交通工程质量监督管理业务工作流程梳理和研究

高介敦，丁正祥，葛宋彬

（1.浙江省交通科学研究院，浙江杭州 310012；2.浙江省交通运输厅工程质量监督局，浙江杭州 311215）

0 引言

随着国民经济的飞速发展，政府逐渐加大了对交通运输等基础设施的投入。我国交通建设发生了质的飞跃，呈现出跳跃式的增加势头。当前，社会对工程质量的关注度越来越高，我国交通工程质量也经历着不断变化发展的过程。在这样的大背景下，信息化技术的发展促使交通基础建设的质量监督、安全监督、检测管理、造价管理、监理管理等具体业务逐渐使用信息化建设来进行管理和应用。据《浙江省交通运输厅工程质量监督局信息化五年发展规划》要求中，明确提出要构建“智慧质监”的统一信息平台，利用现代先进的网络技术、物联网技术，实现交通工程质量安全监督各业务管理过程中数据采集、统计、分析和共享应用。为了良好地构建浙江省交通厅工程质监局 “智慧质监”的统一信息平台，解决现有“信息孤岛”并集成各独立业务流程，急需对目前存在的业务流进行梳理和分类。

1 交通质监管理业务工作流程构建研究

1.1 工作流程构建总体概述

工作流程是指为达到特定的目标而需完成的一系列活动。活动之间不仅有严格的先后顺序，而且活动的内容、方式、责任等也都必须有明确的安排和界定，以使不同活动之间进行正确的交互、流转。目前，浙江省交通质监部门的业务活动大多仍采用传统的纸质方式进行，而未使用信息化手段进行业务流转，造成工作效率低下、数据流转滞缓等问题。因此，有必要对交通质监管理机构的业务流程进行梳理，逐一说明业务名称、工作对象、关联部门、业务事项等内容，从而理清彼此之间的工作边界及业务过程。通过对浙江省级交通质监管理机构的调研，按照其机构业务处室设置梳理分析其质量、安全、造价、监理、检测、举报及处罚等业务流程，定义并绘制了52项主要的工作流程图。通过定义工作流程构建的分类方法将52项工作流程分成公共流程、质量监督流程、安全监督流程、定额造价流程、资质管理流程、检测管理流程6个大类。同时，通过工作流程属性表示规范定义了每项工作流程的12项工作流属性[1-4]。

1.2 工作流程构建的分类研究

根据浙江省交通质监行业管理对象和管理业务基础信息、业务内容的属性，结合浙江省质监管理机构的特点，将工作流程的构建按业务领域进行区分和归类并建立起完整的分类体系。基于浙江省交通质监行业管理机构的工作职能与业务需求，对质量监督、安全监督、造价管理、资质管理、检测管理和行政执法等业务现状对浙江省交通质监行业按照所属的业务领域进行分类，分类原则按照以下方法进行：

（1）浙江交通质监行业管理机构的业务部门设置分为质量监督、安全监督、造价合同管理、资质管理和检测管理五大类。根据《浙江交通“智慧质监”信息化建设顶层设计》的设计思路，未来交通质监的监管应用信息化平台建设就是按照业务部门的分类进行建设的。为遵循“智慧质监”业务架构设计原则，保证业务架构划分设设计的一致性，因而工作流构建的分类按照业务部门的设置进行分类。

（2）部分业务流程工作内容与一个或多个业务部门均存在关联，且不归属于任意一个业务部门牵头。若将该业务分别归类于各个业务部门会造成潜在的冗余现象，造成未来信息化建设的重复开发。因此建议添加公共流程模块来存放该类业务流程。

1.3 工作流程构建的属性表示规范研究

为确保工作流构建成果可进行有效地管理，便于进行省、市、县三级的共享和推广，工作流程构建的属性需按照一定的规范规则进行描述。工作流程构建属性包括流程编码、流程名称、版本号、工作时限、公开程度、适用范围、主办部门、涉及部门、外部实体、相关责任人、参照文件、流程说明。

