山西省中小企业技术创新问题研究

王艳萍，张 瑜

(太原师范学院 经济系， 山西 晋中 030619)

2013年底，山西省中小企业(法人单位)约有13.5万户，占山西省企业总数的99.7%。山西省GDP的44.2%、工业经济总量的45.7%、第三产业经济总量的49.7%，都是由中小企业创造的。山西省中小企业在山西省经济发展中起着非常重要的作用。但是山西省中小企业多是依托资源优势发展起来的，以能源、原材料工业为主的传统产业占到山西省中小企业经济总量的70%左右，大多数采取的是粗放型、外延式的发展方式，没有形成自己独特的技术竞争优势，而技术创新是中小企业持续发展的动力源泉，所以山西省中小企业要获得生存和发展，只有通过不断地进行技术创新和转变发展方式，才能形成企业所独有的核心竞争力。因此，正确分析技术创新的特点及对山西省中小企业的作用，采取有效措施解决山西省中小企业技术创新面临的种种问题，提高山西省中小企业技术创新的能力，改善技术创新环境等就成为山西省中小企业转型发展的关键，也是整个山西经济发展的迫切需要。

一、技术创新与中小企业成长

从奥地利经济学家约瑟夫·熊彼特(Joseph.A.Schumpeter)提出技术创新以来，技术创新对企业的作用日益凸显。所谓技术创新，就是企业应用有关创新理论的知识和新的技术，采用新的生产方式和经营管理模式来提高产品质量，开发生产新产品，提供新的优良服务，占领市场并实现本企业市场价值，包括开发全新的生产制造技术形式，或者将现有的旧技术进行再次完善创新。具体来说，技术创新对中小企业的作用有以下几点:

(一)技术创新是提高中小企业市场竞争力的先决条件

决定一个企业在市场中的竞争力的主要因素就是该企业的产品本身，例如产品的价格、质量、性能等，而决定产品这些特征的主要因素就是企业的技术。所以，企业参与市场竞争，说起来是价格、产品差别的竞争，实际上是企业技术创新总能力的竞争，例如国内的一些像格力、海尔、三一重工等大型企业无一不是通过技术创新在世界市场上稳站前列的。所以对于资金短缺、技术力量薄弱的中小企业更加需要技术创新。中小企业只有通过不断的技术创新推出一个又一个新产品，从而增加中小企业市场份额并开辟出新市场，才能提高企业在同行业中的竞争力，不被淘汰。此外，随着技术的进步，产品的生命周期不断缩短，中小企业必须通过技术创新活动来不断更新自身的产品，才能在激烈的市场上有立足之地。所以，中小企业只有通过进行技术创新才能面对激烈的市场竞争。

(二)技术创新是实现中小企业经济利润的重要途径

利润最大化是中小企业的生产经营最终目标，技术创新是达到这一目标的重要途径，主要表现在以下三个方面:一方面，通过产品技术创新，企业不断推出新产品，满足了消费者多样化的需求，从而扩大市场销售份额，增加了企业总收益;另一方面，企业通过技术改造完善生产工艺，提高了劳动生产率，降低单位产品成本，从而使企业获得价格优势;最后，企业通过技术创新能节约某种资源，从而使企业各种生产要素配置进一步优化，给企业带来丰厚的利润。

(三)技术创新是促使企业制度创新形成的强大推动力

技术创新在形成企业新的产品、新的市场、新的生产方式时，必然会与原先的企业制度及文化形成冲突碰撞，为了保证该企业技术创新项目的顺利进行，企业必会调整原有制度，这就是所谓的制度创新，制度创新是顺利进行技术创新项目的保证。与此同时，围绕着制度创新和技术创新，企业内部的文化也会进行创新，形成新的企业创新文化，并且职员越来越具有创新精神，职员的综合素质也不断地得到提高。

二、山西省中小企业技术创新发展现状

(一)技术创新成果明显

截止2012年底，据测算山西省中小企业提供了山西省约65%的发明专利、75%以上的企业技术创新成果和80%以上的新产品开发。山西省中小企业中有省级企业技术中心125家，占山西省省级企业技术中心总数的80.1%，2012—2013年认定的69个山西省级中小企业技术中心，拥有全国领先技术33项、发明专利35项、实用新型专利38项、外观设计专利21项。积极开展产学研合作，累计签订校企合作项目75个，涉及项目总投资近15亿元。目前，山西省科技型中小企业达1 232户，拥有院士工作站1个、博士工作站10多个，与清华、北大等高校共建产学研基地20余个(数据来源于山西中小企业局《中小企业汇报材料》2013年)。

