小型污水厂项目投资风险识别的方法

孙玥

【摘 要】污水厂的整体建设阶段，整体运行，每一个环节都和前期的投资决策风险密切相关。只有充分利用各种风险识别方法，找出风险源，再对风险识别的各种结果进行分析处理，才能减少后期损失，让风险始终处于可控范围内。

【关键词】风险识别；阶段；方法；不确定性；结果

The method of small sewage plant project investment risk identification

Sun Yue

（Tianjin Bin Veolia Water Co.ltd Tianjin 300011）

【Abstract】Overall construction phase wastewater treatment plant， the overall operation， every step and decision-making is closely related to the risk of pre-investment. Only full use of various risk identification method to identify sources of risk， the risk of re-identification of the various outcomes analysis and processing， in order to reduce the loss of late， so the risk is always in the controllable range.

【Key words】Risk identification；Stage；Methods；Uncertainty；Results

1. 风险识别的阶段

（1）风险识别是项目风险管理的基础工作。风险识别的过程是对项目所面临的表面的风险因素和内在的风险隐患进行判断、总结、归纳的过程，最终区分出主要风险和次要风险。污水厂项目建设周期较长、投资也很大，因此在整个建设周期内必定面临着各式各样的风险，这些风险有表面的，也有潜在的；有即将发生的也有未来会发生的；从这些复杂的关系中，找出主要风险，这是此项步骤中最需要解决的问题。

（2）风险识别主要包括两个方面：感知风险和分析风险。感知风险是指对项目中存在的各种风险进行客观、准确的认知。分析风险需要细致研究引起风险问题的各种内在因素，以便进一步制定风险防范处理措施。风险识别既要对项目的表面、确定发生的风险进行识别，也要对项目中不确定的、潜在风险进行识别。

2. 项目风险识别的方法

工程项目风险识别是指为了预防工程事故的发生，提前运用各种工具和方法全面检查项目中存在的各种风险，对于其中存在的风险因素、风险源头、可能导致的工程事故进行识别。风险识别对于工程各个参与方都是很重要的，它可以督促参与方增强风险防范意识，加紧落实各种防范措施，尽力阻止或减少事故发生的概率。工程项目风险识别的方法主要有：列表法、结构图分析法、事故树法、现场调研法等。在实际工作中，每一种方法都有适当的应用范围，也有各自的优点和不足之处。

2.1 列表法。

施工单位的风险管理部门负责制作风险检查表或者其他形式的问卷，由施工单位的管理人员填写，或者风险管理人员亲自到施工现场填写此表。

列表法的优点：和其他几种风险识别方法相比，可节省时间并降低检查费用，执行起来简单、便捷，容易操作。风险表可以根据项目的不同添加适当的检查项目。列表法的明显缺点是：填写表格的人员素质高低不等，表格的内容准确率不高，表格发出后回复率偏低。

2.2 结构图分析法。

采用结构图分析法的目的是寻找风险区域，一般通过如下步骤分析：

（1）列出工程项目具体的结构图。

（2）识别出风险发生的区域位置，采用此方法，可以相对准确的找出风险即将发生的区域位置。

2.3 事故树法。

事故树法即是定量分析方法，也是定性分析方法。它是一种图表，将所有可能发生事故的风险都列出。事故树由节点和连接节点的直线组成，节点表示工程中发生的事件，连接它们的直线表示两个事件的某种关系。事故树法的优点有以下几个方面：

（1）事故树法适合表现复杂系统的过程。

（2）随着事故树法描绘完成，风险也可以同时被识别出。

（3）事故树法最大的优点是可以计算出主要风险发生的路径，更可以通过路径查出导致主要风险发生的子事件的最小组合。有了这个参数，就可以分辨出最有可能发生的风险事件，进而采取相应措施抑制风险的发生。

2.4 现场调研法。

现场调查法通常由下面几个步骤完成：首先准备调查阶段。这一阶段中，先要确定最佳的调查时间，同时需要兼顾考虑被调查对象的自身情况，特别不能忽略被调查对象的潜在风险，这些潜在风险很可能造成重大事故。其次，进行现场调查走访。最后在调查结束后，需要将调查情况完整记录，整理汇总并上报相关管理层。

现场调研法的优点如下：通过现场调研，风险管理部门获得的资料是第一手的，而非他人提供的，增加了信息的可靠性；同时，该方法也存在很大的缺点，就是需要耗费风险管理人员过多的时间和精力，成本支出也比其他方法高。

