看出，随着遥感影像空间分辨率的逐渐降低，使用NDWI方法提取的鄱阳湖水域面积逐渐减小.其主要原因在于，随着影像数据空间分辨率的降低，单个像元面积增大，面积较小的水域或较窄的线性水域信息将逐渐丢失，从而导致整个研究区内遥感提取的水域面积呈逐渐减小的趋势.此外，丰水期和枯水期采用PA重采样时线性拟合斜率绝对值更大，说明此时各影像提取的水域面积将减少得更快.由此可以看出，空间分辨率对采用不同重采样方法降低影像分辨率后提取水体的精度影响不尽相同.

2.3.2 重采样方法的影响 分析各波段重采样到不同分辨率后数据特征的变化，能体现不同重采样方法对不同分辨率遥感影像提取湖泊水体精度的影响.通过统计不同分辨率下各影像DN值的均值和标准差，从整体上反映其信息特征的变化状况(图5).

随着遥感影像空间分辨率的降低，像元通过不同方式不断聚合，就不可避免地导致一些较小类别的地物(比如较小面积的水域)消失，导致影像的空间结构发生改变[19]，进而影响到湖泊水体提取的精度.由图5可以发现，使用PA重采样后，B2和B4波段在丰、枯水期不同分辨率的均值变化都不大，较30m分辨率时均值最大极差分别为0.22、0.05和0.27、0.04；使用NN重采样后，其均值波动程度均大于相应的PA重采样后的均值变化趋势，较30m分辨率时均值最大极差分别为1.68、0.24和2.27、1.23.其中，丰水期时采用NN重采样时对波段DN值影响最大，但均值最大变化量也仅为2.27个灰度值，因此就均值而言，其变化基本可以忽略.

图5 丰水期(a、b)和枯水期(c、d)不同重采样方法下B2、B4波段DN值的均值、标准差随分辨率的变化趋势Fig.5 Variations of mean and standard deviation for DN values of Landsat band 2 and 4 with nearest neighboring and pixel aggregation resampling strategy at high water level(a， b) and low water level(c， d)

通过对影像标准差的统计发现，采用PA方法重采样后，随着遥感影像分辨率的降低，丰、枯水期B2、B4波段影像的标准差均较规律地下降.就拟合系数而言，除丰水期的B2波段以对数关系拟合最好外，其余均以乘幂关系拟合效果最好，R2均在0.99以上，变化规律明显.出现这种变化趋势的原因在于，PA重采样后像元的DN值来源于原影像中附近几个像元的平均值，其总的亮度值变化并不大，所以此种情况下不同分辨率影像的均值变化就会在一个较小的范围之内.随着像元信息的逐渐丢失，其标准差也将有规律地减小.以NN重采样方法降低影像分辨率后，丰水期B2、B4波段影像的标准差有明显波动.究其原因，主要是由于采用NN重采样后新产生的像元亮度值来源于离其中心最近的像元，因此新像元亮度值将呈现一种不规律的跳跃式变化，这就使得影像的均值和标准差的波动程度增大.但丰、枯水期采用NN重采样后B2和B4波段标准差变化量均小于PA重采样后影像的标准差.基于此可以认为，将30m分辨率影像通过不同重采样方法降低到相同分辨率后，使用PA比NN重采样方法损失的影像信息多.所以在相同情况下，采用PA重采样较NN重采样对不同分辨率时遥感影像提取水体精度影响大.

2.3.3 阈值的影响NDWI的阈值主要取决于水和非水像元的比例组合[20]和当时当地的大气光学特征[21].在同一景影像中，可以排除大气光学特征对阈值的影响.但对遥感影像进行重采样降低分辨率后，遥感影像部分数据信息将发生改变或丢失[22].为此，研究对比了不同时期、不同重采样方法下NDWI直方图的变化趋势，以便分析区分水体和其他地物阈值的变化趋势，从而说明采用30m分辨率时获取的阈值对水体提取精度的影响，结果如图6所示.通过对比发现，丰水期和枯水期采用NN重采样时，随空间分辨率的降低，NDWI直方图波动剧烈程度增加，但整体趋势变化不大，水体像元(直方图右侧波峰)和非水体像元的比例基本未发生变化，此时以30m分辨率时的阈值提取各分辨率湖泊水体，整体上对精度影响不大；丰、枯水期在使用PA重采样方法降低遥感影像空间分辨率后，随着分辨率的降低，直方图波动程度增加，同时表征水体的波峰逐渐消失.所以在此情况下，随遥感影像空间分辨率降低，影像中的水体像元和非水体像元比值在下降.此时仍然使用30m分辨率下获取的阈值提取水体则会产生较大的误差，影响水体提取的精度.因而理论上应当在不同分辨率时重新选取新的阈值区分水体和非水体.但同时发现，随着水体像元比值下降，NDWI直方图不能形成一个双峰结构，表征水体像元的波峰不明显，导致区分水体与非水体的阈值也难以获取，无法有效区分水体和非水体像元[23].综上所述，水体阈值在PA重采样后变化较大，NN重采样后变化较小，因而采用30m分辨率时获取的阈值提取PA重采样后鄱阳湖水体误差较大，提取NN重采样后的湖泊水体误差较小.