表1 2009—2013年山西省获国家中小企业科技创新基金资助情况

从表1可以看出，科技型中小企业的科技创新的项目数逐年增长，获资助金额也不断增加，2013年资助金额是2009年的8倍，反映了科技型中小企业从事技术创新的热情与能力不断提高。

(二)合作创新能力进一步提高

合作创新是提高企业自主创新能力的重要途径。以产权为纽带的产学研合作创新体制不仅增强了企业整体的技术创新能力，也间接增强了企业的自主创新能力，2012年山西省各地市实行“请进来，走出去”的办法，采取举办通报会、网上征集、网上发布、新技术项目发布会等形式，通过参加APEC技术交流展览会、中小企业博览会等各种大型技术合作会议及走进高等院校、科研院所等活动进行合作创新。太原市组织产学研技术合作项目对接，成功签约了28个项目，投资额达6.4亿元。通过这些活动，中小企业合作创新能力进一步提高，推动了中小企业转型与发展。

(三)支持中小企业技术创新的财政资金投入有所增加

为鼓励山西省中小企业开展技术创新，提升市场竞争力，山西省充分发挥财政资金的引导作用，财政资金重点支持电子信息技术创新、新材料技术、新能源及节能技术、资源与环境技术、生物与新医药技术以及航空航天配套技术及高技术服务业的研发和利用等。2012年11月山西省财政厅动用3 500万元财政资金采用无偿资助、贷款贴息等方式对中小企业技术创新项目给予引导性支持。主要对中小企业技术创新产品在研究、开发及中试阶段的必要费用给予适当的无偿资助，资助额度按不超过项目投资额的30%给予资助，且每个项目一般不超过100万元。对中小企业技术创新产品具有一定创新性、需要投入较大研发资金或需中试扩大规模形成批量生产且银行已给贷款的项目，给予贷款贴息支持，贴息额度一般不超过100万元。［1］

三、山西中小企业技术创新存在的问题

对于山西省中小企业而言，大多数中小企业是依赖当地资源和大企业发展起来的，主导产业以能源与原材料为主，主要集中在建材、化工、冶金、焦化、农副产品等行业，主要分布于临汾、晋中、太原、运城、长治等市，规模小种类少，所以中小企业的发展一直处于一种难于成长的维持状态。这其中一个重要原因就是技术相对落后，主要采取粗放型发展方式，以初级产品为主，高附加值新产品少，竞争优势较弱，因此迫切需要进行技术创新。然而山西省中小企业进行技术创新正面临许多问题。

(一)扶持中小企业技术创新的科技资金投入不足

技术创新的一个重要特点就是需要大量资金投入，足够的资金投入是技术创新活动得以顺利进行的基础和物质保障。然而，山西省财政科技投入拨款占财政支出的比例远远低于国家的平均水平(见表2、表 3)。

表2 2010—2012年山西省财政科技预算支出占总财政预算支出的比例

表3 2009—2012年山西省企业R＆D经费投入占全省R＆D 投入情况

由表2可以看出每年科技预算支出总数在不断上升，但是上升幅度很小，主要是因为每年财政预算总支出的上升比例变动幅度极其微小。例如2012年山西省科技预算支出仅占财政总预算支出的1.21%，并且山西省财政用于省中小企业局安排的新产品试制贴息每年仅有100万元。

由表3可以看出2009—2012年企业R＆D经费支出、研究与发展(R＆D)经费均逐年增长，企业R＆D经费投入占全社会的比重均已超过80%，企业作为科技创新的主体地位已确立，但是从全社会研发经费投入上看，2012年山西省全社会研究与试验发展(R＆D)经费132.3 亿元，只占 GDP 1.09%，远低于1.97%的全国平均水平。山西省规模以上工业企业中开展研发活动的只有224家，只占5.7%，仅为全国平均水平的一半，小型企业开展研发活动的数量更少，比例更低。

