粮食价格形成、波动与价格支持政策的国内外研究进展

刘 颖，江松颖

（华中农业大学 经济管理学院，湖北 武汉 430070）

粮价乃百价之基，粮食价格波动会引起消费者物价指数的变化（易小兰，2013），如果波动幅度过大会对国家粮食安全造成了不利影响（何蒲明、黎东升，2009），粮食价格上涨则会导致城镇居民净收益减少（石敏俊、王妍等，2009），因而，粮食价格的异常波动不利于国民经济的正常运行（罗万纯、刘锐，2010）。近年来，我国粮食生产成本不断上升，虽然粮食价格逐步上涨，但是农民种粮收益上涨幅度远低于生产成本上涨幅度，种粮比较收益持续下降，农民增收形势严峻，这严重影响了种粮农民的生产积极性，进而影响了粮食供给（程国强，2012）。另一方面，粮食价格的上涨给城镇居民的生活，尤其是对低收入群体造成了较大影响，对物价总水平的稳定也带来了不利影响（李国祥，2011）。为此，学术界为保持粮食价格的稳定开展了大量研究。本研究拟从粮食安全与粮食价格关系、粮食价格波动、粮食价格形成机制及粮食价格调控政策等四方面对相关文献予以梳理，并在此基础上进行简要述评，以期能够丰富相关方面的研究。

一、粮食安全与粮食价格关系的研究

粮食生产具有时间集中，空间布局广泛的特点，粮食供给具有对市场信号反应滞后的特征，二者导致粮食价格呈周期性波动。粮食价格的频繁大幅波动会给国计民生带来巨大的影响。首先，作为调节资源配置的指示灯，粮食价格波动异常会向市场主体发出扭曲的信号，导致粮食生产资源配置不合理，危及国家粮食安全（李经谋、杨光焰，2008）；其次，粮价乃百价之基，粮食价格直接影响着物价总水平，关系到宏观经济平稳运行（程国强，2011）。

稳定的粮食价格对保障粮食安全，促进国民经济发展具有重要作用（Timmer C．P．，1992）。粮食价格的异常波动使农民收益的不确定因素增加（Boussard J．M．，1999），阻碍了农户的生产积极性（Tomek W．G．＆Robinson，K．L．，1990），导致粮食产量减少，引起粮食安全问题，进而威胁政治稳定和经济发展（Pinckney T．C．，1993）。而粮食价格上涨幅度过大将导致城市低收入者陷入严重的粮食安全问题（Linh V．＆ Glewwe P．，2011；D’Souza A．＆Jolliffe D．，2012）。

二、粮食价格形成机制的研究

粮食价格形成机制是指一定社会经济条件下，粮食生产和交换过程中价格的确定机制。在价格的形成过程中存在着来自政府和市场两方面的作用。粮食价格形成机制受经济体制影响。严敏和赵昌文（1996）根据粮食价格形成的主体不同，将粮食价格形成机制分为政府主导型和市场主导型。其中，政府主导型是指政府是粮食价格的制定者和调整者；市场主导型是指粮食价格水平由生产者、经营者和消费者互相作用形成。冷崇总（2009）总结了我国粮食价格形成机制的发展历程，将其分为自由市场价格（1949－1952年）、政府统一定价（1953－1984年）、市场价格与定购价格并存（1985－1992年）、销售市场价与收购保护价并存（1993－2003年）、市场形成价格与最低收购价并存（2004年开始至今）五个阶段。

我国粮食市场化改革的目标就是协调使用市场和政府“两只手”，发挥市场在粮食生产和流通中的基础性作用（刘颖，2003），因此，我国粮食价格调控政策的重要方向应是坚持市场定价原则，完善粮食价格形成机制。赵予新（2012）回归粮食价格形成机制历程，认为我国以市场化为取向的粮食价格形成机制在探索中不断改善，市场在粮食价格形成中的基础性作用日益明显，为保障国家粮食安全和社会和谐稳定做出了贡献。

