机关事业单位干部人事档案管理思考

□文/林彦婷

（青岛市人力资源和社会保障局 山东·青岛）

一、机关事业单位干部人事档案管理现状

山东省机关事业单位目前仍沿用传统的干部人事档案管理办法，按照干部管理权限，由主管的组织或人事部门进行统一管理，多数单位是由负责人事或政工工作的人员兼职管理档案，未配备专业的档案管理人员。干部人事档案的保存仍然是纸质档案为主，档案的整理仍局限于传统的手工模式层面，尚未大规模采用现代化的电子技术手段建立电子档案数据库，导致档案管理成本较高，管理效率较低，重复劳动现象严重。在档案审核和干部基本信息认定方面，很多地方和单位仍沿用旧时的标准，未能及时更新档案管理人员的知识技能，导致某些干部的基本情况和个人经历等信息不准确，甚至不真实。

2014年底，省委组织部下发了《全省干部人事档案专项审核工作实施方案》，全面部署了针对山东省公务员、参照公务员法管理人员、国有企事业单位人员的档案专项审核工作，重点审核干部的出生时间、参加工作时间、入党时间、学历学位、工作经历、干部身份、家庭主要成员及社会关系等重要信息，尤其注重审核档案材料是否涂改造假，干部基本信息是否真实准确，对干部人事档案的管理提出了更新、更高的要求。

二、机关事业单位干部人事档案管理中存在的问题

（一）有关方面对人事档案重要性的认识程度不够。一方面档案管理部门及工作人员对档案的重要性认识不充分。档案管理工作常常被认为仅仅是纸质材料的裱糊装订整理工作，只要材料不泄露不丢失，做好日常保管工作就算完成任务。导致档案工作常常处于被动应付状态，用哪本查哪本，调哪本整哪本，大大降低了档案的信息利用率和人事部门的工作效率；另一方面干部本人对档案不够重视。有些干部认为自己没有晋升空间，档案对自己的作用不大，有的干部不知道哪些材料会入档，因此填写时态度较随意，经常有误填漏填现象。殊不知档案信息与个人的工资奖金、福利待遇、劳动保障、组织关系等密切相关，更关系到干部的晋升、调动、退休等重要环节，具有法律效用。

（二）干部人事档案管理力量薄弱，管理水平较低。人事档案管理工作是一项专业性、保密性、政治性很高的工作，看似不起眼，实则对从业人员素质要求很高。既要具备较高的政治觉悟和责任心，又要有档案工作和人事工作的经验背景，还需要优秀的判断力和甄别能力。目前，很多单位的档案管理人员都是兼任甚至是临时工作人员，也没有按照档案管理要求配备专业的库房和硬件设备，档案随意堆放在仓库，或锁在人事干部抽屉里。从业人员年龄两极分化严重，大多没有档案管理的专业知识，上岗后也未受过系统的档案管理培训，管理档案仅限于整理装订编目等基础性工作，对干部信息的甄别、审核、认定等重要环节的工作力不从心。

（三）档案材料的完整性、准确性、真实性有待提高

1、档案材料填写不规范，内容不一致。干部人事档案中最重要的内容包括“三龄、二历、一身份”，即干部的年龄（出生年月）、工龄（参加工作时间）、党龄（入党时间），学历学位、工作经历以及干部身份。在《干部履历表》等需个人填写的档案材料中，经常出现以上基本信息不按要求填写、不同材料填写的信息不一致的情况。例如：出生年月的填写，有的材料填写阳历生日，有的材料填写阴历生日，还要通过万年历查询确定是否能够换算，给档案审核和信息认定工作增加了不必要的麻烦。

2、档案中基本信息有涂改造假现象。随着近些年干部人事档案造假现象屡屡曝光，干部档案的真实性问题成为关注焦点。有些干部早年因为入团、参军或招工年龄不够将年龄改大，工作后又将年龄改小；有些干部为了达到争取提拔机会、延长任期等目的借助职务之便将年龄改小、学历改高，甚至将伪造的“三龄二历一身份”材料存入档案；有些人为了取得干部身份，采取“曲线救国”频繁调动，从企业到事业单位再到机关，一步步解决编制问题。档案造假现象之所以层出不穷，一是因为违规成本低，发现造假一般仅是党纪处理，甚至只是政治前途暂时受阻；二是因为缺乏纠错机制，一旦发现问题，怎样启动调查程序、由谁调查、怎样调查，整个过程执行起来随意性较大，缺乏制度化、标准化的流程。

3、档案材料收集不完整、不齐全，与干部本人实际情况有出入。档案材料内容完整齐全，是干部人事档案管理的基本要求之一，只有不断充实完善档案内容，才能客观地全面反映干部的真实情况。档案的常规材料有干部履历表、每年度的考核材料、工资材料、奖励材料等，非常规材料有干部在职上学取得的学历学位材料，职务职称调整、调动形成的材料，加入党派的材料等。这些材料在制作、审批、收集、归档等任何一个环节出现问题，都会影响档案材料的完整性。例如，学历材料一般要有入学、上学、毕业三个环节的系列材料才算完备，有的干部档案中学历材料只有毕业生登记表或者毕业证书复印件，材料不完备导致学历认定工作较为困难。