(二)原始创新、自主创新能力不强

山西省企业作为自主创新的主体，“十一五”期间专利申请量达8 769件，占山西省总量的33.3%，转化率和应用率则达80%以上，创造了良好的经济效益。省级科技计划超过55%的研发资金投入到企业，产学研合作项目占项目总数的80%以上。［2］但是横向比较，山西省企业原始创新较弱，具有高技术含量和高附加值的核心竞争产品偏少，自主创新的主体观念有待加强。山西省中小企业自主创新能力与我国中部六省相比较弱，从国家中小企业科技创新基金2009年至2013年对中部六省的资助看(见表4)，山西省仅有292项，与排在第五位的江西相比，立项数不足其1/2;获资助19 225万元，与排在第五位的河南相比，基金资助仅为其41%;山西省立项数和资金数量均列倒数第一，这从一个侧面反映出，山西省中小企业对自主创新主体地位认识不足，研发能力较弱。

表4 2009—2013年国家中小企业科技创新基金对中部六省资助情况

(三)技术创新活动不积极、引进技术再创新能力弱

一是中小企业技术创新活动不积极。2009年山西省工业企业中，只有6.5%的企业开展了研发活动。中小型企业开展研发活动的比例更低，占全部工业企业近97%的中小企业中开展研发活动的企业仅占5.4%。发达国家的科技史发展证明，中小企业才是企业创新的真正主体，而山西省大量的中小企业的自主创新意识尚不明显。［3］二是引进消化吸收所占比重与技术转移所占比重相比还是较小的，这说明山西省中小企业在引进先进技术时存在着忽略消化吸收技术的问题。例如，山西省在2012年的技术引进经费支出为1 850万元，在中部六省中所占比为9.8%，然而当年山西省技术改造经费支出仅仅为3 094万元，在六省中占比0.64%，不足1%。

(四)中小企业技术创新的融资环境不乐观

科技投入少是中小企业技术创新资金缺乏的一个原因，山西省企业融资环境差也是一个原因。山西省中小企业融资难这个问题早已存在，据调查显示，山西省中小企业进行投资的资金仅有甚至不足四分之一来源于银行、信用社等金融机构的贷款。例如，山西省中小企业于2010年计划总投资1 334亿元，最终得到的来自银行、农村信用社的贷款总额不足335亿元，而用于企业技术创新的投资更是少之又少。

(五)中小企业技术创新人才缺乏

2012年山西省研究与试验发展(R＆D)人员为2.7万人，居全国第19位，其中科学家和工程师所占比例远低于全国平均水平。山西省大型企业拥有的大专生及以上学历的人数约为中小企业的3倍。此外，大企业与中小企业职工中高级或中级技术人员的差距也是比较大的，大企业中高级或中级职工所占比例为12.47%，中小企业仅仅占4% ～7%。据对山西运城市的调查发现，该市乡镇企业中大中专学历和本科及以上学历的人员占职工总数的比例仅仅为1.42%和9.75%，高学历的研究生及博士生几乎没有，严重缺乏进行技术创新的高素质人才。

(六)政府对中小企业技术创新缺乏系列政策法规，仅有的政策实施效果不明显

中小企业要进行技术创新既需要良好的内部环境，还依赖良好的外部环境，这个外部环境就需要政府和社会每位成员共同营造。因长期受计划经济体制的影响，以前山西关于技术创新的投资大部分都集中在国有大型企业上，常常忽略中小企业的技术发展，这样导致一些中小企业不能健康地成长。此外，长期以来政府没有鼓励中小企业技术创新系列的完善的政策法规以及税收贷款优惠政策，这也导致了中小企业技术创新步伐的迟缓。再者，技术创新具有高风险性，尤其是中小企业的技术创新风险性更高，它迫切需要政府的保驾护航才能顺利进行。

对于企业开展创新活动，政府出台了一系列扶持技术创新的优惠政策，其中企业研发费用加计扣除减免税政策是激励企业技术创新最直接和最有力的政策措施之一，研发费用减免税政策是适用于全部企业的普遍性政策，但从执行情况来看，存在着随企业规模减小实施效果衰减的现象。2009年山西有研发活动的大型、中型和小型工业企业中享受该项政策的企业所占比重分别为40.4%、16.7%和11.4%。政策惠及面小，特别是对中小企业的适用性不强，使创新政策的落实效果打了折扣。［3］

(七)企业领导者文化素质不高，缺乏与高校和科研院所协作的意识

企业家是企业的领导者，是企业的主心骨，也是技术创新的灵魂。然而，山西省中小企业的业主文化程度普遍不高，缺乏创新意识和技术创新知识，急于求成，求利润。这种急功近利的经营思想及非常强的躲避风险的意识，使其对技术创新顾虑颇多，缺乏与高校和科研院所协作的意识，不愿对技术创新进行投资，制约了企业技术创新的步伐，也阻碍了企业的进一步壮大。

