技术创新与进步的贸易效应研究

技术创新与进步的贸易效应研究

西南财经大学国际商学院 刘雅珊

近年来，中国已逐渐步入国际贸易大国行列。技术创新会对一国的贸易模式，贸易规模和贸易利得造成影响。本文对技术创新的贸易效应进行了分析，并在此基础上进行了总结，并提出一些个人见解与政策建议。

贸易 投资 技术进步 全要素生产率

国内外大量的理论和实证研究表明，技术创新与国际贸易间存在着某种关联。技术创新会对一国的贸易模式、贸易规模和贸易利得造成影响；与此同时，国际贸易对总体的技术水平会产生影响。因此，以动态的观点来看，一方面，技术创新是国际贸易的前提，另一方面，技术进步也是国际贸易的结果，国际贸易与技术创新之间是一种互动效应。本文主要对技术创新的贸易效应进行分析与梳理，并提出个人的见解与政策建议。

1 国际理论研究

研究普遍认为，国际贸易理论大概经历了4个不同的发展阶段：古典贸易理论、新古典贸易理论、新贸易理论和新兴贸易理论。国际贸易理论发展的过程中，对技术因素的研究经过了一个长期的发展过程后，才形成一个较为正式的论述。本文将沿着国际贸易的理论发展路线对其中的技术因素做一个详细有序的梳理。

1.1 古典和新古典理论——从技术角度考虑国际贸易问题的萌芽

古典贸易理论是指由英国古典学派经济学家在劳动价值学说基础上，从生产成本方面提出的关于国际贸易的发生和影响的学说，其内容包括绝对优势理论与比较优势理论。

亚当·斯密(1776)提出的绝对优势理论中指出，国际贸易的基础在于商品生产效率的不同，即单位产品的绝对劳动时间消耗不同：商品生产效率的不同是由于各个国家所拥有的自然优势和获得性优势的不同造成的。而其中的获得性优势即是指商品的生产技术和技能。技术水平与商品的生产效率呈正相关。技术水平越高，单位产品生产的绝对劳动时间消耗就越少，即生产效率越高。

而后，大卫·李嘉图(1816)在绝对优势理论的基础上提出比较优势理论，发展了亚当·斯密的观点，认为决定两国能否进行专业化分工和自由贸易的基础不是绝对成本的差别，而是比较成本的差别。其假设前提是基于两国劳动生产率的差异。在李嘉图的模型中，技术被认为是规模报酬不变的。一国生产具有技术优势的产品对其来说是最有利的方式。因此技术优势也就在一定程度上决定了贸易的结构与模式。在这之后的一些古典经济学家的研究进一步证实了技术差异对贸易格局的影响。

以李嘉图为代表的古典经济学家已将技术纳入对国际贸易有重要影响的因素中，只是在这一时期的考虑还局限在“技术”的绩效——劳动生产率。古典贸易理论本质上是从技术要素差异的角度来解释国际贸易产生的原因。

在古典贸易理论中，劳动是唯一的要素投入，然而随着资本主义生产关系的出现以及工业革命的发生，资本逐渐成为一个重要的生产要素，产品生产早已不再决定于单一生产要素，新古典理论的发展也就成了必然趋势。从古典贸易理论发展到新古典贸易理论不仅仅是要素投入数量的变动，基本分析框架也从单一要素投入发展为多产品多要素的一般均衡体系。这一发展为国际贸易的研究开辟了新的领域，提供了新的分析工具，并开始形成了比较完整的国际贸易理论体系。这一领域的代表学者有埃利·赫克希尔、伯尔蒂尔·俄林、保罗·萨缪尔森、罗纳德·琼斯、沃夫冈·斯托尔珀、罗伯津斯基、瓦西里·里昂惕夫、巴格沃蒂等。这一理论中重要的理论包括要素禀赋论，里昂惕夫悖论等。

1.2 新贸易理论——从技术进步等角度解释了新的贸易现象

这一时期的理论中主要包括了新生产要素理论、偏好相似理论、动态贸易理论、产业内贸易理论和国家竞争优势理论等。新生产要素理论体系中以基辛(D. B. Keesing)、凯南(P. B. Kenen)、舒尔茨(T. W. Schultz)为代表的人力资本理论将人力资本作为一种新的生产要素引入。这种理论暗示了资本技术结构对贸易结构的影响。而研究和开发能力与技术水平是密不可分的。即可以说此理论间接指出了技术水平对贸易格局的影响。

