开放信息环境下传统学术出版商的内容运营策略——以英国物理学会出版社为例

■苏 静 曾建勋

1）武汉大学信息管理学院，湖北省武汉市武昌区珞珈山路16号 430072

2）中国科学技术信息研究所，北京市海淀区复兴路15号 100038

1 引言

所谓“开放信息环境”，可以理解为在科学研究范式不断演进、开放获取运动蓬勃发展和语义技术快速更新的合力驱动下，逐步催生的具备交互性、智能性和共享性特征的数字知识资源生态环境[1]。2013年，国家科学图书馆张晓林馆长就已提出，科技信息正迅速走向开放获取，并被转化为可计算的开放知识，是支撑开放创新的基础资源[2]。《自然-通讯》主编也于2014年8月国际出版商与图书馆长对话论坛上指出，“在开放信息环境下，未来的科技期刊将与开放获取、开放网络、开放科研相融合”。然而，传统学术出版商应如何运用自身优势、采取何种内容服务模式以应对开放信息环境是当前亟需解决的重要课题。英国物理学会出版社（Institute of Physics Publishing，以下简称 IoPP）是英国物理学会下属的非盈利性出版机构，是全球最大的物理及相关学科的信息传播机构之一[3]。2013年，IoPP出版期刊论文数已达3万余篇，论文下载量逾2200万次[4]。目前，国内研究主要围绕IoPP的电子期刊网络平台功能[5]、期刊出版质量与服务观念[6]、期刊收费、订阅及销售模式[7]等问题，内容层面的稿源开发、知识组织与成果传播则较少涉及。本文选取学协会出版的代表性机构——英国物理学会出版社为研究对象，从上述三个视角探索其在学术资源组织、评价与服务等方面的新方向和新举措，以期重点掌握开放信息环境下传统学术出版商的内容运营趋势。

2 面向内容开发的合作出版

英国物理学会认为学会发展的关键战略是与全世界的物理学组织和个人能够实现良好的交流和沟通，因此，IoPP的出版实践方式也基本延续了该战略方针和出版理念，十分注重与研究人员、领域机构、图书馆等学术共同体的国际化、互助式合作路径，以期增加稿源辐射范围和提高内容出版质量。

2.1 与研究人员的合作出版

作为国际化出版机构，为科研人员提供高质量、高效率的内容出版服务是IoPP的重要职责，全世界范围内积极推广科学成果也成为IoPP的发展要义。基于此，IoPP拥有的各国作者资源极为丰富。以IoPP出版的75种期刊列表为例[8]，截至2015年1月14日Web of Science核心合集的统计结果显示，IoPP期刊论文的作者国家分布于中国、美国、日本、英格兰、德国、法国、俄罗斯、意大利、印度、加拿大等，只有不到10%的作者来源于英国本土（见表1）。除此之外，IoPP大力邀请各国研究人员成为旗下期刊的审稿专家、编委会成员，借此扩大出版社“审-编-校”的团队规模和学术影响力。

表1 W eb of Science核心合集中IoPP期刊论文的国家分布（TOP10）

2.2 与领域机构的合作出版

在信息全球化背景下，IoPP凭借百年行业学会的专业基础、长期积累的科技出版经验和新兴的数字技术应用优势，积极以合作方式高效解决如数字资源的长期管理与快速出版、机构知名度的稳步提升、开放获取大环境的积极融合、web 3.0技术的高效应用等领域机构面临的出版难题。目前，IoPP出版的70余种期刊和杂志中，有一半以上（40种）是与其他学术团体和科研机构的合作产物，合作机构有美国天文学会、国际计量局、德国物理学会等22家国际机构，以及中国天文学会、中国电子技术研究所、中国物理学会等13家中国机构。为了发挥全球国际影响力，IoPP已将国际合作作为出版社发展的主要办刊模式，所形成的期刊群更具国际性特征，其基于出版链的国际合作方式如图1所示。

图1 IoPP与领域机构的合作出版服务流程

同时，以IoPP出版的75本期刊列表为例，截至2015年1月14日Web of Science核心合集的统计结果显示，中国科学院、俄罗斯科学院、法国国家科研中心、美国能源部、马克斯·普朗克协会等机构组织是IoPP的核心机构群，在学术出版链中与IoPP保持着良好、互利的全面合作伙伴关系。

