我国政府R&D资助对企业自主创新影响的实证分析

作者简介：周凯（1990-），男，汉，河南新蔡人，学生，经济学硕士，南京财经大学国际经贸学院国民经济学专业，研究方向：经济发展与产业规划。

摘要：政府R&D资助会对企业自主创新产生引致作用和挤出作用，本文基于2004-2013年统计数据，建立计量经济模型，发现：我国政府R&D资助对企业自主创新的引致作用大于挤出作用，总体上政府R&D资助有助于推动企业自主创新活动。因此应继续鼓励政府加大对企业技术创新的资助，要充分发挥企业作为创新主体的能动性，继续深化创新体制改革，明确企业、科研机构和高等院校等在创新体系中的职责和分工。

关键词：政府R&D资助；企业自主创新；引致作用；挤出作用

一、引言

改革开放以来，我国工业化和城市化进程不断深入，经济社会建设取得了举世瞩目的成果，但深入考察后我们发现我国过去的经济发展方式是粗放的、不可持续的。随着改革事业进入深水区和攻坚期以及外部环境的日益复杂多变，我国经济已步入“新常态”，再想以过去的方式发展经济，已变得不可取，转变经济社会发展方式已经迫在眉睫。增强自主创新能力、建设创新型国家是转变经济社会发展方式的必由之路，而企业是自主创新的主体，充分发挥企业的自主创新主体作用，是我国政府面临的一项艰巨任务。

已有研究表明政府资助将对企业自主创新产生引致作用和挤出作用，而这两种作用在方向上是相反的。本文将通过实证分析方法检验这一论断，以期达到研究目的。

二、实证检验及分析

（一）模型框架

本文借鉴廖信林等（2013）的研究，建立计量经济模型如式所示：

Yt=β0+β1Xt+β2Zt+αX2t+ut

（二）指标与数据描述

在模型中，具体指标含义如下：

（1）企业R&D投入资金，指的是企业用于研究开发和试验中的资金，本文选取中国大中型企业的数据为样本，即企业R&D投入主要是指大中型企业的R&D投入。

（2）政府R&D资助，本文主要分析政府对企业的直接R&D 资助对企业R&D 投入的影响，该项指标是用各地区大中型工业企业的R&D 经费中来自政府的部分表示。

（3）政府对科研机构、高等院校的R&D 资助。本文在计量模型中放入该两个变量， 分别以科研机构、高等院校R&D 经费中来自政府的部分表示。

（三）本文实证分析中所用到的数据来自2004-2013年的《中国统计年鉴》和《中国科技统计年鉴》，模型中所涉及的所有名义变量均利用相应价格指数进行了调整，将名义量化为实际量，以消除价格变动的影响。

（四）模型估计与分析

根据假设，构建我国政府R&D资助对企业自主创新投入影响的模型，未消除异方差，本文将对原变量取对数后，构建的具体模型如下所示：

lnYt=β0+β1lnX1t+β2lnX2t+β3lnX3t+β4Zt+ut

其中，Yt表示第t年企业用于自主创新投入的资金，X1t表示第t年政府对企业的R&D资助，X2t表示政府第t年对科研机构的R&D资助，X3t表示政府第t年对高等院校的R&D资助，Zt代表X1t的平方，用来测度政府资助和企业自主创新投入之间是否存在“倒U型”关系。模型回归结果如下表所示：

结论：研究的结果表明，首先， 政府资助的引致作用要大于挤出效应。特别是政府对科研机构的资助效果最佳，其弹性系数为2.019145， 即政府对科研机构每资助1 单位， 将促使科研机构增加2.019145 单位的投入； 其次， 政府对企业的直接资助以及对高校的资助会产生挤出效应， 相应的弹性系数分别为- 0.557195 和- 0.281733， 即政府向企业每资助研发经费1 元， 企业将减少研发支出0.557195元； 政府向高校每资助研发经费1 元， 企业将减少研发支出0281733元；最后，由于政府对企业资助的平方项的系数为负，说明政府资助和企业自主创新投入之前可能呈现“倒U型”关系。但是，上述自变量t值的相伴概率都比较高，说明检验未通过。考虑将X2、X3、Z剔除出方程，建立新的方程，如下所示：

lny = -0.437946013679 + 1.21647951417*lnX1

此时，自变量的相伴概率为0，通过检验。因此，可以得出结论：政府R&D投入对企业自主创新行为具有促进作用，其弹性系数为1.2164795，即政府每投入1元，将诱导企业对R&D活动投资1.2164795元。

三、相关政策建议

首先，我国政府的R&D 资助是必要而且有效的，应继续鼓励政府加大对企业自主创新的资助。与此同时，应该将政府R&D 资助控制在一个合理的范围内，以充分发挥研发资助效率并防止研发资源的浪费。其次，要充分发挥创新主体的作用，提高科技投入的效率和科研成果的转化率。最后，继续深化创新体制改革，明确企业、科研机构和高等院校等在创新体系中的职责和分工。（作者单位：南京财经大学）

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