开放式自主创新背景下校企合作模式分析①

东北石油大学 张震宇

苹果、微软等科技型企业在市场上兴起，这些企业的发展在企业界和学术界都引起了广泛关注，因为这些企业自身并不具备强大的科技基础，但是总能找到一个适合自身发展的要素并且迅速发展壮大，继而占领市场，使一些老牌的拥有着雄厚科研实力的企业受到了一定程度的影响。这种现象是不能够用传统的理论来解释的，所以专家学者们进行一系列的研究之后，开放式自主创新的理论出现了。

1 开放式自主创新背景下校企合作模式分析

新兴的企业就是将自主创新与技术合作研发相结合走上成功的道路的。但是，双方利益的相互作用还是很重要的一个因素，合作的双方既存在着相互合作又可以相互监督和制约，都以自身利益的最大化为首要目的，这样的合作就变得有些复杂。对于开放式自主创新合作模式的本质，可以理解为一种对接的方式，应该在划分合作模式的时候对以下几个方面进行关注。

1.1 知识交易模式

这种模式是通过市场交易对知识和技术进行转移的方式，这种方式既快速又简单，也就是说企业可以通过一次性的购买来得到所需要的知识。这种模式不需要一些组织来管理，所以成本比较低，也比较方便。这种模式对企业内部技术基本没有什么要求，所以在一些技术水平比较低的企业里是十分常见的，这种模式能够将产品开发的风险降到最低。但是也有一定的不足，主要有以下几点。

(1)企业购买的知识技术能不能给企业带来效益是一个未知数，企业能不能吸收这个知识也决定着企业的效益。

(2)在购买这些知识技术之前，企业还需要进行一些投入，比如价格评估方面和技术分析方面的成本。

(3)这些知识和技术毕竟是别人提出的，企业是通过购买才得到的，所以不能够成为企业的核心技术。

1.2 委托研发模式

这个模式就是在企业不具备比较强的研发能力的情况下，与一些研发能力比较强的企业或者组织机构进行合作，这些企业或者组织机构在研发的时候所需要的技术资金要由企业来出。在这种模式下，这些研发机构和企业就必须具备比较强的科研水平，并且和委托企业之间不存在竞争的关系，所以在高校和一些企业之间经常会见到这种模式。

委托研发模式有一定的优点：企业可以通过委托给组织机构的研发项目中获得适合自身企业的知识和技术，这种技术可以成为企业的专利，进而成为企业的核心技术，这种技术是不能够被轻易模仿的，所以有效地提高了企业的竞争力。但也存在着一些弊端：企业的技术水平一定要达标，并且要与研发机构之间做到充分地信息共享。而且创新的技术是具有不确定性的，“道德风险”方面的问题是需要被重视起来的，这种风险在委托代理关系中是比较大的风险。

1.3 合作研发模式

这种模式就是企业寻找一些有同样需求的企业和其他的组织机构，对一些研发中的投入进行合作，减小了各个企业的投资风险和利润。这个模式是截至目前来说比较好的一种合作方式，这样的模式使企业合作加强，彼此之间形成了一种强烈的依赖关系，增强了合作研发模式的稳定性。此外，这种合作研发的模式能够提高合作方的信任程度，使各个合作方都能够从中得到好处，以达到共赢的目的。但是这种合作研发的模式一定要保证能够持续地合作，也就是说合作要有稳定性，所以合作各方的利益一定要协调好。

这三种合作的模式在开放式自主创新的合作中广泛地存在着，但是经过调查，我们发现，很多企业和高校、科研结构之间的合作基本上都采用的是委托研发的模式，这是因为，从企业的角度出发，高校和科研机构比较有科研开发的能力，但是他们对市场不熟悉，而且在研究成果失败的时候不愿意承担风险。所以高校不愿意采用合作研发的模式。

另外，知识交易的模式也是企业中不常用的，这种模式存在着一定的偶然性，这是因为企业需要的技术并不是一定能从一些别的企业或机构那里轻松得来的，有的技术和知识不是现有的，并且有些企业和机构也不愿意将自己的知识转让出来，即使愿意转让，也是一些无足轻重的技术，一般的企业对这种技术含量比较低的技术是不看重的，所以没有必要花钱去购买，如果成功购买了比较具有价值的技术，那么企业就会面临受制于人的困境。