三、粮食价格波动的特征、原因及其影响的研究

（一）粮食价格波动特征

在学术界，“蛛网模型”（Cobweb Theorem）是对农产品价格波动研究影响力最大的理论研究。1930年美国舒尔茨（Schultz）提出蛛网模型这一概念，并且在1934年英国的卡尔多（Kaldor）和在1938年美国的伊奇基尔（Ezekiel）分别在原有基础上对其加以扩充和深化以解释价格变动如何影响下一周期产量。董全海（2000）运用蛛网理论发现我国粮食市场具有不稳定均衡的自发波动趋势或发散型蛛网波动趋势，这一研究表明我国粮食市场必须借助政府调控达到稳定均衡。罗万纯和刘锐（2010）基于ARCH类模型的研究结果认为，我国粮食价格波动在整体上具有显著的ARCH效应，但籼稻、粳稻和大豆的价格没有呈现明显的异方差效应。

（二）粮食价格波动原因

2007－2008年初，全球粮食价格大幅上涨，造成了20世纪70年代以来最大的全球粮食危机（World Bank，2008）。Admassie（2013）认为在市场经济下，导致粮食价格上涨的根本原因是供给和需求的变化。其中，引起全球需求变化的原因有：食品消费量的一般增加（Rashid S．，2010），生物能源的兴起（Mitchel D．，2008），新兴市场国家对食品的大量需求（von Braun J．，2011）。引起全球供给变化的原因有：因20世纪80－90年代长期的粮食低价格引起的粮食减产（Abbott and de Battisti，2010），全球粮食库存下降（Kindie Getnet，2008；Mitra，2008）。此外，宏观经济政策，如货币政策（Lapp ＆Smith，1992）、限制性贸易政策（Yang J．等，2008；Martin W．＆Anderson K．，2012）等因素也加剧了粮食价格上涨。

近年来我国粮食价格波动的原因，有以下几点：一是，由货币供给量引起，谭江林、罗光强（2009）发现宏观经济政策特别是货币政策会影响粮食价格波动水平，他们认为通货膨胀是粮食价格波动的重要原因。二是，价格变化是相互的，一种产品的价格变化受其他产品价格波动的影响。罗锋和牛宝俊（2010）认为农业生产资料价格上涨导致国内粮食价格波动。三是，粮食价格是粮食市场供需双方共同作用形成的，价格是供需的重要表现形式，因而供需对我国粮食市场价有着影响显著（龚芳和高帆，2012）。姜长云（2007）认为在我国粮价上涨的同时，市场并未出现较严重的供给短缺，上涨的真正原因是粮食加工业对粮食需求增长。四是，国家调控政策是影响粮食价格的重要因素。胡锋（2006）认为政府的托市收购政策对粮价形成了强力支撑。

（三）粮食价格波动影响

由于粮食价格具有市场信号指引作用，粮食价格波动会引起粮食产量变化，价格波动幅度过大将对国家粮食安全造成了不利影响（何蒲明、黎东升，2009）。石敏俊、王妍等人（2009）指出粮食价格上涨会导致饲料价格和劳动力成本上升，进而引起畜产品价格上涨，粮食价格变化还会影响加工食品价格。此外，他们认为粮食价格变化具有收入分配效应，粮食价格上涨，能增加农村居民的净收益，减少城镇居民净收益。易小兰（2013）研究认为粮食价格波动会引起消费者价格指数（CPI）的变化。

四、粮食价格支持政策的研究

肖国安（2005）提出在市场经济条件下，粮食除具有私人物品的属性外，还具有公共物品属性。于缊国，张辉（2002）认为粮食是维护国家政治经济安全的重要基础，具有社会“稳定器”的性质，应对国家粮食安全实施特殊的保护政策。农户作为拥有自主经营权的粮食生产主体，粮食价格政策的任何微小变动都将影响农民的种植决策。为提高农民生产积极性，防止粮食消费者陷入贫困陷阱，保障粮食安全和政治稳定，很多国家都采取了稳定粮食价格的政策（David Dawe ＆ C．Peter Timmer，2012）。