（1）流程编号

流程编码为工作流构建唯一性的特征号，其编号长度为十位，每一位编号的数字决定了该流程所属的业务领域、流程级别和流程的编号。第一位至第三位编号是用两个固定字母和一个固定下划线组成的“流程”的缩些，均为“LC_”，用于表示该编号为工作流程图构建的内容；第四位至第流位编号是用两个变化的字母加一个固定下划线组成的，字母的不同决定了该工作流程图所属的业务领域，具体的表示说明见表1；第七、第八位是两个数字组成的顺序号码，表示其所属领域下的流程编号；第九、第十也是两个数字组成的顺序号码，当用于表示所属领域下的母流程时，两个数字编号均为“0”，当用于表示所属领域一个流程的下一层级子流程时，两个数字以“01”开始编号以此类推。

表1 业务领域说明图

（2）流程名称

流程名称为该工作流程的中文字词的指称。当流程名称用于描述母流程时，用“业务领域_母流程名称”的方式来表示；当流程名称用于描述子流程时，用“业务领域_母流程名称_子流程名称”。流程名称与流程编号属于一一对应的关系，一个流程名称有且仅有一个流程编号进行配对。

（3）版本号

工作流程构建的版本号。本系列标准所发布的工作流程，无特殊说明的，其版本均为V1.0，版本号会随着工作流程版本的更新维护变化。

（4）工作时限

工作时限为该工作流程或工作子流程完成所需要限定的时间，也可用于描述流程过程中某一项工作需要持续或需要完成的时限。工作时限可以根据实际需要，用“工作日”、“日”、“X月X日之前”等方式表示。

（5）公开程度

公开程度为该工作流程的流转细节及业务过程中的流转文件的密级程度。一般而言，浙江省交通质监行业管理部门的公开程度可根据实际情况设置为“绝密”、“机密”、“秘密”和“公开”。

（6）适用范围

工作流构建的适用范围为省级交通质监行业管理机构。目前工作流的适用范围若无特殊说明，均标注为“浙江省交通质监行业管理部门”。

（7）主办部门

主办部门为该工作流程的负责业务处室或主要几个业务处室。若该流程为公共流程，则主办部门可能为多个业务处室，但处室之间是独立进行工作流程的。

（8）涉及部门

涉及部门为工作流程协助的业务处室或主要几个业务处室，涉及部门一般为省级交通质监行业管理机构内部的业务部门或管理部门。

（9）外部实体

外部实体为工作流程所涉及到的非省级交通质监管理机构的外部个人或机构，可以是省级交通质监管理机构的上下级管理单位、从业单位等。

（10）相关责任人

相关责任人为工作流程流转过程中涉及到的省级交通质监管理机构的业务责任人员，特指进行办理、审批、发布等操作的人员。

（11）参照文件

参照文件是工作流程流转过程所需要遵照或遵守的法律法规、文件条例、相关规定等各类规范性文件。

（12）流程说明

流转说明是对工作流程图的文字性描述，用于对流程图的详细说明和补充备注说明。通过流程说明解释，可以详细地了解其工作流转、数据交换、各类判断条件的具体内容。

2 交通质监管理业务工作流程可重构研究[5-12]

2.1 现有工作流模型问题分析

对浙江省级交通质监管理机构的业务流程进行梳理和分析后，不难发现其基本业务流程中有以下几方面的问题：

（1）受理流程存在的问题，且省市机构办理方式不一致

在工程质量监督手续办理过程中，办理人员需要分别进行质量监督手续的办理和安全监督手续的办理，给办事人员造成了多次办理的麻烦。然而浙江部分市级交通质监机构已实现了“受监过程统一受理”的办理过程，即受理过程安排统一办事的部门进行业务受理，再由不同的业务部门进行具体的工程监督业务开展，为办理人员节省了大量的时间。

（2）部分业务存在冗余现象，大量进行重复工作

监督交底、工程检查及复查、制发抽查通知书及催办反馈意见书、行政处罚等这一系列工作是每个业务部门都必须要完成的工作。每个业务部门都需要根据其工作安排相应的工作人员进行业务的跟踪。这就形成了大量重复性工作被不同业务部门的工作人员重复开展的局面。

（3）缺乏对组织机构和业务流程的规范规划和设计

浙江级质量监督机构仍然存在陈旧的纸质化办公模式，大量工作依靠人力进行纸质材料的提交、传输、审批和退回等复杂操作。这种传统的工作模式大大降低了工作效率，造成部分业务人员长期处于工作负荷极大的状态。

