军工院所市场化转型评价指数研究

◎中国运载火箭技术研究院 梁小虹 刘效伟 史晓红 梁玺 胡伟峰

军工院所市场化转型评价指数研究

◎中国运载火箭技术研究院 梁小虹 刘效伟 史晓红 梁玺 胡伟峰

2010年，中国运载火箭技术研究院提出“二次创业、市场化转型”战略构想以来，全院上下在市场化转型方面进行了积极探索，积累了宝贵经验，取得了阶段性成果。党的十八届三中全会对我国未来7年的深化改革工作进行了全面部署，提出了一系列重大改革举措，也为研究院深化改革、加快市场化转型指明了方向。

以党的十八届三中全会精神为指导，以研究院发展战略为纲领，研究院于2014年初发布了《关于加快推进中国运载火箭技术研究院市场化转型的若干意见》，对未来7年的市场化转型工作进行了全局性谋划，全面系统地提出了市场化转型的总目标、总任务，并对市场化转型的重点领域和关键环节的深化改革工作进行了系统部署。

为了加速推进研究院市场化转型的进程，笔者研究建立了一套科学、量化、可操作的指标评价体系，以期客观评价市场化转型的程度，发掘转型进程中与目标的差距和薄弱环节，高效传递对研究院及所属单位改革调整的导向，并借鉴樊纲、王小鲁等对我国各地区市场化相对进程评价指标体系的命名方式，将这套指标体系命名为中国运载火箭技术研究院市场化指数指标体系。

一、市场化指数的提出

1.相关概念

市场化转型的实质是由计划和行政体制为主向市场体制机制转变的过程。企业市场化是指企业按照市场规则进行各种资源的配置，企业的生产要素和产品的获取、交易都自觉遵循市场规律，经营活动充分发挥市场机制作用。

企业市场化程度是指企业经营活动中市场机制起作用的程度及绩效状况。对于转型企业，市场化程度可以反映企业由传统计划和行政体制向市场体制转变的阶段水平与进程。

企业市场化指数是对企业市场化程度的量化衡量，由一系列测度企业市场化程度相关因素的指标组成。研究院的市场化指数指标体系按照“市场化指数—维度—要素—子要素—指标”的层次构建。

2.市场化指数的意义

企业市场化是一个长期的过程，市场化程度的衡量具有较强的动态性。为了跟踪测度研究院及所属单位的市场化进程，发现市场化进程中与转型目标的差距和薄弱环节，研究院进行了市场化指数的研究与实践，在对各单位市场化程度用“一把尺子”进行度量的同时，突出对市场化转型方向的牵引，做到“纵向能牵引、横向可分析”。

二、市场化指数指标体系的构建

1.研究方法

理论演绎法。由于评价对象差异性较大，为了构建适应性较强的市场化指数，抽象出经济组织（广义范围的企业）作为研究对象，研究院借鉴经典的经济管理理论，逐层推导出影响市场化程度的各个维度、要素和指标。

文献研究法。通过收集、研究、分析国家有关市场经济体制建设和国有企业市场化体制机制改革的相关政策，明确市场化指数引导的基本方向。由于微观企业层面的市场化评价文献较少，研究院主要借鉴了国家和地区层面市场化程度评价研究的框架和指标选取思路，并在微观层面进行了转化应用。

实地调查和经验总结法。由于评价对象的特殊性和复杂性，研究院在构建市场化指数时结合实际情况有针对性地对要素、指标进行了提炼与取舍。针对部分难以量化评价的指标，根据经营管理经验选择了一些能够近似衡量的替代性量化指标去投射，保证了整个指标体系的客观性。

在保证客观性、系统性、导向性、适用性、定量性的原则下，运用理论演绎和实证研究相结合，因果关系和相关关系相结合，有效性测试和相关性测试相结合的方式，构建市场化指数指标体系。

2.设计思路

在借鉴国内外市场化相关研究成果的基础上，根据企业市场化的内涵，从国家政策导向和企业经济活动的基本环节入手，构建企业的市场化指数。该指数体系由维度、要素、子要素、指标4个层面构成。维度涵盖了企业经济活动的基本环节，要素体现了企业市场化经营活动的主要内容，指标是对企业市场化程度的具体衡量。其中，维度层由要素层予以反映，要素层由具体的指标层加以表征。

（1）维度层构建

从国家宏观政策看，生产要素的市场化、产品的市场化和组织的市场化是国家对企业市场化的导向要求。从国内外区域市场化研究成果看，衡量市场化程度选取的共性维度是生产要素和产品的市场化。从微观企业角度看，企业经济活动从流程上可以分为3个基本环节：投入——生产要素的获取和管理；中间过程——组织的经营活动；产出——产品的生产和满足顾客需求。这些环节环环相扣，共同作用决定了企业的市场化程度。

市场化指数的构建从国家政策导向、国内外研究成果和企业经济活动的基本环节入手，可分成生产要素市场化、组织经营市场化、产品市场化3个维度。这3个维度涵盖了在市场规则下研究院开展的所有经济活动，每个维度都体现了研究院市场化的一个重要方面。

