语用学视角下的会话幽默现象

闫蒙蒙

闫蒙蒙/河南大学外语学院在读硕士（河南开封 475001）。

对于幽默的研究西方有着悠久的历史，最早可以追溯到古希腊柏拉图和亚里士多德时代，但传统上占主导地位的幽默研究是在哲学、社会学和心理学领域。从20世纪70年代末语言学领域的幽默研究才开始占据重要位置，Raskin(1985)的幽默的语义脚本理论利用语义脚本模拟笑话接收者如何使用语言学和世界知识来解释笑话文本。之后许多学者对这一理论进行补充和发展。关联理论和概念整合理论都是西方新兴的研究幽默的理论基础。我国的幽默研究多集中在认知语用学领域，注重对幽默认知机制的研究，而且学者多关注的是喜剧、小品等荧屏上大众文学作品中的幽默现象。作者认为这些作品中的幽默更多是为了博取观众的眼球、娱乐大众，这些影视作品中的幽默现象有为了幽默而幽默之嫌。实际上，幽默的动因并不仅是愉悦他人。本文将以现实生活中会话的幽默现象为基础，从语用学礼貌视角对其进行分析，并对幽默的语用认知生成机制进行探究。

一、幽默现象的礼貌语用动因

（一）礼貌原则

Leech提出的礼貌准则即得体准则、慷慨准则、赞誉准则、谦逊准则、一致准则和同情准则。其中的赞誉和谦逊准则在交际中最普遍，涉及到评价问题的两方面，对别人要最大化地赞扬、最小化地批评，对自己要最小化的赞扬、最大化的批评。礼貌原则最大的贡献是对合作原则的补充和拯救，它可以解释一些合作原则无法解释的语言现象。

中国的礼貌原则包括：（1）称呼准则。指要用合适的称呼问候对方，这是中国“上下有异，贵贱有分，长幼有序”文化传统的体现。（2）贬己尊人准则。就是指称自己或与自己相关的事情时要“贬”要“谦”，指称听者或与听者相关的事情时要“抬”要“尊”，体现中国谦虚的美德。（3）雅言准则。指要出言高雅，文质彬彬，体现说话人的素质和教养。（4）求同准则。指注意说话人的社会地位和身份保持一致，双方力求和谐一致，减少分歧，体现我国文化“尚同”的思想。（5）德言行准则。指行为动机上尽量减少他人付出的代价，增大他人的利益，言辞上夸大别人给自己的好处，缩小自己付出的代价。

Brown和Levinson的面子理论认为，所有有能力参加社会需求的人都有“面子”需求，“面子”即是每一个社会成员意欲为自己挣得的那种在公众中的“个人形象”（the public self-image），它分为消极面子（negative face）和积极面子（positive face）两类。消极面子是指有自主的权利，不希望别人强加于自己、干涉自己的行为；积极面子是指需要得到对方的承认和喜爱，与对方达成共识。社会交往中既要尊重对方的积极面子，又要照顾到对方的消极面子，这样才能给对方留点面子，同时也给自己挣点面子，以免带来难堪的局面或使关系恶化。

（二）幽默现象的礼貌语用动因分析

在交际中，我们发现无论是像国家领导会谈、新闻发布会这样正式的大型场合，或是家庭聚会、好友交谈这样的非正式场合都会有幽默现象。幽默同样都能带给人出乎意料的愉悦感，但是幽默制造者使用幽默有不同的语用意图。作者认为幽默的语用意图有三种：维护说话人面子有意制造的幽默维护受话人面子有意制造的幽默，以及纯属无意造成的幽默。

1.维护说话人面子的幽默。在交际中，说话人经常会有意或无意地处于可能会受到面子威胁的境地，巧妙地使用幽默则可以排除尴尬，维护说话人自己的面子。幽默经常是将毫不相关的或有少许关联的事物联系起来，曲折地回避问题的实质，所以会出乎听话人的心理期待，引人发笑。发笑的同时就弱化了问题本身，是说话人面子得以保存。可见礼貌原则的面子观是幽默产生的语用动因。

例1一位女影星年轻时经常活跃在荧幕上，老年时逐渐发胖，后来不敢去海滩了。一次记者招待会上，一位记者问她：“请问您是不是因为自己太胖怕丢丑才不敢去海滩游泳的？”女星幽默地回答：“我是怕自己太胖才不去的，因为我怕我们的空军驾驶员在天上看到我，以为他们又发现了一个大岛。”

