基于主成分分析对新巴尔虎左旗草地畜牧业转型升级模式综合评价研究*

布尔金，赵 娜金东艳，刘映月，王道龙，陈宝瑞，辛晓平

(1．中国农业科学院农业资源与农业区划研究所，北京 100871;2．呼伦贝尔职业技术学院，呼伦贝尔 021000;3．中国人民大学经济学院，北京 100872)

1 引言

从本质上来看，草地畜牧业转型升级是牧区发展的核心，是社会能力的支柱，是草地畜牧业实现现代化，进而服务于人民需求的过程的总称［1］。这一过程既具有其内在规律和稳定性，又随着技术、经济和社会的进步而变化，表现出时代性、区域性和世界性。

任何产业的发展离不开空间的支持，与其他县级市相比，新巴尔虎左旗具有独特的历史、地理、文化、人口、生态和经济等方面的特征:首先，新巴尔虎左旗自古以来就以牧业为主，是具有悠久历史的草地畜牧业大旗，被翦伯赞先生赞为“北方游牧民族的摇篮”，是成吉思汗的练兵场和迎亲草原;其次，新巴尔虎左旗处在我国的边境线上，西北方向与俄罗斯接壤，东南方向与蒙古接壤，是一个边境旗，可以充分利用国内国外“两种资源、两个市场”来促进发展;再次，新巴尔虎左旗的人口以蒙古族为主，具有其独特的巴尔虎文化，是少数民族旗;最后，新巴尔虎左旗处于中国主要城市群的北方，其生态状况对国家具有重要意义，因此其发展模式与国内其他市县有所区别，属于限制开发区。显著的特殊性决定了其转型升级模式的基础，也意味着具体问题具体分析的必要性［2-4］。

研究通过整理草地畜牧业转型升级国内外研究进展，梳理新巴尔虎左旗草地畜牧业发展背景，结合目前多种典型的转型升级模式，为新巴尔虎左旗草地畜牧业转型升级找到适合的模式，并挖掘其理论意义，从而一方面在实践中提升新巴尔左旗县域经济竞争力，另一方面充实农业组织及农业经济相关理论，为农业相关研究提供现实材料。

2 研究方法

2.1 评价指标体系构建

本研究立足新巴尔虎左旗草地畜牧业的实际情况，综合考虑影响其转型升级模式的各种因素，应用主成分分析模型来构建新巴尔虎左旗草原地牧业转型升级模式指标体系，力求做到客观反映新巴尔虎左旗各个苏木草地畜牧业发展水平，从而为转型升级模式的选择提供定量依据。文章通过对有关文献的梳理和实地走访调研，并结合专家意见以及新巴尔虎左旗草地畜牧业转型升级的基本情况，最终确立了新巴尔虎左旗草地畜牧业转型升级评价指标模型。如表1所示，评价指标体系具体包含7个子系统和50项指标。

表1 新巴尔虎左旗草地畜牧业转型升级评价指标体系

2.2 主成分分析法基本原理

主成分分析法可以把原来多个指标减少到一个或几个综合指标，这些综合指标能够反映原来多个指标所反映的绝大部分信息，并且互不相关，可以避免原始指标的重复信息。同时，指标的减少便于进一步的计算、分析和评价。主成分分析通过求解观测变量相关矩阵的特征方程，得到k个特征值和单位特征向量。将特征值按从大到小排序，它们分别代表k个主成分所解释的观测变量的方差。为了达到简化数据的目的，依据一定的准则提取其中特征值大于1、对解释原始数据方差信息贡献率较高(一般不小于85%)的若干主成分予以保留，通过选取的主成分测算出综合得分。

2.3 斜交旋转法基本原理

斜交旋转是因子分析模型中解释因子的方法，它的作用在于更加突出显著影响主成分的各因素，并按其重要程度的排序找出显著影响主成分的因素。它可以在不改变模型拟合程度，不改变每个变量的公因子方差的基础上，通过改变坐标轴的位置，重新分配各个因子所解释的方差的比例，使主成分因子结构更简单和易于解释。为了使影响因素更加明晰，这里采用OBLImin方法对因子负载矩阵进行斜交旋转。它的原理是首先求出斜交参考阵的逆矩阵;然后对斜交参考阵的逆矩阵按行进行归一化，即使斜交参考阵的逆矩阵中每一行元素的平方和等于1;最后得到斜交因子负载阵，归一化处理的斜交参考阵的逆矩阵就是斜交因子负载阵，并且通过参数δ控制因子斜交的程度，特别地，当δ=O时，因子之间的斜交程度最大［5］。