（一）国外粮食价格支持政策的方法、利弊及改进

综观世界诸国，美国在农业上一直实行目标价格差额补贴政策，当粮食等大宗农产品市场价格低迷时，政府就对农场主进行价格差额补贴，以保证农民收入（Dragan Miljkovic等，2008）。在20世纪60年代，欧共体为确保粮农收入稳定在一个合理的水平，建立了最低收购价机制，使粮食价格显著地高于世界市场价格（K．J．munk，1989）。日本为了保障粮农收入，实行了严格的粮食管理价格制度（Honma，M．，2009）。一些非洲国家为稳定国内粮食价格也采取了建立粮食储备，实施限制性贸易政策等方式（Adam E．Ahmed等，2012）。粮食价格支持政策对农业的发展具有举足轻重的作用（Meerman，1997），但是其财政成本惊人（Shahidur Rashid等，2007），还会引起市场扭曲（Christophe Gouel，2013），并导致农民采取密集的耕作方式，使用大量的化学药品，从而产生严重的环境问题（Teresa Serra etal，2004）。对此，国外学者提出应减少价格干预，鼓励竞争，充分发挥市场机制的作用，促进效率的提高（Shahidur Rashid等，2007）。而通过政府补贴或税收减免的方式鼓励公众粮食储备，在粮食短缺时执行反周期补贴鼓励生产，在粮食过剩时纳税等方式稳定粮食价格也是较好的政策（Christophe Gouel，2013）。为尽量减少价格干预对市场的扭曲作用，欧美等主要发达国家正逐步从价格支持政策转向直接补贴政策（Honma Masayoshi ＆ Hayami Yujiro，2008）。

（二）我国粮食价格支持政策的方法、利弊及改进

为调控粮食市场，维护粮食价格稳定，实现保障国家粮食安全的目标，自20世纪90年代以来，我国先后实施了粮食保护价、最低收购价等粮食价格支持政策。粮食价格支持政策对维护粮食价格稳定，增加农民收入，保障粮食安全起了重要作用。我国学者认为以最低收购价为代表的粮食价格支持政策是国家宏观调控粮食市场价格最直接的政策工具（盛逖，2013），属于生产性专项补贴，是政府对市场价格调控的手段，是对市场机制补偏纠弊，绝不是破坏市场机制（鲁晓东，2010）。通过执行最低收购价格，有效利用粮食储备的吞吐调节手段能熨平市场粮价的异常波动，稳定市场粮价（陈飞、范庆泉等，2010）。

对于最低收购价格政策所取得的效益，丁声俊（2013）回顾了我国粮食价格改革的进程，认为粮食“托市收购”政策是粮食流通改革的一项重要措施，发挥了巨大效能。胡锋（2007）指出，国家实行的最低收购价政策，有效地起到了托市的作用。陈洁、张照新等人（2007）通过对河南省小麦最低收购价政策的执行效果进行调研后发现，托市收购政策稳定了粮食市场价格，增加了麦农收入，促进了粮食生产的稳定发展。张爽（2012）建立了粮食最低收购价政策下的农户粮食供给行为模型实证表明，最低收购价政策对粮食主产区农户的粮食供给产生显著的正向影响。

另一方面，也有学者从最低收购价格政策的不足之处进行了分析。陈洁、张照新等人（2007）指出，粮食最低收购价政策对麦农的增收影响有限，使国有粮食企业受益，而粮食加工企业的收购成本加大，不利于民营经济的发展。胡小平和星焱（2012）认为，价格支持政策在开放市场的情况下运行成本很高，没有表现出比市场调节更高的优势。任军军、王文举（2010）认为粮食最低收购价政策执行过程中会直接阻碍粮食种植结构调整及粮食产业整体效益提高与农民增收长效机制形成，同时加重国家财政负担。程国强（2013）认为，现行的粮食价格支持政策向市场发出强烈的托底信号，形成粮价“只涨不跌”的预期，形成了政府调控政策主导市场粮价基本走向的格局，行政干预多，市场扭曲效应日益严重。李经谋、杨光焰（2008）认为政府为引导粮食价格上涨，通过最低收购价和临时储备制度，控制了粮源，打破了市场形成价格机制，导致粮食价格信号扭曲，政府将大量资金用于补贴流通环节，补贴效率低，而中央财政承担的收储粮食的销售亏损或利息费用补贴以及粮食收储库容紧张等问题都增加了粮食价格支持政策的调控成本。