此例中记者的提问非常尖锐，已经威胁到女星的消极面子，因为记者的问题已经干涉到了女星的个人生活问题。面对如此尴尬的问题，女星大胆地自贬。结果肯定是引起现场一阵哄笑，至于到底女明星是不是怕胖了丢人才不游泳不得而知。女星巧妙地避过了问题的本质和重点，维护了自己的面子。

例2一位西方记者在记者会上想刁难周总理，问：“请问总理先生，你们中国人口众多，那么你知道你们中国有多少个厕所吗？”周总理不假思索：“两个。”这个记者纳闷：“你们中国人那么多，两个厕所怎么够呢？”总理说：“我们中国只有两种人，男人和女。人所以我们只需要一个男厕所和一个女厕所就够了。”

此例中记者的提问有意刁难总理，想让总理回答不上来问题在国际上丢脸。但是总理选择以幽默的方式回答记者提问，总理的回答既出乎记者意料，又合情合理、无可厚非，避免了尴尬，维护了总理自己和国家的形象和面子。

2.维护受话人面子的幽默。不仅说话人自己的面子需要被维护，受话人也有面子的需求。为了建立良好和谐的人际关系，遵守礼貌原则，幽默也常被用来维护受话人的面子。在回复他人过高的赞扬和批评别人的过错时，幽默的使用既能体现说话人的礼貌，又维护受话人的面子。

例3某天，一教授把自己的学生介绍给朋友：“这是我的学生A，这是我的学生B.”教授的朋友恭敬地说：“哦，这就是您的两位高徒啊。”教授说：“个子挺高。”

此例中，面对教授朋友对其学生的夸赞，教授却幽默地回了句“个子挺高”，不禁令人发笑。幽默的背后体现的是这位教授谦逊的态度，遵守了谦逊准则和中国礼貌准则中的贬己尊人准则。教授通过风趣地贬低自己的学生，降低自己的威望，也维护了朋友的积极面子。

例4小学生小明课堂上写的字很大，都写到格外面了，老师看到了说：“小明啊，你的字该减肥了。”

此例中小学生写的字不好，老师为了遵守礼貌原则中的赞誉准则，维护孩子的积极面子，没有当面指责他，而是选择用幽默的语言间接地指出了学生的错误，将对学生的批评降到最小化。这样幽默间接的批评方式满足孩子面子的需求。

3.无意的幽默。以上两种幽默制造者都是有意识、有意图地运用幽默语言，礼貌原则的面子观是说话人选择幽默这种方式的语用动因。无意的幽默是指说话人不是刻意为了礼貌原则而选择幽默的方式，而是在不知觉地情况下，歪打误撞产生了幽默效果。

例5一小学生一天没上课，第二天上课时老师问：“昨天你为什么没有上课啊？”小学生回答：“老师，我昨天牙疼。”老师又问：“今天牙还疼吗？”小学生回答：“不知道，因为牙在医院。”

这里小学生产生的幽默并不是刻意的，而是由于不完全明白老师的话，受自己认知水平制约而在无意间产生的幽默效果。这里幽默产生的语用动因是由于受说话人水平限制，不能理解某一问题，但为了配合交际中的另一方，表现出礼貌，说话人不惜“出丑”，制造出无意的幽默，为大家带来欢笑。这种最大化地损害自己利益、最小化的损害别人利益的无意识而又有幽默效果的行为体现了礼貌原则。

综上所述，作者认为无论是为了维护说话人面子的幽默，还是维护受话人面子的幽默，或者是无意识的幽默，其根本语用动因都是礼貌原则。

二、幽默的语用认知生成机制分析

了解了幽默现象的语用动因，那么幽默现象产生的机制是什么呢？接下来本文将用关联理论解释幽默产生的机制。

（一）关联理论与幽默

关联理论认为交际是一个明示——推理的过程，说话人提供的信息具有最大关联以示意自己的交际意图，这就是说话人的明示。说话人倾向于选择关联性最大的假说，对说话人的明示进行逻辑推理，推倒说话人的意图。推理说话人意图的过程就是寻找话语与语境关联的过程。这个过程以双方共享的认知环境为基础。交际能否成功就看交际双方的认知基础是否显映。幽默作为一种交际，幽默的制造和产生也是这样一个认知过程。作者认为幽默的制造有两种方式：由于认知环境不能完全显映造成的幽默和最大关联与最佳关联的反差造成的幽默。

（二）认知语境造成的幽默

认知语境是关联理论的一个重要概念，不同于传统意义上静态的语境，这里的语境是一个心理结构体,是一系列存在于人们大脑中的假设,认知语境包括逻辑信息、百科信息和词汇信息。认知语境是一个动态的概念，随着话语的输入，新信息不断与接受者头脑中固有的语境假设结合，语境假设不断地被重建。由于个体差异，说话人与受话人认知语境会有不能相互显映的情况，此时说话人的交际意图不能被受话人理解，受话人在误解中就可能做出幽默的回答。

例6在一次宴会上,一位火箭专家热情地向朋友们宣告：“最近,我们将把几只老鼠送到一个遥远的星球去。”话音未落,一位女士插嘴说：“哟,这样去消灭老鼠,不是太费钱了吗?