4、档案转递及材料收集过程中审核、把关不严格。干部人事档案管理中会出现材料不完备、不真实的情况，大多由于档案材料入口没有严把关。一方面虽然管档单位都会制定人事档案管理制度，但是实际操作中往往执行力度不够，有些单位或部门在查阅借阅、转入转出干部档案时，不出具介绍信，不办理查借阅手续，不按要求填写档案转递单，不及时回复回执单等，形成档案管理漏洞，导致涂改、圈划干部信息，抽取、撤换档案材料的现象时有发生；另一方面由于档案管理人员业务不够精通、经验不够丰富，在遇到干部提供入档材料不完备、不准确、不真实的情况时，或没有能力判断甄别，或当时发现却没有及时处理，导致不合格的材料收入档案，久之形成历史遗留问题，给后续的档案管理工作带来一系列麻烦。

（四）档案管理信息化程度不高，信息滞后，利用水平较低。传统的干部人事档案以纸张形式存在，由工作人员手工整理、装订、保管，在查阅信息、使用信息等方面存在很大弊端，人事档案的信息服务也处于被动、滞后的服务状态。有些单位甚至没有专业化的档案库房，更谈不上配备信息化高技术人才、建立先进的电子档案信息库。有些单位和部门分别开发了不同类别的信息库，如党员信息库、工资信息库、公务员信息库、编制信息库等，但是这些库与库之间资源无法共享，甚至由于数据更新维护不及时，经常出现各个库的信息互相矛盾的现象。因此，当前干部人事档案信息开发利用最大的难点在于能否开发一款可以整合信息、实现资源共享，方便更新维护、可操作性强的信息管理系统软件。

三、解决干部人事档案管理问题的对策建议

（一）提高档案管理人员专业素养和业务水平，确保干部人事档案的完整性、准确性、真实性

1、成立档案管理中心，设置档案管理专职岗位。由于干部人事档案管理工作的高度专业性和保密性，建议机关事业单位以局为单位，设立档案管理中心，将全局档案统一收集保管，配备专业的档案库房、整档工具以及实现电子档案信息化所需的硬件软件设施。设置管理档案专职岗位，每千本档案配备两名专职人员，从事档案的日常管理、更新维护、信息录入等工作。在人员选择标准上，必须满足政治觉悟高、责任心强、工作作风踏实严谨条件，且最好具有人事工作或档案工作背景。聘请专家对档案管理人员进行档案和计算机方面的上岗培训，建立一支专业的档案管理队伍。

2、严把档案材料入口关，确保档案材料及时收集、归档。在机关事业单位人员入口管理中，对新增的人事档案及散材料要进行严格审核把关，按照干部人事档案管理规范，把需要完备、需要补充的档案材料及时通知到单位或个人，限期补充完整，否则不予归档。对于入档材料的填写规范和要求，应当制定详细的填写说明和模板，让填表人员作为参考，同时应强调入档材料的重要性、与个人利益的密切联系，引起足够重视。审查合格的档案材料要及时归入个人档案，防止散材料积压过多造成材料遗失或误放。与此同时，应做好信息录入工作，为组织和人事部门管理使用干部提供真实、准确的个人信息。

3、建立良好的沟通渠道，确保人事档案及档案材料的转递顺畅。

档案管理部门在与干部个人沟通时，经常会出现干部不愿配合查找原始资料或补充欠缺材料的现象，有的是怕麻烦，有的是认为档案不重要，缺材料也没关系。这就需要档案管理部门建立良好的沟通渠道，做好档案重要性的宣传工作，做好档案保密工作，采取有效的沟通方式避免干部的抵触情绪，说服其配合组织及时补充收集档案材料。此外，还应当加强档案管理部门与纪检部门、政法部门、教育部门等形成干部人事档案材料的众多部门的沟通协调，加强本单位内部各工作机构在干部人事档案材料的形成和收集过程中的沟通协调，确保人事档案及档案材料转递顺畅、收集齐全、归档及时。

（二）提高档案管理信息化程度，建立电子档案信息系统

1、做好档案管理信息化前期准备，即做好纸质档案的完善工作，这是建立电子档案数据库的依据和基础。目前，山东省对干部人事档案管理的要求是对档案进行二级分类，即将推行的电子档案数据库也将在档案二级分类的基础上进行。

2、着手建设干部人事档案数据库。目前，软件市场有很多新型信息管理软件，应该按照机关事业单位干部管理的实际需求，引进合适的软件系统，并对档案管理人员进行相关的计算机技术培训，使之熟练掌握数据库的操作、使用和维护。

3、加强人事档案信息动态管理，提高数据库使用价值。档案管理部门应制定规范的工作流程，及时做好新增材料的分类、扫描、录入，做好干部基本信息的更新，实现信息整合、资源共享，提高档案管理工作效率。对于上级部门要求报送的信息和数据，加快统计上报时效性。

4、严格安全保密制度，迎接网络环境挑战。档案管理人员应严格遵守人事档案管理的相关政策，对档案资料的保密级别进行细分界定，运用计算机的加密功能对不同保密级别的信息进行加密，做好防病毒工作，做好电子档案材料和干部信息的备份与维护工作，确保档案资料的安全和完整。

［1］林晓云.浅析人事档案的管理与利用［J］.北京档案，2010.8.

［2］秦金霞.“三龄一历”：干部人事档案管理的重中之重［J］.兰台世界，2011.6.

［3］武庆文.新形势下人事档案管理的信息化建设分析与研究［J］.人力资源管理，2015.1.