基于以上分析，学者们普遍认为粮食最低收购价政策有待进一步健全和完善（贺伟，2010），且完善粮食最低收购价政策的方向不是取消这一政策，而是要完善其实施方式，扩大政策执行范围，建立粮食价格保护机制（杨光焰，2005）。确定合理的最低收购价水平也是完善最低收购政策的方式（方鸿，2009）。此外，为纠正最低收购价引起的市场扭曲，政府在宏观调控中，应遵循粮价合理上涨的客观规律，进一步完善粮价市场化形成机制（程国强，2013）。对此，有学者提出，应从构建稳定粮食价格的长效机制出发，建立粮食目标价格，形成以市场价格为主体，以最低收购价为下限、以目标价格为上限的三元价格形成机制（戴冠来，2009；孔祥平、许伟，2010）。目标价格有别于最低收购价格和市场销售价格，是综合一定时期内种粮成本实际增长和种粮农民合理收益等因素制定的一种政策性参考价格（孔祥平、许伟，2010）。该政策能充分带动农户的种粮积极性，充分发挥市场的调节作用，确保产业链各主体的利益，保持市场机制的正常运行（徐雪高、沈贵银等，2013）。

五、简要述评

综上所述，国内外学者们在粮食安全与粮食价格关系、粮食价格形成与波动以及粮食价格支持政策的绩效、问题及优化对策等方面进行了广泛的探索。但是，从国内外的研究动态和趋势看，对我国粮食价格形成、波动与粮食价格支持政策的相关研究在以下方面有待进一步深化：

1．现有的研究多是在传统的思维模式下，或是研究粮食价格的波动，或是研究粮食价格支持政策，孤立了二者之间的深层次联系，更忽视了在当前市场经济改革深化发展的背景下，粮食价格支持政策对于粮食价格形成及其引起的福利效应变化具有重要影响，针对粮食价格形成机制与价格支持政策进行深入系统的分析研究有待深化。

2．现有的研究多围绕其他农产品进行，专门针对粮食价格的研究不多，尤其是在以往我国粮食价格形成由政府主导的背景下，对于粮食价格形成的相关研究更是少之又少，且主要是以回顾粮食价格形成的发展历程为主，结合供求关系研究粮食价格市场化形成机制的文献较为少见。对粮食价格波动的研究也多以分析粮食价格波动特征及原因为主。而对粮食价格支持政策的绩效及优化政策的研究多为理论探讨，缺少实证研究。因此，针对粮食价格市场化形成机制、因粮食价格波动影响导致的福利效应变化及粮食价格支持政策的绩效及优化政策的研究有待深化。

3．对粮食价格支持政策的研究多侧重于从定性或静态角度作分析。在模型分析上，静态分析较多，对政策的动态效应研究较少；在经验分析上，运用宏观数据较多，相应的微观数据调研分析较少，使其研究结论在一定程度上缺乏有效的微观数据支撑；在政策建议中，多以定性分析为主，缺少数理分析基础，政策建议受主观认知影响较大。此外，对其他国家粮食价格支持政策的研究也略显不足。因此，将定性与定量研究结合起来，通过借鉴国外粮食价格支持政策的有益经验以分析我国粮食价格支持政策的研究有待深化。

［1］ Abbott，P．C．and de Battisti，Borot A．Recent Global Food Price Shocks：Causes，Consequences and Lessons for African Governments and Donors［J］．Journal of African Economies，2011，（20）：112－162．

［2］ Adam E．Ahmed，Sawsan M．Abdelsalam，Khalid H．A．Siddig．Do grain reserves necessarily contribute to prices stability and food security in Sudan［J］．An assessment Journal of the Saudi Society of Agricultural Sciences，2012，（11）：143－148．

［3］ Admassie，A．The political economy of food prices：the case of Ethiopia［Z］．WIDER Working Paper，2013．

［4］ Boussard，J．M．The impact of prices and macroeconomic policies on agricultural supply：a synthesis of available results——a comment［J］．Agricultural Economics，1999，（21）：19－20．

［5］ Christophe Gouel．Optimal food price stabilisation policy［J］．European Economic Review，2013，（57）：118－134．

［6］ Dragan Miljkovic，Hyun J．Jin，Rodney Paul．The role of productivity growth and farmers’income protection policies in the decline of relative farm prices in the U－nited States［J］．Journal of Policy Modeling，2008，（30）：873－885．

［7］ D’Souza，A，Jolliffe，D．，Rising food prices and coping strategies：householdlevel evidence from Afghanistan［J］．Journal of Development Studies，2012，（48）．