技术外溢与干中学学说强调了技术变动对国际贸易的动态影响。突破性地将技术作为内生变量，若引进国将外溢国的技术用于比较优势产业，则对两国均有利，反之则均不利。此外，假设国内技术外溢的速度高于国际技术外溢，国家原来的领先产业有加速发展的可能，原有比较优势会加强。技术传播使各国的差异不断扩大，强调了技术变动对国际贸易的动态影响，将技术的贸易效应研究引入了更细致更具体的领域。1962年由阿罗(Arrow)提出的“干中学”模型是最早用内生技术进步解释经济增长的模型。动态比较优势理论中林毅夫等提出，一个国家的产业和技术结构从根本上取决于国内要素禀赋，其升级是产业结构升级的基础。这不仅指出了技术结构对产业结构的影响，更深层次地指出了优化技术结构的源头。

1966年弗农(Raymond Vernon)提出的产品生命周期理论则是对技术差距模型的总结及扩展，深入论证“技术差异决定国际贸易流向”的观点。以产品生命周期的不同阶段所需要素密集度的不同为基础，分析了技术进步与比较优势的相互关系，以及技术创新和技术扩散对国际贸易格局的影响。

1.3 其他重要理论

新增长理论试图寻找经济增长的根本原因。强调经济增长不是外部力量(如外生技术变化)，而是内部力量(如内生技术变化)作用的产物，其最重要的突破是将知识、人力资本等内生技术变化因素引入经济增长模式中。此理论主要包括五大研究思路：知识外溢和边干边学的内生增长思路，强调技术进步对生产要素的外溢效应，内生技术变化的增长思路，现行技术内生增长思路，开放经济中的内生增长思路和专业化劳动分工的内生增长思路。新增长理论将经济增长的源泉由外生转化为内生，指出技术进步是经济增长的决定因素，并对技术进步的实现机制作了分析。“新要素禀赋理论”中Trefler和Daniel[12]将技术进步因素引入要素禀赋模型，认为技术差异与要素禀赋共同影响着一国的贸易结构。

2 国内实证研究

技术一直是国际贸易领域中的一个重要研究因素，然而对于技术与贸易之间的关系却经历了一个长期的发展才形成较为正式的论述。在理论基础逐渐夯实的过程中，国内外学者对实证研究的探讨也逐渐丰富。大多数实证研究指出技术进步对贸易有重要影响。

技术进步是形成并强化出口的竞争优势中的重要因素之一。基于这个观点，强永昌在有关文献中描述了技术进步与出口竞争力的关系图，通过出口竞争系数的计算，他发现，技术进步对贸易的正面影响是毋庸置疑的。然而针对国内情况而言，这种影响在此阶段还受到了一些因素的制约。

这个话题引人深思，我国对外贸易能够保持快速增长的一个重要条件是资源优势，但是现有的单纯依靠劳动和要素密集型产品的不断扩大对改善我国贸易现状和改变出口增长方式是不利的，为了实现可持续的对外贸易发展，需将现有方式向出口具有高附加值和技术含量的产品提高上去，也就是说应该把技术进步落实到出口贸易中。要想转变我国出口的增长方式，保持对外贸易的持续增长和高速发展，需要提高技术进步对贸易成长的贡献度。

李怀政(2011)的相关研究表示我国的工业出口贸易和环境技术进步间存在着稳定的长期均衡关系。环境技术进步是对出口贸易扩张有重要影响。逯宇铎、孙博宇指出，技术在出口中的作用已经超越要素投入，技术进步在高技术行业出口贡献中占主导地位。然而其贡献率在中、高技术附加值产业中存在较大差异。对高技术附加值的贡献率远大于中技术附加值产业。这也是将来研究的一个发展方向。如何加快中低技术附加值产业的发展，使技术进步发挥更大的作用，是需要进出口企业进一步突破的地方。

技术进步对贸易的促进作用已经在很大程度上得到专家的认可。此外，笔者认为值得一提的是，刘钻石、张娟(2011)的相关分析显示出我国出口贸易技术水平的地区差异。他们结合贸易品分类法和技术附加值指数法，给出出口贸易技术水平的测算指标，利用2002年～2008年中国省级数据比较分析各地区的出口贸易技术水平，得出的结论显示出了明显的地区差异。

笔者认为贸易技术水平不平衡问题的指出具有重要意义。如何促进地区平衡发展，是有待进一步思考的问题，这也为将来贸易问题的研究指出了一个新的方向。

3 总结与建议

国内外理论和实证研究成果证实了贸易与技术创新的内生关系，肯定了技术创新的贸易效应，但针对目前我国国内情况来说，主要还停留在对进口产品总量的研究上，我们认为将来的研究应该深化到对贸易结构及贸易模式的影响上，从而对贸易与我国技术进步的关系有更全面的认识。其次，技术创新的贸易效应存在地区差异的问题，不利于协调发展。人力资本的吸收力大小对技术的吸收效果起到关键作用。因此应关注相对落后地区的人力资本要素积累，提高企业的消化吸收能力，促进各地区之间的协调发展。同时应注意相对落后地区的引资技术含量。

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F273.1

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2096-0298(2015)04(c)-149-03