试论排污权的初始分配模式与方法

孙媛媛　李建

摘 要：当前，比较常用的进行免费分配的具体方法有经济优化与平权分配两种，前者代表了经济效益，后者代表了公平。在研究的基础之上，人们完善化了这些不同的方法并且搭建了价值性能比较好的模型。不过这些模型仍然存在很大的问题。，这个模型是用来免费分配初始排污权的，同时还讨论了这个模型的具体算法，在实践中更贴近实际经济情况，对政策制定者来说更具有参考价值。

关键词：排污权交易制度 经济优化 初始分配 初始分配方法

1.排污权的初始分配依据

在未来研究的一个非常重要的课题仍然进行有效的新模型的设置。这里构建的模型被称为“极大极小”模型，这个模型是用来免费分配初始排污权的，同时还讨论了这个模型的具体算法，在实践中更贴近实际经济情况，对政策制定者来说更具有参考价值.湛江港湾海域排污权交易制度中企业污染排放量初始化分配采用免费分配方式。环境管理部门根据湛江港湾环境容量及现有排污企业排污许可证中污染排放总量以及结合企业排污水平合理、科学的分配指标。政府可储备部分污染物排放量，用于分配或售卖给新进企业。但湛江港湾海域排污权交易制度实施初期企业拥有规定容量资源的使用权是无需付出成本的。这种分配方式，对于企业来讲，不会在成本方面得到增加，相反的，对于企业来说，是一笔资产的增加，比较容易被接受。产权只要被进行了明确定义，同时不存在交易费用的话，不管初始产权被如何配置，借助于交易的形式，资源最是能够实现配置最优，即：产权的初始配置对于资源的最有效利用不会产生任何影响。

2.初始分配必须要坚持的基本原则

对于排污权交易来讲，初始分配意义重大，方法是不是恰当会直接的对不同利益方产生很大的影响，对于总的控制目标之实现也有很大的关系。按照当前的经验，我们知道对初始分配产生影响的主要因素有：湛江港湾海域水资源具体的环境容量，水资源汇流区居住的居民数量，湛江当前的经济社会发展情况，技术的水平，总体的规划等等，出于对这些诸多因素的考量，初始进行排污权的分配。必须要坚持公平合理、经济优化的原则，在尊重历史的前提下，进行微观的协调。

3.初始分配模型

选取指标： 按照初始分配排污权的相关因素和需要遵循的基本原则，进行指标的选取，在上文研究分析的基础之上，对于湛江港湾排污权交易的相关影响指标可以划分为四个不同的层次，分别是：科技水平，社会公平，经济发展以及环境现状。在细化各个不同层次的基础之上，得到了表1。

确定指标权重需要遵循如下方法：层次分析法。上世纪七十年代，Saaty这一出名的美国运筹学家提出了层次分析法，评价方案的最基本的目标就是确定湛江港湾海域排污权初始分配指标的具体权重大小，上文陈述了相关的评价指标体系和具体的准则。主要的评价模型包括了如下四层：方案层、指标层、准则层，还有目标层。每一层都是由不同的因素组成的，不同层次之间的结构为递解的类型，不同层次之间的从属关系借助于框图进行具体的表现，这些框图就是层次结构图（见图1）。

构造比较判断矩阵： 上面的评价模型里面，上面一层的因素可以用来对下面一层含括的要素进行比较评判。为了方便，比较选择的为两两进行的方式，在选择了上面一层中的某一个因素作为准则进行比较的时候，可通过比较标准（aij）对层次里面第i个和第j 个元素进行相对重要性的认识，aij一般选取正整数1…9和它们的倒数作为其值，aij构成具体矩阵就是比较判断矩阵A=[aij] 。对aij进行取值要遵守的基本规则如下：

确定总量：按照湛江所有水功能区能够纳污的具体能力状况，还有当前排放的污染总量，湛江港湾海域委员会提出总排放量的意见，设定的目标为COD38.20（104t/a，氨氮2.66（104t/a），初始分配的主要对象为COD和氨氮的初始排污权的分配。所有的指标数据：人口总量、非农人口比例、人均GDP、污染物入河排放量、出境断面水质达标率（源自水质监测）、河段长度、社会经济与水文的统计数据（详情见表2）。确定贫困地区倾斜指数与地区开发指数的方法如下：地区开发指数反映的对象主要为工业在此地区的具体发展水平，这个指标是对经济进行评价的重要指标，还需要对排污效率和工业增加值进行综合性的考虑。对于地区开发指数的内部因素进行因素权重确定的时候借助于层次分析法进行。借助于归一化，对两个内部因素进行处理，而后依据权重向量进行地区开发指数的具体确定。

贫困地区倾斜指数主要考虑的为一个地区的社会公平性，这个因素让每个地区都获得了相同的发展权。借助于对城镇和农村人均纯收入进行衡量获得，依据的数量指标为2005年，国家城镇和农村人口的平均比例41.76∶58.24所（详情见表5-4）。假定i区人均收入是xi，据此有i区贫困区对应的具体倾斜指数：

借助于这个计算公式，我们知道指标值越大的时候，就越需要倾斜，在I6>1的情况下，这就是说这个地区是需要进行倾斜的，在I6<1的情况下，这就说明这个地区是不需要予以倾斜的。

表3体现了在计算基础之上对湛江港湾海域排污权进行模型指标权重的初始分配。经由模型预算获得湛江港湾海域各个地区氨氮与COD排污权的初始分配量。

4.总结

这个模型不但全面，而且具有很好的综合性，还能够对不同的因素产生权重大小不等的影响，比较合理，也能够对环境经济的发展进行很好的协调。借助于在诸多不同措施，对污染治理予以很好的管控，促进环境保护，提升污染治理的效率，实现人和自然的协调发展。

【参考文献】

[1]幸红，排污权交易及其法律规范，学术研究，2006年第8期，第77页

[2]陈俭峰. 试谈我国排污权交易制度建设的几个问题——以绍兴市为例[J]. 经营管理者. 2010，12（05）：65-66

[3]林涛. 排污权交易制度中的价格研究[J]. 工业技术经济. 2010，82（11）：23-24