［8］ David Dawe，C．Peter Timmer．Why stable food prices are a good thing：Lessons from stabilizing rice prices in Asia［J］．Global Food Security，2012，（1）：127－133．

［9］ Honma Masayoshi，Hayami Yujiro．Distortions to Agricultural Incentives in Japan，Korea and Taiwan［Z］．World Bank：Agricultural Distortions Working Paper，2008，（35）：1－80

［10］ Honma，M．Agricultural trade policy reforms in Japan［A］．Agricultural Subsidies in the WTO Green Box：Ensuring Coherence with Sustainable Development Goals［C］．Cambridge：Cambridge University Press，2009．121－134．

［11］ K．J．munk．Price Support to The EC Agriculture Sector：an Optimal Pplicy［J］．Oxf Rev Econ Policy，1989，（5）：76－89．

［12］ Kindie Getnet．From market liberalization to market development：The need for market institutions in Ethiopia［J］．Economic Systems，2008，（32）：239－252．

［13］ Lapp，J．S，Smith，V．H．Aggregate Sources of Relative Price Variability among Agricultural Commodities［J］．American Journal of Agricultural Economics，1992，（74）：1－9．

［14］ Linh，V，Glewwe，P．Impacts of rising food prices on poverty and welfare in Vietnam［J］．Journal of Agricultural and Resource Economics，2011，（1）：14－27．

［15］ Martin，W，Anderson，K．Export restrictions and price insulation duringcommodity price booms［J］．American Journal of Agricultural Economics，2012，（94）：422－427．

［16］ Meerman．J．Reforming agriculture：The World Bank Goes to the Market．Operations Evaluation Department［Z］．The World Bank，1997．

［17］ Mitchel，D．A Note on Rising Food Prices．In：Policy Research Working Paper［M］．Washington DC：World Bank Development Prospect Group，2008．

［18］ Mitra，S．A Nonlinear Cobweb Model of Agricultural Commodity Price Fluctuations［D］．New York：Fordham University，2008．

［19］ Pinckney，T．C．Financing rice price stabilization in Indonesia［J］．Indonesian Food Journal，1993，（4）：83－96．

［20］ Rashid，S．Staple food prices in Ethiopia［Z］．African Agricultural Markets Project（AAMP），2010．

［21］ Shahidur Rashid，Ralph Cummings JR，Ashok Gulati．Grain Marketing Parastatals in Asia：Results from Six Case Studies［J］．World Development，2007，（11）：1872－1888．

［22］ Teresa Serra，David Zilberman，Barry K Goodwin，and Keijo Hyvonen．Replacement of price support measures by direct payments in agricultural policies［Z］．American Agricultural Economics Association Annual Meeting，2004．

［23］ Timmer，C．P．Agriculture and economic development revisited［J］．Agricultural Systems，1992，（40）：21－58．

［24］ Tomek，W．G，Robinson，K．L．Agricultural Product Prices［M］．New York：3rd ed．Cornell University Press，1990．

［25］ Von Braun，J．Increasing and more volatile food prices and the consumer［Z］．The Oxford Handbook of the Economics，2011．

［26］ World Bank．Double jeopardy：Responding to high food and fuel prices［DB／OL］．http：／／www．worldbank．org／html／extdr／foodprices，2008－08－12．

［27］ Yang，J，Qiu，H，Huang，J，Rozelle，S．Fighting global food price rises in the developing world：the response of China and its effect on domestic and worldmarkets［J］．Agricultural Economics，2008，（39）：453－464．

