新科技革命下首都技术交易发展建设研究

[摘要] 面向新的科技革命，首都技术交易市场体系要素建设要在产权交易与保护、资本对接、技术转化、企业信用评价体系和技术交易人才等要素建设上加快创新。要吸引全球技术来京交易，将首都打造成全球技术交易中心，加强技术市场宏观管理；设立京津冀一体化的技术交易平台，并逐步实现技术交易国际化；加强技术市场社会化、市场化运作的技术中介服务建设，并以此为契机，促进现代服务业发展。建立首都“科技投资银行”，支持相关技术交易的发生和技术转化；发行“首都科技创新彩票”，支持部分技术交易成果产业化；推动和建立京津冀区域技术交易市场发展，扩大交易范围，逐步打造国际化的技术交易市场。

[关键词] 科技革命；技术交易；资本市场；技术中介；信用评价

[DOI] 10.13939/j.cnki.zgsc.2015.08.065

技术交易指技术供需双方对技术所有权、使用权和收益权进行转移的契约行为，是反映一个国家或一个地区技术输出和技术吸纳能力的指标。“十二五”以来，北京技术市场不断优化，整体持续稳定发展，技术合同交易总量逐年增长，经济发展受技术创新刺激，呈现稳定增长趋势。重大技术合同的规模不断扩大，战略新兴产业技术成果不断涌现，技术交易市场日臻完善，技术交易与经济发展的双向互动作用显现。

1 首都技术交易现状分析

北京地区科技资源丰富，科技成果不断涌现，形成了繁荣的北京技术交易市场，对北京经济健康平稳发展意义重大。同时随着北京经济结构和发展方式的不断调整，北京技术交易市场随之不断完善，已经成为全国技术交易的最大集散地。

1.1 技术交易规模不断扩大

“十二五”以来，首都技术交易规模进一步扩大，2012年，成交合同总额突破2000亿元，达到2458.5亿元，占全国的38.2%，比2006年增长2.5倍，平均增长速度达23.4%。技术合同共59969项，比2006年的51575项增加8394项，平均增长速度为2.5%（如图1）。

1.2 技术交易与经济增长呈现双驱动态势

随着北京经济发展进入深化调整产业结构、转变经济增长方式阶段，技术交易与经济增长逐步呈现双驱动态势。技术交易作为科技成果展现的一种方式，代表着科技转化的一种形式，对经济增长的促进作用日益显现。

2012年，北京地区实现技术交易增加值1657.3亿元，占北京市地区生产总值的比重达到9.3%，较2006年提升了2.8个百分点（如图2）。

1.3 重大技术合同占比不断提高

2012年，北京地区重大技术合同①成交额占技术合同成交总额的77.6%，达到“十一五”以来最高点，比2006年的49.9%高出27.7个百分点。重大技术合同2175项，占技术合同总量的3.6%。重大技术合同承载的技术资金较多，是科技进步的主要标识，对经济增长起到重要的推动作用。重大技术合同与一般技术合同呈此消彼长的发展模式，表明了北京在转变经济发展方向方面更加依赖科技进步，尤其是附加值高的重大科技项目（如图3）。

1.4 产学研合作技术交易加速推进

2006—2012年间，企业输出技术合同成交额年均增速与吸纳技术合同成交额年均增速基本持平，一定程度上说明企业不仅注重自身科技创新能力的提升，同时不断吸纳外界科技资源，通过科技创新不断提升企业竞争力（如图4）。

同时，随着科研机构改革的不断推进，科研机构和高等学校在技术交易中的地位已经被企业所取代。2012年，科研机构和高等学校输出技术合同合计9614项，成交额合计95.6亿元，仅占北京技术合同成交总额的3.9%。虽然处于劣势地位，但是两类机构输出合同成交额仍快速增长。2012年，科研机构输出合同6148项，成交额71.3亿元，比2011年增长55.6%；高等学校输出合同3466项，成交额24.3亿元，比2011年增长14.3%。2006—2012年间，科研机构输出合同成交额年均增速为11.0%，高等学校输出合同成交额年均增速为17.6%（见表1）。

中央在京科研机构和高等学校是两类机构技术合同主要输出者。中央在京高校输出技术合同3215项，成交额22.6亿元，占高校输出的93.1%；中央在京科研机构输出技术合同4439项，成交额49.8亿元，占科研机构输出的69.8%。企业是高等院校和科研机构输出合同的主要受让方。2012年，高等院校84.7%的技术合同输出到企业，科研机构70.5%的技术合同输出到企业，企业吸纳的北京科研机构和高等学校技术合同成交额共70.9亿元，占两类机构输出合同成交总额的74.2%。