2.3 与图书馆的合作出版

IoPP深刻认识到图书馆是学术共同体的链接枢纽，其服务对象涵盖高等院校、企业、科研机构、地方政府、行业协会等，其创建的资源集成平台和科研评估产品能够成为研究人员、教师、技术人员、医生和工程师的决策参考依据。因此，IoPP极为关注世界大型图书馆在资源定价策略、资源交付方法、资源利用方式、资源评估手段等出版发行环节的反馈和建议。为更好实现学术传播的共同目标，IoPP积极参与美国图书馆协会、美国专业图书馆协会、英国期刊研究会等图书馆界的专业组织；主动联合多国图书馆，通过与图书馆电子信息组织（Electronic Information for Libraries，简称 EIFL）、国际科学出版物获取网络（International Network for the Availability of Scientific Publications，简 称INASP）和Research4Life等组织/项目合作，向100余个发展中国家和低收入国家提供免费、低价格的期刊采购方式；通过国际理论物理中心的电子期刊文献传递服务（eJournals Delivery Service of the Abdus Salam International Centre for Theoretical Physics）向发展中国家科研人员提供免费期刊，大力支持发展中国家的科研活动。

3 面向内容组织的学术资源整合

IOPscience是由IoPP和学术合作伙伴共同搭建的数字出版网络平台，主要提供1874年以来IoPP出版的所有数字化期刊和部分图书、会议论文集，平台设计集中体现了IoPP知识集成的核心理念和知识发现的领先技术，为用户接受、理解和利用学术信息资源提供增值服务。

3.1 深化学术资源加工粒度和整合方式

IOPscience学术资源加工元素不仅涵盖作者、机构、期刊名称、卷期、摘要、DOI等，还深入到论文基本结构、参考文献、图表、视频、科学数据、运算公式、脚注等元数据，为语义化信息组织和系统化信息利用奠定了良好基础（见表2）。其中，为满足用户的不同应用需求，图片提供标准版（Standard）和高清版（High-resolution）两种不同分辨率的处理版本。随着发布和共享支撑学术论文结论的科研数据已逐步成为科技期刊的内在功能，IOPscience不仅设置专门的、安全的补充数据存储路径，还向用户提供PDF版开放数据的下载和复用模块。同时，为便于用户快速、准确理解论文基本结构和核心观点，IOPscience邀请论文作者录制MP4格式的介绍性视频，内容不局限于论文的摘要部分，作者在讲解过程中可应需增添图表、演示文档等辅助性材料，时间范围没有特殊限制，一般为3～5分钟。

表2 IOPscience学术资源加工元素及其整合方式

3.2 强化开放即时型评价体系构建

IOPscience在传统学术成果影响力评价指标的基础上，引入并融合了计算网络用户行为和科学社群影响力的新型指标，即Altmetrics。2012年10月起，IOPscience将此计量统计方法应用于旗下36种期刊，试图借助新型论文级评价指标挖掘潜在高水平、高影响力的学术论文，为学术共同体发现和过滤科学信息提供参考依据。

IOPscience页面显示的计量数据分别来自IOPscience服务器日志和第三方收集的论文使用数据，主要涵盖：一是论文使用情况，包括全文总下载频次和视频摘要总浏览频次，二是论文引用次数，引用渠道包括 CrossRef、PubMed Central、Nature Blogs和Google Scholar，三是论文分享与书签情况，统计来源有 Mendeley、CiteULike和 Connotea。 其中，全文总下载频次分别包含下载 pdf格式和HTML格式全文的成功次数（即确定全文已传输至客户端），采集渠道来源于IOPscience的服务器日志，并记录了论文下载的请求时间，数据更新频率为每周末一次。目前，全文下载数据可回溯于2007年7月23日，在此之前发表的论文，其下载数据也仅以该时间节点为计算起始。此外，视频摘要总浏览频次主要基于IOPscience平台的视频播放用户请求数量，而不包括该视频被张贴在其他平台的播放次数。

3.3 强调与外部资源的多维关联

IOPscience极为注重 DOI、STACKS、Open-URL、KBART等链接工具的利用，并根据已有资源抽取适用于INSPEC和WoS索引的元数据，并面向涵盖谷歌在内的搜索引擎开放，以期大幅度提升平台信息资源的揭示能力与展示显示度。

在与其他平台在线资源的链接方面，IOPscience的参考文献列表会尽可能通过CrossRef DOIs提供参考文献外部链接，尤其是通过与PubMed、美国宇航局天体物理数据系统（The NASA Astrophysical Data System，简称 ADS）、美国物理联合会（American Institute of Physics，简称 AIP）、美国物理学会（American Physical Society，简称 APS）、印度汽车制造商协会（Society of Indian Automobile Manufacturers，简称 SIAM）、Springer-Verlag 等数据库或学协会组织签订了双边链接协议[9]，有效实现异构网络平台引文数据的关联记录。此外，IOPscience论文页面具备一系列引文导出和社会化书签功能，用户可直接快速将引文导出至CiteUlike、Connotea和 Bibsonomy，并支持涵盖Facebook、Tw itter、Myspace等数种社交媒体的论文收藏与共享服务。