3 转型升级模式的定量评价

运用SPSS软件对新巴尔虎左旗草地畜牧业转型升级评价指标模型的50个二级指标进行主成分分析，测算出主要因子及其得分，进而得出新巴尔虎左旗各个苏木镇草地畜牧业转型升级指数，通过指数得分分析出不同的苏木适合选择的转型升级模式。

3.1 转型升级模式的主分成分析

通过走访牧户、实地调研，统计出了新巴尔虎左旗7个苏木镇草地畜牧业转型升级模型中2014年的具体数据。在实际应用主成分分析法进行分析问题时，往往会存在原始数据的不同指标的量纲不同，指标之间存在不可比性，这样会对分析结果造成影响，因此在计算之前要先消除量纲的影响，对原始数据采用直线型Z-score法进行标准化处理。

表2 主成分的特征值和贡献率

对原始数据进行标准化处理后，利用SPSS软件的因子分析功能进行分析，计算标准化数据的特征值和方差贡献率，如表2。根据特征根大于1、累计贡献率大于85%的主成分选择原则，我们选取特征值分别为 17．329、11．130、6．569、5．601、5．257和4．129六个主成分F1、F2、F3、F4、F5和F6，这六个主成分的累积贡献率已达100%，基本包含了所有指标的信息，而且这6个主成分互不相关，这样就避免了评价指标信息重复的问题。因此，决定用这6个新变量来代替原来的50个变量。

表3 主成分载荷矩阵

-0．272 0．331 -0．754 0．488 -0．07 0．07大学生人数 0．836 0．159 0．134 0．281 0．227 -0．357党员人数 0．964 0．158 0．091 0．021 0．093 -0．169外出人口数 0．925 -0．07 -0．02 -0．092 -0．334 0．137农村经营大户数 0．586 0．32 -0．388 -0．561 0．05 0．295参与合作组织人户数 -0．227 0．46 0．534 0．12 0．114 0．651人均纯收入 0．559 -0．249 0．604 -0．491 -0．017 0．139亩均收入 0．239 0．299 -0．079 0．146 0．757 0．502畜均收入 0．901 -0．258 -0．092 0．196 0．264 0．075人均消费额 -0．533 -0．732 0．036 -0．156 0．312 0．239一产比例 -0．487 0．639 -0．328 -0．035 0．468 -0．164二产比例 -0．278 -0．655 0．425 0．188 -0．45 0．274三产比例 0．959 0．043 -0．135 -0．196 -0．006 -0．146劳动力价格 -0．221 -0．414 0．845 -0．187 0．113 0．135土地流转率 0．069 0 0．676 0．699 -0．068 -0．213土地流转价格 0．052 0．287 -0．022 -0．674 -0．428 0．526活畜价格 0．901 -0．258 -0．092 0．196 0．264 0．075牲畜品种改良投资额度 -0．019 0．066 0．055 -0．738 -0．052 -0．667增加值 0．101 0．839 0．189 0．25 0．258 0．349生产机械数量 0．126 0．895 -0．07 0．319 -0．04 -0．273农用车辆 -0．558 0．607 0．095 0．43 0．093 0．342家用车辆 -0．288 0．857 0．02 0．419 0．065 -0．044家畜圈舍数量 -0．007 0．784 -0．106 -0．48 -0．193 0．328定居点 -0．587 0．169 -0．103 -0．518 0．52 -0．279机井 -0．35 0．904 0．092 0．06 0．138 -0．172公路长度 0．951 -0．16 -0．024 0．163 0．204 -0．019交通通达度 -0．341 0．048 -0．233 0．598 -0．49 0．478宽带接入率 0．983 -0．071 -0．034 -0．004 0．108 -0．128移动电话用户数 0．196 0．833 0．038 -0．297 -0．394 0．15卫生院所 0．987 0．088 -0．09 -0．02 0．088 -0．038学校 0．923 0．103 -0．28 0．003 0．135 0．202文化活动室 0．288 0．01 0．744 0．389 -0．046 -0．457主成分平均受教育年限主成分名称 社会环境 经济水平 人才资源 政策扶持 技术创新 行为意识

从表3主成分载荷矩阵可以看出，人均草地面积、家畜结构指数、人均羊单位数、总人口数、总户数、固定人口数量、大学生人数、党员人数、外出人口数、农村经营大户数、畜均收入、三产比例、活畜价格、定居点、公路长度、宽带接入率、卫生院所、学校在第一主成分上有较高载荷，这些指标基本反映社会环境信息;产草量、家畜数量、畜产品自给率、年龄结构指数、人均消费额、一产比例、二产比例、增加值、生产机械数量、农用车辆、家用车辆、家畜圈舍数量、机井、移动电话用户数在第二主成分上有较高载荷，这些指标基本反映经济水平信息;草场面积、家畜良种率、平均受教育年限、人均纯收入、劳动力价格、文化活动室在第三主成分上有较高载荷，这些指标基本反映人才资源信息;畜产品总量、土地流转率、土地流转价格、牲畜品种改良投资额度、交通通达度在第四主成分上有较高载荷，这些指标基本反映政策扶持信息;优质草场面积、家畜出栏率、畜产品种类、户均外出人口率、亩均收入在第五主成分上有较高载荷，这些指标基本反映技术创新信息;畜产品商品率、参与合作组织人户数在第六主成分上有较高载荷，这些指标基本反映行为意识信息。