1.5 首都技术交易对外省市的辐射力增强

2012年，北京地区技术交易流向北京市的合同金额为655.5亿元，占比26.7%，流向外省市的技术合同成交额1385.0亿元，占比56.3%，该比重较2006年的46.7%增加近10个百分点，表明北京的技术交易对其他省市的辐射力有所增强（见表2）。

2 加强首都技术市场中的全链条要素建设

随着我国市场经济的建设的发展，在现代市场经济体系[1]下，鼓励技术创新和科技成果产业化的法制保障、政策体系、激励机制、市场环境不断完善，企业创新的长效激励机制不断建立，激励客体由单一的组织逐渐转向对科技进步做出贡献的具体的人。近年来，首都的技术交易市场不断完善，通过上文分析可以看出，技术市场规模不断扩大，且对北京经济发展的促进作用日益显著，技术交易场所建设初具规模，技术交易市场平稳运行，企业日益成为技术交易的主体。知识产权及相关专利制度的立法不断完善，也极大促进了企业的科技创新，各项激励制度又进一步激发了科技创新。

技术成果作为科技创新的最重要的成果之一，其交易和转化越活跃，表明科技创新涉及的领域越广泛，技术进步和替代的速度才会加快，才有可能催生出新的产业形态，进而引发新一轮的科技革命。通过对以往科技革命的分析和对未来科技创新的趋势预测，可以发现，全球新一轮的科技革命，将彻底改变以商品生产和交换为主的经济增长模式，转向以技术创造和知识生产等要素的跨国流动和交易为主的创新经济形态，科技创新与技术交易、技术与资本等相关要素的结合将更为紧密[2][3]。虽然无法预测新的科技革命何时发生，在什么领域发生[4]，然而，活跃的技术交易和转化，必将会在积累到一定程度，激发新一轮的全球科技革命的诞生。面对新科技革命的浪潮和首都全球科技创新中心建设的需求，首都技术交易过程中的全要素（如图5）必须不断发展完善，部分要素要实现从无到有，不断满足科技创新发展的新要求。首都应不断加强技术交易基础设施建设，推动中关村科技园区建设具有全球影响力的科技创新中心，激发技术交易活力，提升技术交易服务水平，强化首都技术交易对全国的辐射力和影响力，吸引全球技术来京交易，将首都打造成全球技术交易中心。结合目前首都技术交易市场的发展状况，应着重从以下几个方面入手，促进首都技术交易市场发展[5]。

2.1 加强技术市场宏观管理，细分技术交易领域分类

自1998年科技部撤销了科技成果管理司，弱化了技术市场统筹、管理和体系建设，而技术市场体系市场化发展由于运行机制和市场诚信体系等问题，存在较多问题，技术市场在运行过程中存在技术安全、危机管理和企业信用体系等隐患[6]，首都应加强对技术市场的宏观引导和协调管理，完善技术市场监管体系，以构建战略性新兴产业统计分类为契机，不断细分技术交易的领域，通过技术交易大数据分析，挖掘新科技革命可能的诞生方向和细分领域。

2.2 构建信息化标准化的交易平台，逐步实现技术交易国际化

2.2.1 充分发挥首都各类科技条件平台作用

利用已有的首都科技条件平台、各类技术交易平台及其他知识产权运营管理平台，整合首都各类科技创新资源，为重大项目落户北京、解决技术需求、提高知识产权成果转化率提供支撑。促进目前首都已有的各类行业领域技术创新联盟和知识产权联盟发展壮大，保障顺畅运行，积极推进其他各类和知识产权联盟组建发展。

2.2.2 构建京津冀一体化的技术交易市场体系

通过“京津冀产权市场发展联盟”，联合披露各类技术交易领域信息，并运用云计算、大数据分析等功能，提升交易系统和平台的运行能力，实现联网发布京津冀产权交易信息，逐步建立京津冀统一开放的技术产权市场，实现技术要素资源的自由流动和优化配置。同时，逐步建立统一的产权交易技术信息标准规范，提升技术交易的信息化、智能化水平。不断扩大和完善相关技术交易平台，逐步构建国际化的技术交易平台。

2.3 加强技术交易社会化、市场化运作的中介服务建设

制定首都地区相关技术交易服务中介机构法律法规，制定相关促进技术交易服务中介机构的优惠发展措施，改善技术交易服务中介服务机构的发展环境，出台保证技术交易服务中介机构正常运行的法律法规。提升技术交易服务中介服务机构的作用，改变技术推广中以政府为本位的传统思路，真正转到以市场为主导的社会化技术交易服务发展的新模式上来。