此例中火箭专家的话语的交际意图是想表达火箭事业发展迅速，取得令人骄傲的成绩，有向朋友夸耀的意图。但是女士的话显然是错把火箭专家所说的老鼠当成了自己认知语境中的危害人类、需要被消灭的老鼠。女士没有领悟到火箭专家的交际意图，而且也误解了专家认知语境中的老鼠，导致说出的话语令人感到可笑，出现了幽默效果。这里女士制造的幽默是无意的，是由于女士作为普通人，不懂科学领域火箭事业，对老鼠的认知只局限于日常生活中消灭老鼠的行为，所以对专家的话语理解失败，产生了与专家的话语只有形式上的联系而实际毫不相关的幽默。

例7一女士问她老公：“你知道怎么区分雌雄金鱼吗?”老公回答说：“很容易。只要在鱼缸里滴上几滴醋,争着来吃的金鱼就是雌的。”

此例与上例的幽默不同，老公的幽默是经过思考、刻意制造的幽默，以营造轻松愉悦的环境，或者老公也不知道答案故意用幽默掩盖问题实质。这里之所以能够产生幽默，就是因为老公在理解妻子信息意图和交际意图的前提下，故意曲解或偷换了“雌雄”这一认知语境。把雌金鱼故意曲解成女人，又利用女人这一认知语境中女人容易吃醋的特点，风趣地回答了妻子的问题。

（三）最大关联与最佳关联的反差造成的幽默

交际中，受话人对所对所听话语有最大关联期待，但是说话人实际所说话语可能会使受话人经过额外语言加工努力才能获得语境效果，也就是理解说话人意图，产生幽默的效果。受话人的最大关联期待与说话人现实中最佳关联程度的反差是造成幽默的原因。

例9夫妻吵架。妻子愤怒地嚷道：“我真后悔。早知道这样,我嫁给魔鬼也比嫁给你强。”“那不可能。难道你不知道近亲是不允许结婚的?”丈夫微笑着说。

此例中，妻子说自己宁愿嫁给魔鬼，交际意义是妻子认为老公比魔鬼还可恶，后悔嫁给丈夫。面对妻子的侮辱，丈夫并没有像我们预期的那样，可能会和妻子所说的话有很大关联性和顺应性，回骂妻子或与妻子发生更大的战争，表现出更加气愤的样子。相反，丈夫的回答与受话人的最大关联期待有所差异，妻子本以为自己的话语会气到丈夫，这是妻子的最大关联期待，然而事实是丈夫的回答需要使妻子付出更多的认知努力，最终推理出丈夫的交际意图是说妻子也是魔鬼。可见，丈夫的话语最佳关联事实与妻子的最大关联期待存在差异，造成了幽默效果。

幽默作为一种特殊的交际方式在生活中有着重要作用，有利于建立良好的人际交往关系，带给人欢乐。礼貌是语用上的一种普遍现象，说话人总是试图采取各种方式表现出礼貌，维护自己和说话人的面子。本文讨论了幽默这种会话中表达方式的语用动机就是礼貌原则，说话人为了礼貌有意无意地制造幽默，根据关联理论制造幽默的两种机制。

[1]蔡辉，尹星.西方幽默理论研究综述[J].外语研究，2005（1）.

[2]何兆熊.新编语用学概要[M].上海：上海外语教育出版社，2000.

[3]何自然，冉永平.语用学概论[M].湖南教育出版社，2002.

[4]冉永平，礼貌的语用研究[J].外国语言文学研究，2001（2）.

[5]涂靖.幽默的关联理论阐释[J].四川外语学院学报，2003（9）.

[6]王勇.有关联理论看幽默言语[J].外语教学，2001（1）.

[7]杨进.认知语境假设与幽默言语的理解[J].滁州学院学报，2006（2）.

[8]Raskin,Victor.Semantic Mechanisms of Humor[M].Dordrecht：Reide.1985.

[9]Sperber&Wilson.Relevance：Communication and Cognition[M].Oxford：Basil Blackwell.1995.