［28］ 陈飞，范庆泉，高铁梅．农业政策、粮食产量与粮食生产调整能力［J］．经济研究，2010，（11）：101－114．

［29］ 陈洁，张照新，徐欣．河南省小麦最低收购价政策调查报告［J］．调研世界，2007，（11）．

［30］ 程国强，朱满德．中国粮食宏观调控的现实状态与政策框架［J］．改革，2013，（1）：18－34．

［31］ 程国强．粮价波动与调控政策取向［J］．农村工作通讯，2011，（8）：14－16．

［32］ 程国强．中国粮食调控：目标、机制与政策［M］．北京：中国发展出版社，2012．

［33］ 戴冠来．确定粮食目标价格的一些思考［J］．价格理论与实践，2009，（10）：17－19．

［34］ 丁声俊．正确认识、评价和改进粮食“托市收购”政策［J］．价格理论与实践，2013，（10）：11－15．

［35］ 董全海．中国的粮食市场：波动与调控［M］．北京：中国物价出版社，2000．

［36］ 方鸿．中国粮食最低收购价合理确定机制研究［J］．经济与管理，2009，（4）：20－25．

［37］ 龚芳，高帆．中国粮食价格波动趋势及内在机理：基于双重价格的比较分析［J］．经济学家，2012，（2）：51－60．

［38］ 何蒲明，黎东升．基于粮食安全的粮食产量和价格波动实证研究［J］．农业技术经济，2009，（2）：85－92．

［39］ 贺伟．我国粮食最低收购价政策的现状、问题及完善对策［J］．宏观经济研究，2010，（10）：32－36，43．

［40］ 胡锋．连续三年增产背景下的粮价上涨原因分析［J］．中国粮食经济，2007，（4）：23－24．

［41］ 胡小平，星焱．新形势下中国粮食安全的战略选择［J］．中国农村经济，2012，（1）：92－96．

［42］ 姜长云．如何看待2006年底的粮价上涨［J］．中国经贸导刊，2007，（6）：22－24．

［43］ 孔祥平，许伟．关于建立粮食目标价格的几点思考［J］．价格理论与实践，2010，（3）：15－16．

［44］ 冷崇总．建国以来我国粮食价格形成机制演变［J］．价格与市场，2009，（11）：4－6．

［45］ 李国祥．2003年以来中国农产品价格上涨分析［J］．中国农村经济，2011，（2）：11－21．

［46］ 李经谋，杨光焰．对市场放开后我国粮食价格调控问题的反思［J］．粮食问题研究，2008，（2）：20－24．

［47］ 刘颖．在粮食主产区进一步推进粮食市场化改革的思考［J］．调研世界，2003，（3）：43．

［48］ 鲁晓东．对我国粮食最低收购价政策的思考［J］．中国粮食经济，2010，（6）：13－15．

［49］ 罗锋，牛宝俊．我国粮食价格波动的主要影响因素与影响程度［J］．华南农业大学学报（社会科学版），2010，（2）：51－58．

［50］ 罗万纯，刘锐．中国粮食价格波动分析：基于ARCH类模型［J］．中国农村经济，2010，（4）：30－47．

［51］ 任军军，王文举．完善粮食最低收购价政策，保障国家粮食安全［J］．中国农村科技，2010，（4）：44－47．

［52］ 盛逖．我国粮食补贴政策的绩效评价及对策研究［J］．价格理论与实践，2013，（4）：40－42．

［53］ 石敏俊，王妍，朱杏珍．能源价格波动与粮食价格波动对城乡经济关系的影响——基于城乡投入产出模型［J］．中国农村经济，2009，（5）：4－13．

［54］ 谭江林，罗光强．粮食价格波动与通货膨胀关系的实证研究［J］．价格月刊，2009，（3）：18－21．

［55］ 肖国安．论粮食的弱质特征、本质属性和安全责任［J］．中国粮食经济，2005，（5）：22－25．

［56］ 徐雪高，沈贵银，翟雪玲．我国大豆目标价格补贴研究［J］．价格理论与实践，2013，（3）：36．

［57］ 严敏，赵昌文．粮食价格形成和运行机制分析［J］．经济学家，1996，（4）：102－110．

［58］ 杨光焰．我国粮食宏观调控面临的七大矛盾［J］．粮食问题研究，2005，（1）：7－9．

［59］ 易小兰．粮食价格波动对CPI的影响研究［J］．价格理论与实践，2013，（11）：51－52．

［60］ 于缊国，张辉．加入 WTO：粮食是农业支持保护的重点［J］．哈尔滨市党校学报，2002，（3）：10－11．

［61］ 张爽．最低收购价政策对主产区农产粮食供给的影响［J］．价格理论与实践，2012，（2）：24－25．

［62］ 张照新，陈金强．我国粮食补贴政策的框架、问题及政策建议［J］．农业经济问题，2007，（7）：11－16．

［63］ 赵予新．“二力耦合式”粮食价格形成机制研究［J］．农业经济，2012，（2）：115－117．