以技术市场发展为契机，大力发展首都现代科技服务业。随着技术交易规模的不断扩大，首都应不断促进从事技术交易和技术成果转移转化的中介服务机构发展，培育一批具有国际化评估水平和管制机制的首都现代科技创新服务新业态，提升相关企业、机构对新技术的测评、定价和评估能力[5]，并不断提升其国际影响力，树立首都在全球技术交易市场中的战略地位，提高首都技术交易市场在技术评价评估中的话语权。同时，积极支持和鼓励建立中外合资的技术交易中介服务组织或企业，为实现首都地区技术交易国际化发展、吸引国际技术交易来京交易、打造全球技术交易中心奠定基础。

2.4 促进技术交易与金融资本紧密结合

2.4.1 建立和完善技术交易及技术转移的投融资服务体系

在部分重点领域，通过政策引导和财政补贴等措施，充分发挥社会资金、创业投资等在资本市场中的作用，鼓励其参与重大技术成果转移和产业化，同时给予一定的税收优惠措施，扶持和培育面向市场需求的具有自身技术优势的科技型中小企业，对有条件的中小企业，依托北京股权交易中心等专业机构，开展科技型中小企业上市前孵育试点，为中小企业的创新发展提供资金支持[5]。积极关注境外企业在我国股票市场 “国际板”建设进展，促进技术交易转化与国际资本结合。

2.4.2 加快建立首都企业创新“科技投资银行”，设立促进技术交易和转化银行部

逐步缩减北京市现有的各委办局设立的各类支持企业科技创新的项目和资金，将各类支持科技创新的市财政资金统筹使用，通过市场机制，寻求专业化的投资机构和职业经理人，运作使用资金，通过技术预测、技术预见等研究，对具有较高技术水平的科技成果进行定向“投资”，改变目前市财政资金分散使用、小而全的局面，通过优胜劣汰的市场竞争机制，加快各类企业的自主创新进程。

2.4.3 设立面向科技革命的技术交易和转移转化引导基金

改变目前各部门分散、重复的科技计划申报模式，弱化政府部门在技术创新中主导地位，真正让企业自主决定创新战略，成为技术创新的强大主体，运用市财政资金，设立“首都技术交易和转移转化引导基金”，通过市场化战略决策和遴选，重点支持具有发展潜力的技术交易项目，促进技术转移转化在京落地。

2.4.4 发行“首都科技创新彩票”，部分资金用于支持技术交易及转化

通过北京市各有关部门审核，并报国家相关部门批准，在国内率先发行“首都科技创新彩票”，彩票销售所得用于支持首都“科技投资银行”的运作，支持首都各类创新性企业的研发创新，并将部分资金用于促进首都技术交易和技术成果的转移转化。

2.4.5 加强技术入股，提升全民创新积极性

设立专业化运作的技术评估科技中介服务机构，提升其科技评估人员的技术水平，充分发挥中介机构的作用，借助其专业技术评价和评估能力，对相关技术进行作价入股，借此激发各行各业创新人才的创新活力，实现科技创新由精英创新向全社会“人人创新”转变。

2.5 推进知识产权管理体系建设，加大知识产权保护执法力度

2.5.1 继续实施北京知识产权战略

推进知识产权管理体系建设，将知识产权放在企业管理的战略层面，提高知识产业管理在科技创新中的地位和作用。在首都各类企业、高等院校和科研院所中普及知识产权管理体系，促进知识产权创造、运用、保护、管理水平全面提升，逐步探索高等院校和科研院所所属企业承接和转化知识产权的利益分配和运行机制，挖掘各类下属企业的资本运作潜力，通过资本市场，加快知识产权转移转化，并以此为契机，推进相关科研院所和高等院校单位的改革进程。

2.5.2 加大知识产权保护执法力度

依托北京知识产权法院的执法作用，建立健全协调、高效的工作体系和执法机制，加大知识产权保护的行政执法力度，增强企业和社会民众对知识产权保护的觉悟和意识，提高法人主体保护自身知识产权的法律意识。

2.6 构建公开完善的信用管理机制

2.6.1 开展首都重点行业和领域信用体系建设

加强面向新科技革命的重点技术行业和领域的企业信用体系建设，并与企业科技创新资金支持、技术交易等信息平台共享该类信息，加强技术交易中各方的信用披露，确保技术交易过程中的各类信息公开透明。

2.6.2 制定地方信用政策法规及标准

修改和完善相关法规，研究制定信用信息管理、信用服务业发展等相关政策法规，推进地方信用立法工作。制定首都地区的地方信用标准，并推广到京津冀区域，使区域技术交易平台共享相关技术交易主体的信用信息。

参考文献：

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[基金项目] 本文系北京市科学技术研究院财政资金项目“首都面向新科技革命的创新战略选择”（PXM2014_178216_000005）。

[作者简介]王海峰（1983—），男，北京市科学技术研究院北京科学学研究中心与北京市辐射中心联合培养人才，助理研究员。研究方向：科技统计与科技资源管理，产业经济与技术管理。