图6 丰水期和枯水期不同重采样方法下NDWI直方图变化情况Fig.6 NDWI histogram variations for different resampling strategies at high and low water levels

3 结语

本文以鄱阳湖为例，通过选用丰水期和枯水期代表性Lansdsat ETM+遥感影像，采用NN和PA两种方法重采样，分别获得了分辨率逐渐降低的不同分辨率的影像数据.在此基础上，借助NDWI分析了水域面积随遥感影像分辨率降低的变化趋势及其误差变化特征，进而从空间分辨率、重采样方法和阈值选取3个方面分别探讨了各自因素对水体提取精度的影响.研究结果表明：(1) 随着遥感影像空间分辨率的降低，提取水域面积的精度较30m分辨率时逐渐降低，但整体精度较高，最低精度在67.64%以上，特别是当分辨率高于3000m时，基于NN重采样的枯水期影像，其提取精度均保持在95.16%以上，说明空间分辨率是影响鄱阳湖水体提取精度的重要因素之一.(2) PA重采样和NN重采样方法对遥感影像DN值的均值影响不大，但采用PA重采样后影像信息丢失的影像信息更多，致使其对重采样后的遥感影像提取湖泊水体影响更大，精度更低，但由于二者重采样过程中像元聚合方式不同，使得PA重采样后影像的均值和标准差随分辨率降低，变化更有规律.(3) 水体阈值在采用PA重采样方法降低影像分辨率后发生较大变化，甚至在较低分辨率情况下，无法确定一个较为准确的阈值来有效区分湖泊水体和其他地物，在NN重采样后变化较小，对湖泊水体提取精度的影响不大.本文尝试通过重采样得到不同分辨率的遥感影像，但传感器的很多性能也对分辨率有所影响，因而对于不同传感器之间，相同分辨率提取水体的精度仍会有所差异.本研究结果对于全球变化影响下湖泊水体信息遥感精确提取具有重要的参考价值.

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Effects of spatial scale on water surface delineation with satellite images

ZHANG Yi1，2， CHEN Chengzhong1， WU Guiping2， FAN Xingwang2， PAN Xin2& LIU Yuanbo2

(1：CollegeofUrbanandEnvironmentalSciences，HubeiNormalUniversity，Huangshi435002，P.R.China)(2：NanjingInstituteofGeographyandLimnology，ChineseAcademyofSciences，Nanjing210008，P.R.China)

Lake area is an important indicator for lake-related research.Accurate extraction of water surface from remote sensing images with various spatial resolutions still remains unsettled.To investigate the effects of spatial resolution on lake surface monitoring， two Landsat ETM+(Enhanced Thematic Mapper Plus) images were acquired with one at high water level and the other at low water level.These images were resampled to lower resolutions using Nearest Neighboring(NN) and Pixel Aggregation(PA) methods， and extracted for water surface area usingNDWI(Normalized Difference Water Index) thresholding method.Variation trend and error distribution of water surface area with spatial resolution were thoroughly investigated.In addition， the influence of different factors on water surface extraction was discussed.The main conclusions are as follows：(1) the accuracy decreases gradually at lower spatial resolution relative to 30m resolution.However， the overall accuracy is higher with a minimum of 67.64%；(2) NN has minor impact on DN values， whereas PA reduces mean digital number values and standard values.The reduction is gradual and smoother than NN； and(3) the threshold varies for PA and remains stable for NN.Thus， use of threshold determined on 30m image should introduce larger errors for PA-resampled images than NN-resampled images.This study provides invaluable guidance for water surface mapping using remote sensing methods under global changes.

Remote sensing； spatial resolution； threshold； resampling；NDWI； Lake Poyang

*中国科学院南京地理与湖泊研究所“一三五”战略发展规划项目(NIGLAS2012135001)、国家重点基础研究发展计划“973”项目(2012CB417003)和中国科学院百人计划择优支持项目联合资助.2014-04-09收稿；2014-07-02收修改稿.张毅(1988～)，男，硕士研究生；E-mail：cqzhangyi318@163.com.

**通信作者；E-mail： ybliu@niglas.ac.cn.