值得说明的是，IOPscience的定期链接更新提示主要依赖于自定义的STACKS提醒服务，旨在面向用户提供某一期刊、某一卷号、某一期号、特定期刊热门话题、最新期号等对象的链接定制服务，该服务主要基于语法简单、一致的链接解析器和论文元数据检索与传输系统。如平台出版的新论文与原有数据发生关联时，新论文DOI号和STACKS的预置链接数据即通过论文元数据检索与传输系统发出，借助电子邮件自动发送到用户终端。

4 面向内容传播的开放获取运动

开放获取（Open Access，简称 OA）是20世纪90年代开始由学术界发起的科学运动，旨在促进网络文献尤其是科技期刊等形式的科研成果可免费、无限制地在线获取，是科学界充分利用互联网实现科学知识信息生产、出版、交流、传播的重要形式。有学者指出，以学术期刊和论文为代表的开放学术资源，已成为学术研究不可或缺的资源，正逐步逼近“成为学术研究主流资源”的转折点[10]。因此，探讨传统学术出版商针对开放学术资源的政策导向和传播方式尤为重要。

4.1 IoPP的开放获取模式

IoPP是开放获取运动的早期实践者，1998年便与德国物理学会合作出版开放获取期刊《新物理学报》（New Journal of Physics）。目前，为顺应科学时代发展需要和科研用户泛在信息获取需求，IoPP向作者提供金色开放获取和绿色开放获取两种选择模式。IoPP的金色开放获取是指作者和基金会在支付完成出版费用后，学术论文的最终出版形式会以在线免费发布的方式供用户获取，并允许用户将其存储至机构知识库和学科资源库。出版费用主要包括从同行评审管理至拟发表论文的在线托管、传播和长期存档等。IoPP的绿色开放获取是指作者可将原始手稿或预印本存储至机构知识库，或是经过一段滞后期（依据学科特征和开放规律各有不同，如基金组织和图书馆的需求是少于12个月、物理学论文平均时间为4年、数学则为8年）再将已采纳稿件（即经同行评议但未编辑、排版的版本）发布至个人、机构和学科的在线网站。

IoPP更倾向于金色开放获取，因为在可持续的财政支持下，它为用户提供了即时访问、获取和再利用科研成果的权利，而绿色开放获取是对现有订阅模式的维持，对出版成本没有过多影响，主要是用于支持基金会要求作者科研论文必须在机构知识库、学科资源库中免费获取的解决方案。截至2014年底，IoPP出版的全开放获取期刊已达7种，提供开放获取出版选项的订阅期刊高达45种。表3和表4表明，IoPP复合期刊的OA论文出版量呈现大幅增长态势，英国、美国、德国和中国是其论文的主要来源地区。

表3 2011-2013年英国物理学会出版社金色开放获取增长率

表4 2013年英国物理学会出版社开放获取论文的地区来源

4.2 IoPP的开放获取案例

IoPP在支持和实践全球开放获取运动时，发生两件标志性事件：一是2012年10月24日，IoPP宣布了一项关于对其所拥有的开放获取论文、参考文献、科学数据实施重大版权变化的安排。根据此项安排，今后IoPP所有以金色开放获取方式发表的论文将采用更加自由的知识共享许可协议（CC-BY 3.0）。该许可协议允许他人对该类论文做进一步地分发、再混合、修改和以其为基础组成新论文，只需使用者承认原论文的原始创新性即可。该协议仅授予论文的使用权，版权仍然属于版权持有人。除此之外，IoPP全部期刊论文的基本数据也都在该协议基础上自由使用。二是为缓解论文处理费（Article Processing Charges，简称 APCs）与图书馆订阅/许可费用的冲突，IoPP在奥地利和英国开展订阅/许可费用折扣的补偿模式。以奥地利地区为例，奥地利科学基金会、奥地利学术联盟、奥地利中央物理图书馆以及IoPP共同宣布了一项新的开放获取试点项目，即当作者（符合奥地利科学基金会规定的资格条件）选择通过IoPP的复合期刊发表开放存取论文时，奥地利科学基金会将为作者承担论文处理费，并且奥地利学术联盟的参与成员可享有部分IoPP期刊的访问权，一定程度上将减少奥地利学术联盟访问付费期刊时所花费的费用。