3. 污水厂项目投资的不确定性

3.1 污水厂投资项目是由规划、设计、勘查，施工、机电设备安装和运行维护等诸多工作构成的，最终成为企业的永久性资产。由于在整个项目生命周期内包含了众多环节，因此也就隐藏了很多不确定性因素，比如地质、气候、施工技术、人员管理等方面都存在风险。下面列举一些突出的风险简要说明：

（1）地质环境的不确定性。

地质环境测量是项目规划、施工的基础工作，目前该方面的理论知识还不完善，很多计算结果无法做到精确，存在一定程度的误差，这些误差一旦增加，将会对后续工作造成很严重的影响。

（2）项目资金的不确定性。

工程项目中建设资金的变化将会直接影响项目的工程进度、工程质量以及最终的项目受益。一旦资金出现问题，项目也可能会被迫停工。污水厂建设项目属于水利项目范畴，根据现行的水利项目费用估算标准，在前期可行性研究阶段，估算精度可以保持正负30%，初设阶段估算精度能提高到正负20%，正式施工阶段可以维持在正负10%。根据以往水利项目建设的经验，最终实际投资大多突破前期预算，所以该风险需要特别警惕。

（3）项目施工进度的不确定性。

污水厂项目建设周期长，涉及各方面因素较多，因此工程进度也是风险管理部门重要考虑的问题。目前常见的影响工期的主要原因有：项目建设资金落实不到位，致使施工进度无法全面展开；设计失误导致施工中设计变更调整；外部施工制约了施工顺利进行等。

（4）施工质量的不确定性。

3.2 工程项目施工质量不合格主要体现在以下几方面：项目投资方对于质量管理不严格，工作落实不到位；监理单位缺乏责任心，对工程监管能力差；设计单位不认真；施工单位不按照规范施工，缺乏相应资质，施工手段落后等。

3.3 风险管理部门或风险管理人员针对上述风险，应提前做好预判，从上述几个重点防范区域入手，科学的运用风险识别方法找出对应的风险，为后期工作做好铺垫。

4. 小型污水厂项目投资风险识别的结果

4.1 污水厂项目投资的风险主要来源于三个方面：

（1）外部大环境的风险：其中包括了国内政治经济形势、政策法律的应用、用水企业需求变化以及市场风险等，其中政策风险和市场风险尤为重要。

政策风险是很重要的方面。政策风险是由国家的意识行为决定，因此在一定条件下，国家出于全局的考虑，会以牺牲某一类行业的代价来求得达到全局利益最大化。污水厂项目的政策风险指的是项目有关地区政策的变动，导致项目损失的情况。这些政策包括：国家投资发展政策、国有化的政策以及产业政策调整等。

（2）项目本身复杂性：污水厂建设中，很多设备从国外进口，先进的设备在提高污水处理工艺水平的同时，也带来一些负面问题。大量的技术难点，操作流程在国内目前适应这方面操作的人员很少，因此很多设备没有真正发挥效用。另外，污水厂建设需要大量资金、众多人力、施工工期很长，工程质量标准也很高，对于机器设备到场后的安装调试单位资质要求也很高，这些都增加了项目管理上的难度。

（3）技术风险：项目关键岗位的人员能力有限，污水厂项目的设计，施工，运行人员在技术方面的能力很难满足整个项目的需要，目前国内也急缺这方面的人才。污水厂项目属于技术密集型企业，对于参与其中的人员技术能力要求较高，同时也要求技术人员在企业稳定发展，防止人才流失的风险。因为大量技术人员流失会对企业的正常发展带来影响，培训新员工无法及时达到上岗要求，这些对于企业安全和生产都有负面作用。

4.2 污水厂项目管理方面的主要风险是管理机制风险，包括了人员机制，资源分配机制、企业内部各种规章制度机制。如果机制出现问题，就会使企业内部管理落后，外部环境也会相应出现问题，最终影响了项目总体收益。

综上所述，污水厂的整体建设阶段，包括了设计、施工、选择设备、设备安装调试、整体运行，每一个环节都和前期的投资决策风险密切相关。特别是风险识别阶段，因为这方面的工作量是最大的，该阶段的成败将直接影响到后期最终的项目收益。只有充分利用各种风险识别方法，找出风险源，再对风险识别的各种结果进行分析处理，才能减少后期损失，让风险始终处于可控范围内。