2.2 业务可重构设计思路

业务过程的重构从业务梳理开始，根据业务流程的梳理分析出存在的问题和缺陷，并提出这些问题和缺陷的来源，同时分析问题引起的后果。在分析的时候，首先要找到变化的原因，变化指的是业务过程、组织和有支持信息系统的转换或工程。在现有的过程或支持信息系统的执行中经常存在着一些瓶颈。通过实施业务流程重构须运用业务流程再造的管理理论和方法实施业务的重构和流程的优化，并相应调整业务流程所负责的组织机构设置。先进行组织机构的归置调整，在根据调整后的组织机构进行业务流程改进，进行改进后的流程不会再有重复繁杂的工作，且流程是以办事人员优化为核心，从而达到提高整个质监机构的工作效率和工作质量的目的。

2.3 交通质监管理机构重构后业务信息模型

重构后的省级交通质监管理机构业务包括公共流程模块、质量监督流程模块、安全监督流程模块、定额造价流程模块、资质管理流程模块和检测管理流程模块共六大模块，涵盖了35个工作流程。总体架构而言，相比原来的52个工作流程数量上精简了将近三分之一，而工作流程质量上重构后的业务信息模型做出了三大调整：

第一，提取了原本分布在各业务领域的类似工作流程，放置在了新增的公共流程模块。经过原来流程分析和研究，发现部分工作流程具有相同或类似的工作流程，仅仅是因为对口的业务部门不同而造成流程过程的文件不同，可视为相同的流程进行统一开发和应用。因此通过将相同流程或类似流程进行梳理合并，将其归置在同一的公共流程中，按照相同的业务流程方式来进行工作流转。现有的公共流程模型中，办理工程质量监督手续、工程检查、处理质量问题举报调查、行政处罚都属于这种现象，因此按照相同业务流程归属于公共流程的原则进行单独流程构建。

第二，简化并整合了部分工作流程。通过对原有工作流程分析和调研，发现部分流程仅仅是属于省级质监机构参与的会议工作、临时事务性工作等任务，不列入常规性工作或专项工作，也无须进行信息化建设和开发。同时，经过对原有流程的分析了解到部分流程实为从属于另一工作流程的子流程，或属于另一工作流程的内部延续性工作，不应作为单独的工作流进行构建。因而基于流程优化和整合的原则，将以上工作流程进行调整。

第三，拆分了部分繁琐的工作流程。由于上级政策导向要求原本可以统一由省级交通质监机构办理的业务，现须按照不同机构工作范围划分进行分工。部分业务的办理往往按照其级别不同，区分为省级交通质监管理机构负责办理和部级交通质监管理机构负责办理。同时同样的信用评价的工作，会按照机构和人员量块分别进行评价。因而优化后的工作流程拆分了以上这些情况的工作流成为单独的工作流程，按独立的功能模块进行未来信息化建设。

优化后工作流程业务情况见表2。

表2 优化后工作流程业务情况表

3 主要结论

本文结论如下：

第一，本文立足于浙江交通质监管理机构的工作流程现状，在提出交通质监工作流构建方法和模型的基础上构建了符合浙江省实际情况的工作流程图。同时课题依据构建工作流程情况进行业务梳理，提出交通质监业务流程可重构的思路，优化和精简了以公共流程、质量监督、安全监督、定额造价、资质管理和检测管理为核心的六大业务领域工作流程。

第二，根据省级交通质监管理机构现有业务信息模型下的工作流程梳理成果，按照业务重构的设计思路进行研究和分析，提出了业务重构设计方法和规则，经过重构的工作流程与原来的工作流程相比其冗余程度大幅减少，精简并优化部分业务流程，大量提高重构后的工作流程流转和数据流转的效率。

第三，课题研究成果有利于消除质监管理信息孤岛，能够为省各级质监管理部门信息化建设、信息系统分析、设计和实现提供技术依据和指导，为最大限度的实现信息系统互联互通、新旧系统之间信息集成和高度共享奠定基础。

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[12]浙江省交通运输厅工程质量监督局信息化五年发展规划[Z].