5 总结与启示

开放信息环境下，传统学术出版商应顺应时代发展潮流，积极运用自身资源优势，在内容开发层，注重与研究人员、领域机构和图书馆等学术共同体的互动协作；在内容组织层，深化学术资源加工级别，引入新型网络化学术成果评价指标，无缝实现学术资源的关联整合；在内容传播层，充分利用开放获取环节，实现科学信息的在线生产、即时出版与多向交流，“三位一体”式发挥传统学术出版商的内容运营优势。

（1）合作出版是学术共同体互动协作的践行方式，是全球范围内科学研究主体与信息服务机构寻求资源共享、实现互助互赢的基本路径，是切实发挥集体智慧、优化资源配置、追求成本效益最大化的必然要求。为此，我国传统学术出版商应加强与研究人员、领域机构和图书馆等学术主体的合作出版，基于国际化视角提供数字出版运营、资源联合采购等方面的全面解决方案、大力邀请多国研究人员成为出版发行链中的核心节点、重点维护与全球知名科研机构和专业组织的合作伙伴关系、积极拓展发展中国家的优质稿源和销售市场。此外，从学术出版的整体发展态势来看，如何与学术社交网络、技术研发公司、电子商务平台、移动新媒体等对象形成合作出版的战略联盟关系，应是下一步传统学术出版商改革的主攻方向之一。

（2）IOPscience是IoPP在互联网转型中运用先进信息技术手段和知识组织原理创建的高效能知识服务系统。较之以传统学术出版模式，我国学术出版商应学习和推广IoPP在信息组织与制作、信息生产过程管理、信息传播形式与渠道等内容运营方面的先进性，如加强构建智能型、互动式、个性化学术资源在线整合与服务平台，根据有限的空间布局拓展出版内容、关联出版对象、创新出版形态，支持用户按需访问各类型数据源和结构化信息，从而加速提高学术交流进程中的“信息速率”。同时，随着W iley、Springer、PLOS等国外大型学术出版机构自动采集和汇总学术成果在社交网络的浏览、评论等数据，借以评价单篇论文在传统“引用”之外的影响程度，而如何应用社会化媒体数据丰富并完善我国学术成果的在线、即时评价指标体系已成为业界面临的新课题。

（3）“开放获取运动”是近年来学术出版业出现频率较高的关键词，部分商业型学术出版商对此态度也从起初的不解与排斥转换至当下的顺应与支持。现实而言，倡导学术信息自由的用户需求、良好的开放出版运营利润率和愈加强劲的整体发展势头应是有效促使开放获取运动良性循环的重要因素。对于传统学术出版商而言，相较于面向订阅者的学术资源，OA学术论文的浏览量、下载量和引用频次整体呈现增长态势；对于科研人员而言，受益于多渠道、即时性的在线传播可短时间内大幅提升自身学术影响力，研究数据公开化和学术观点对话式可快速推动学术成果的延续展开，科研著作的稳定性和丰富性可促进经费受限或订阅刊种不全情况下跨学科领域学术研究的有序发展；对于社会公众而言，公平、公开的科研成果服务平台有助于提高科学素养、培养潜在科技人才、获取公众理解与支持。基于此，传统学术出版商应在内容传播层充分利用开放获取环节，重点培养开放获取期刊的质量水平、开放程度和服务能力[11]，从而提升开放资源的使用效益和学术认同感。

[1]孙坦.开放信息环境：学术图书馆信息资源建设的重定义与再造[J].中国图书馆学报，2013，39（3）：9-17.

[2]张晓林.开放获取、开放知识、开放创新推动开放知识服务模式——3O会聚与研究图书馆范式再转变[J].现代图书情报技术，2013，29（2）：1-10.

[3]戴利华.国外科技期刊发展环境[M].北京：科学文献出版社，2007：133-147.

[4]IOP Publishing[EB/OL].[2015-01-14].http：//ioppublishing.org/aboutUsDetails.

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[6]郭志明，武建劳.英国物理学会出版社及其期刊出版研究[J].中国科技期刊研究，2006，17（1）：166-169.

[7]叶文芳，丁一.英国皇家物理学会期刊出版及运营机制研究[J].科技与出版，2013（4）： 32-37.

[8]IOPscience Current Titles[EB/OL].[2015-01-14].http：//iopscience.iop.org/journals？ type=current.

[9]程维红，任胜利，王应宽，等.国外科技期刊的在线出版——基于对国际性出版商和知名科技社团网络平台的分析[J].中国科技期刊研究，2008，19（6）：948-953.

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[11]顾立平，张晓林，初景利，等.开放获取期刊的评价与遴选：质量水平、开放程度和服务能力[J].图书情报工作，2013，57（1）：49-54.