四、提升山西省中小企业技术创新能力的对策

(一)加大政府科技资金投入力度，建立多元化企业技术创新投入体系

山西省中小企业技术创新资金的缺乏，不仅因为政府科技资金投入得少，还因为山西省中小企业缺乏科技投入的保障体系，银行贷款、风险投资、社会筹资等发展非常滞后。因此，为了保障山西省中小企业技术创新活动的持续展开，对于企业建立研发中心、新产品开发、新工艺改造，政府要提供专项资金支持，适当减免税收。总之，政府应当加大科技资金投入力度，确保科技经费投入的增长速度超过山西省国民生产总值的增长速度，全省科技财政预算支出应占全省财政预算支出的5%以上。鼓励企业自身增加技术创新的投入，使其成为技术创新的主导力量。此外，还要着力发展资本市场，拓展融资渠道，积极创建山西省中小企业技术创新风险投资基金、中小企业创新基金等，为中小企业进行技术创新提供必要的金融保障。

(二)完善教育制度，培养高素质的创新人才;提高企业的吸引力，招揽外来优秀人才

山西省中小企业严重缺乏进行技术创新的高素质人才，想要获得更多优秀人才，应从以下两方面做起:第一，完善高等教育制度，培养高素质的创新人才。山西省每年教育经费投入很大，2012年，山西省教育财政预算支出占总财政预算支出的21%，但是取得的效果却不怎么令人满意，山西省重点高校甚少，所以要不断完善教育制度，提升高等学校科学研究水平，加强与中小企业的合作，培养更多科学技术人才。第二，提供优厚的生活工作待遇等有利条件，增强中小企业的吸引力，使更多省外优秀人才愿意来山西工作生活，也可以留住山西省优秀人才，防止优秀人才被外省挖走。

(三)为中小企业技术创新创建良好的外部环境

首先，政府要制定完善的、专门的政策法规扶持中小企业技术创新。中小企业占山西省经济发展的半壁江山，政府应该尽快制定针对中小企业技术创新的专门法律和计划，为中小企业技术创新营造优良的制度环境，还可以制定优惠政策，帮助中小企业进行技术创新。其次，完善山西省中小企业的技术服务体系。应该加快健全社会化服务体系，如加强信息咨询服务、中介服务、培训服务等，为那些年龄较大、知识陈旧、文化素质偏低、专业面狭窄的企业家提供优惠或免费的培训，提高经营者的文化素质和经营能力。

(四)加强企业与高校、科研院所等部门的合作

山西省中小企业应与高校、科研院所、金融机构、政府等其他部门展开合作，以整体资源组合进行合作创新，一方面支持高等院校和科研院所的科技人员到中小企业兼职进行技术研发，为中小企业提供技术上的专门支持，另一方面也可以选拔中小企业技术创新骨干到国内外高等院校和研究机构进行学习参观和技术培训。这既可以弥补各自资源的不足，又能够资源共享，有利于形成以产权为纽带的产学研一体化机制，从而极大地提高中小企业创新能力。

(五)实施中小微企业技术提升计划

鼓励所有中型企业、有条件的小微企业建设技术中心，以企业技术中心为载体，通过自主研发、产学研合作等方式，以“专精特新”为方向，延长产业链和产品链，攻克技术难题，强化技术转移能力。通过贷款担保和贷款贴息等措施，鼓励和支持中小企业围绕大型企业和重点项目，形成产业集群，实现技术的有序转移与扩散，充分发挥技术中心在企业技术创新中的重要作用。

(六)提高中小企业经营者素质

技术创新离不开企业家，企业家是创新的发掘者、引领者，创新的每一个环节都需要经营者敏锐的眼光，需要经营者果断的决策，需要经营者高效的组织。中小企业管理结构简单，经营者作为创新活动的引领者，他们的价值观念及文化素质直接决定了企业的创新行为，因此，政府应组织企业家到重点高校进行培训，提高他们的整体素质，培养他们的创新意识，帮助经营者了解掌握科技知识，使其具备把握技术发展趋势、考察市场的能力。

［1］ 山西中小企业技术创新可获财政支持［N］.太原晚报，2012－11－22.

［2］ 刘宇.自主创新较弱 山西省中小企业主体观念待加强［N］.山西日报，2011－05－30.

［3］ 当前山西省工业企业技术创新能力分析［EB/OL］.http://www.stats－ sx.gov.cn/html/2011 －8/20118293824257276895.html.