生产要素市场化是指企业按照市场机制获取和管理生产要素，以达到资源的最优化配置，实现生产要素价值的最大化。

产品市场化是指企业遵循市场规律，以市场为导向研发和生产产品、制定价格、销售产品，以满足顾客的需求，并进一步引导和培育市场。

组织经营市场化是指企业遵循现代企业制度的要求，确立企业结构并在内部经营管理活动中尽可能发挥市场机制作用，以规范企业经营，提高组织的效率。

（2）要素层构建

一是生产要素市场化。结合研究院的实际情况，在生产要素维度下，可选取劳动力和资本2个要素分解成基础指标来评价市场化程度。

劳动力市场化体现企业市场化的选人、用人机制。资本市场化是指企业按照市场机制，提升经济组织资本的配置和使用效率。

二是产品市场化。在产品市场化维度的构建上，可选取杰罗姆·麦卡锡的4P框架来设计评价产品市场化程度的要素，并结合研究院的实际情况选取产品开发、定价、渠道和销售等子要素。

产品开发市场化是指企业研发生产的有形和无形产品以及产品组合能够满足目标顾客的需求与欲望，一般包括产品的投入产出、产品组合、质量、商标、品牌等因素。

定价市场化是指企业能够按照价值规律的要求对产品价格进行制定与调整，以增加销售收入和提高利润，一般包括自主定价权、基本价格、折扣价格、付款期限、商业信用等因素。

渠道市场化是指企业根据市场需求自主选择目标市场和中间商，以及目标市场和中间商的开放程度，一般包括渠道建立、渠道维护、目标市场收益等因素。

销售市场化是指企业把市场机制引入到产品销售领域，增加销售人员的压力，从而降低库存，扩大产品销售和及时回款，一般包括销售效果、产品库存量、促销等因素。

三是组织经营市场化。企业作为一种组织形式，其组织经营主要反映在2个层面上，一个是外部控制的法律意义上的公司治理结构，主要是针对权利顶层的权限设置，从而决定了组织结构顶端的分立形式；另一个是内部运营意义上对职权配置进而开展活动过程的组织管理。因此，在这一维度下，研究院选取治理结构市场化和组织管理市场化2个要素来评价市场化程度。

治理结构市场化是经济组织参照市场经济条件下现代企业制度的要求，建立的决策和经营管理监督权的管理体制，以确保企业高效运转和具有竞争力。治理结构是强制性的外在制度与自发性的内在制度结合的产物。治理结构的基本内容对企业各利益主体之间权、责、利关系进行规范，其目标就是解决不同利益主体之间的利益、风险、激励与约束的问题，从而实现科学决策、有效激励与监督的三大机制。

组织管理市场化是指经济组织在市场经济条件下按照科学、精简、高效运营的理念设计形成组织结构，以确保各部门的职责与权限的清晰，组织内部流程的运作顺畅，最终实现经营管理权的合理分配和对各级管理权的监督制约，同时让组织的效率最优化。

表1 指标的有效性测试表

（3）指标的构建、筛选与确定

通过多因素分析法，利用价值树将每个要素进一步分解成各子要素，然后再找到各子要素中市场作用的最关键指标。经过有效性测试矩阵，从可衡量性、可信性、可低成本获取、与市场相关性4个方面对所有的指标进行测试，以筛选、确定各子要素的下辖指标，见表1。

为了尽量避免一个体系中指标间的矛盾与冲突，确保指标之间的关系为中性，使用相关矩阵测试指标间的正相关程度，对所有的有效指标进行了再次测试。如果有2个指标之间出现正相关或者是负相关现象，必需对指标作出适当的调整，见表2。

通过以上测试后的指标，有部分由于研究院及所属单位数据不全、数据取得的口径不一致等因素而舍弃，最终形成的中国运载火箭技术研究院市场化指数指标体系及权重，见表3。

（4）计算

市场化指数指标体系的计分方式主要包括直接计算、转化为排序或分段计分等。为了减少数据信息的损失，研究院对于大多数指标采取了对标目标并分段排序计分的方式，部分指标采用直接计算法评分的方式。

表2 指标的相关性测试表

三、应用及展望

全面深化改革，推进市场化转型，实现“航天梦、强军梦”，是时代赋予中国运载火箭技术研究院的使命。市场化指数指标体系传承落实了国家宏观政策导向，充分借鉴了国内外市场化程度评价相关研究成果，采用了科学、系统的方法，具有扎实的理论基础。根据2011年、2012年、2013年的测算结果来看，市场化指数能够较客观地反映研究院及所属单位市场化程度的实际情况，也验证了指数设计的合理性。

后续，中国运载火箭技术研究院将在市场化转型工作的不断探索、实践和认识中，持续优化、完善指标体系，并通过逐年发布市场化指数，引导全院按照市场机制配置资源、开展经营活动，加速推进市场化转型进程，力争早日将研究院建设成为真正面向市场的企业主体。

表3 研究院市场化指数指标体系及指标权重