通过计算主成分载荷矩阵中的数据得到主成分表达式系数，将系数与标准化后的数据相乘，得出6个主成分的得分。最后以三个主成分所对应的贡献率与各个主成分得分相乘并求和计算主成分综合得分模型:

F=0．346 58*F1+0．222 60*F2+0．131 37*F3+0．112 01*F4+0．104 85*F5+0．082 58*F6

根据主成分综合得分模型，计算得出新巴尔虎左旗7个苏木镇草地畜牧业转型升级模型六个主成分F1(社会环境)、F2(经济水平)、F3(人才资源)、F4(政策扶持)、F5(技术创新)和F6(行为意识)以及7个苏木镇草地畜牧业综合实力F的得分及排名情况 (表4)。

表4 新巴尔虎左旗苏木草地畜牧业转型升级综合水平得分

从表4中看出，在7个苏木中阿镇的社会环境是最好的;乌苏木的经济水平是最高的;甘苏木的人才资源是最丰富的;吉苏木的政策环境是最好的;罕达盖在技术创新是最有优势的;乌苏木牧户转型升级的意识是最强的。从综合得分中可看出阿镇草地畜牧业转型升级综合水平是最高的，达到了2．730 8，远高于全旗的平均水平，而罕达盖草地畜牧业转型升级综合水平是全旗最低的 (-2．269 3)，远低于远高于全旗的平均水平。

3.2 新巴尔虎左旗转型升级模式空间布局及实现途径

新巴尔虎左旗7个苏木草地畜牧业转型升级综合水平呈现较大差距，因此要根据测算出来的综合水平，并且结合当地的实际情况，选择不同的转型升级模式。

表5 新巴尔虎左旗苏木草地畜牧业转型升级模式

3．2．1 合作化生产模式的实现途径

首先，在组织形式上，合作社的培育离不开县乡村体制。在牧民合作能力低的情况下，离开了县乡行政的渗透，牧民自治的结果可能不是民主联合，而是两极分化。然而如果县乡行政强行介入合作社的形成过程，又可能出现与牧民意愿不符合的“不情愿的合作组织”［6］。因此，县乡行政在扶持牧民合作时，一定要准确把握这种扶持是“自下而上”与“自上而下”两种形式的结合，并且是以前者为主导，因势利导的过程。只有这样才能产生牧民的内生动力与行政的服务功能的各尽其能的推进模式。

图1 新巴尔虎左旗转型升级的空间布局

其次，在发展时机上，笔者认为虽然草地畜牧业中合作化生产还在探索阶段，但是经历了在市场浪潮中浮沉，牧民普遍都有非常强烈的致富愿望。这个愿望之强烈尤其在中小户中是极其迫切的。只是苦于没有门路。还有，在这一问题上，一定要了解牧民的思维方式。草原上牧民的思考方式，更多的不是对各种发展方式之优劣进行比较而选择自己的发展方式，而更多的是非常习惯于向身边好的发展模式靠拢，正像蒙古族谚语中说的一样“蒙古族人的眼睛在手上”，他们只要切实感受到身边人实实在在地得到了实惠，就会立即去模仿，而且这种力量非常强大。因此，在这样一种急切的期盼中，是否能够发展若干真正意义上的合作组织，成为广大牧民“看得见、摸得着”的典型，意义非常重大［7］。

第三，在操作方法上，笔者认为，虽然在草地畜牧业中的合作组织尚在初级阶段，但在农业等其他领域的合作组织的发展已经非常成熟。同时，还有“工合”组织等这样专门扶持和指导合作社的组织。因此，在建立具有导向作用的合作社时，应该借助外脑的力量，使其建立之初就能够高起点运作，策划一个成功一个。