2 委托研发模式的校企合作模型

委托研发模式是企业委托高校或者科研机构对企业所需的科技成果和产品进行开发的一种合作模式。在委托研发模式中，校企双方都要对一些资金和成果以及相应的监督惩罚机制进行协商，这种模式是委托和代理的关系，企业是委托方，高校和科研机构是代理方，在这种委托和代理的关系中，道德风险问题是很重要的，为了避免这样的问题出现，委托人也就是企业必须设计出一套成熟的机制，能够对代理人产生激励和约束的作用，促使代理人能够在追求自身利益的同时将委托人的利益也考虑在范围内，这个机制是双方能够融洽合作的关键机制，有着很重要的作用。

以下是企业和高校的委托开发合作模型公式：

其中T是高校对科研产出一个预期的投入，比如资金和人力物力等；P是高校的收益，这个收益是由企业支付的；e是高校在研发过程中的消极程度，这个程度要在0和1之间，如果e为0，说明高校按时保质保量地完成了任务，如果e为1的时候，就说明高校和科研机构没有认真完成科研任务，这样高校就要用其他方面的资源来增加效用；V(x)是一个函数，这个函数是高校的投入为企业带来的效用，x是高校和科研机构的投入，在这里x=(1-e)T；U(x)也是一个函数，表示高校本来应该在研发项目上的投入但是放到了其他方面产生的效用，x是高校挪用到别处的本应投入到研发项目上的资金，在这里x=e T；C为一个常数，是企业为了防止高校和科研机构的消极合作而支付的成本措施；Y(x)是企业发现高校采用消极合作时对高校进行的惩罚函数，x是高校将企业的委托资金挪用到别处的数值，在这里x=e T。

综上所述，采用了监督措施之后，高校和科研机构如果有消极合作的行为就一定会被企业发现。对于企业来说，当研发项目确定了之后，企业就可以根据以上模型对高校和科研机构进行监督，一旦发现消极合作的行为就可以进行惩罚，并从中获益，但是企业并不希望这样，而是希望高校和科研机构能够将全部的精力和资源投入到研发工作中去，研发出比较有价值的成果，使双方的合作能够达成共赢的目的，所以只有在e=0的时候，这种目的才能够实现。

3 校企合作模型的仿真实验

校企合作模型涉及的方面有很多，学校、科研机构和企业之间相互作用和影响，所以仿真工具选择了Net logo4.1.1方针平台，对模型进行仿真模拟。首先要根据实际条件，对模型中的公式中一些参数进行数值设定，将预期的科研成果所需要的资金设为15，即T=15；高校的收益，需要企业进行支付的资金设为25，即P=25；企业支付的为了防止高校和科研机构进行消极合作的成本设为3，即C=3；高校的投入成本为企业带来的效用的函数V(x)值为X0.6；高校挪用到别处的本应投入到研发项目上的资金产生的效用的函数U(x)值为X0.3；企业发现高校采用消极合作时对高校进行的惩罚函数Y(x)值为Xi，i为惩罚的参数值，在仿真模型中是可调节的变量，用punishment-parameter表示；将高校和科研机构在合作中的消极程度值e控制在0和1之间，在仿真模型中用optimumnegative-parameter表示。

可以看到仿真界面中出现了4个颜色，这四种颜色是由浅入深的，分别代表了高校和科研机构在合作时的参与程度。如果企业在不对高校和科研机构进行监督的情况下，就会发现二者会逐渐采取消极的态度来进行合作，这样的情况就说明企业会遭受到道德的风险。然后在试验中加入惩罚机制，将监督的成本设为C=3，将i设为1，可以发现，高校和科研机构为了自己利益的最大化，会逐渐全身心地投入到科研中来。但是当punishment-parameter滑块滑到0.4的时候，这个时候Y=U，在这种情况下企业的惩罚机制对高校和科研机构没有任何影响，所以高校和科研机构就会一直维持着之前在合作刚开始时的选择。

4 结语

现在，开放式自主创新的时代已经来临，企业要想在激烈的竞争中站稳脚跟，就要协调好各个方面的合作关系，企业在和高校或者科研机构建立研发合作关系的同时，双方就已经建成了委托代理关系，在这种复杂的关系中，道德风险是一个非常重要的因素，如果高校或者科研机构在进行科技研发的过程中出现了消极合作的现象，那么最终失败的结果只能由企业自己承担。所以，要建立合理的惩罚机制，使代理方的的消极合作率降到最低，使双方都能够获得效益，达到共赢的目的。

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