3．2．2 内生企业和资本市场模式的实现途径

首先，培育经营主体，建设要素市场。新巴尔虎左旗草地畜牧业相关企业的数量和质量均非常有限，处于起步阶段。因此，从零开始建设新巴尔虎左旗的草地畜牧业体系，首先需要培育经营主体。一方面需要为现有企业提供较好的发展条件和空间，鼓励现有企业进行技术改进和管理完善;另一方面也需要政府优化招商政策，为新巴尔虎左旗找来新的主体，实现“增量选优”。所以，必须要通过政府“有形之手”制订规则，利用市场“无形的手”配置资源，理清政府与市场关系，从而实现从“万能政府”到“有限政府”、“服务政府”的转变。一是完善公开交易机制，提高要素交易公平、公开、透明度。二是扩大交易内容，丰富资源配置功能。就土地而言，在优化完善国有土地一级市场交易基础上，逐步吸引、固化二级市场公开交易的行为，探索用地指标和耕地占补平衡指标的市场化交易内容;三是降低交易成本，保护交易行为。创造良好市场环境，保护交易双方合法权益［8］。

其次，生态保护的监督。资本密集型，资源密集型产业，由于专业化、大型化生产，容易导致经济效益降低、环境污染、资源枯竭。必须清查本地生态容量，并构建排污权、用电、用能、用地、用水等要素的分配、使用和监督管理机制。从而保证在发展草地畜牧业的同时，维持草原的可持续发展。

再次，改进生产技术，提高生产效率。在牧区空心化严重的背景下，以机器替代劳动力，从而提高单位土地面积产出，成为草地畜牧业的必然发展趋势。目前，农业机械的应用方兴未艾。例如，北海道大学的野口伸，正在着力研究农业机器人市场化的问题。日本农林水产省投资了800万美元，将农耕从播种到收获的各个环节全部自动化。新巴尔虎左旗农业机械的推广与应用，目前还处于初级阶段。每个嘎查均有捆草机、拖拉机、打草机等，但是其使用和维护却占用大量的时间，因此，在设备推广的同时，必须提供配套的服务。

最后，当社会文化、自然资源和技术水平等条件均具备时，我们还需要分步骤实施草地畜牧业产业化和现代化。保持市场的稳定，并在稳定的环境中保证草地畜牧业的长期发展。

4 草地畜牧业转型升级的影响因素分析

将δ设为0，利用SPSS软件对标准化后的数据进行斜交旋转，结果见表6的第2～7列，其中17个主成分因子在相应指标上有相当高的负载。将这些指标负载的绝对值与对应主成分因子的贡献率相乘，得到显著影响因素得分和排序，见表6第9、10列。

表6 新巴尔虎左旗草地畜牧业转型升级影响因素排名

由表6可以看出，对草地畜牧业转型升级有重要影响的指标由主到次依次为:总人口数、公路长度、卫生院所个数、总户数、畜均收入、活畜价格、宽带接入率、学校个数、党员人数、年龄结构指数、家畜数量、家畜良种率、劳动力价格、平均受教育年限、土地流转价格、户均外出人口率、畜产品种类。这17种因素是新巴尔虎左旗草地畜牧业转型升级的主要驱动力，因此实现草地畜牧业更好、更快、更新的转型升级，就要重视这17个因素的发展情况。

5 新巴尔虎左旗草地畜牧业转型升级政策建议

5.1 草地畜牧业转型升级要尊重牧民的“放牧需求”

放牧是新巴尔虎左旗绝大多数牧民的生产生活方式。牧业劳动对于许多牧民而言，是一种生活需要，更是一种草原文化的传承载体。所以，在草地畜牧业转型升级的过程中，应该考虑到牧民的这种需求，而非在现代化过程中消灭传统牧业和牧民。有支出能力的牧区，可以通过分布式能源与网络相结合的方式，组织基层公共服务设施的供给，并促进牧民之间的互助，从而维持牧区的社区文化，保持年轻人对牧业生产活动的参与度，实现社区的可持续性［7-11］。

5.2 以生态文明统筹牧区发展，改善牧区环境

生态环境退化和环境污染是牧区可持续发展最重大的威胁，因此，在不断提高草地畜牧业经济效益的同时，推动牧区环境保护的制度创新，落实现有的环境法律制度，建立广泛的公众参与制度，从而实现草地畜牧业的绿色转型升级。对于已经禁牧而不能产生更多经济收益的草场，政府及村委应该共同探索制度创新，平衡牧场开放性与盈利性之间的关系，设计更具可操作性的草场利用制度，从而实现草场管理政策的可持续性，注重草原生态保护和农户生计发展的兼顾、草场使用权的合理利用、管理模式上的弹性、并注重社区的参与、帮助当地牧民找到过度放牧之外的生计，从而真正达到改善牧区环境的作用。

5.3 增加人力资本投资，培育新型草地畜牧业经营主体

实现草地畜牧业的转型升级，需要与之相适应的新技术，并且以现代生产要素为基础的牧业要成为一种高度熟练的职业，才能真正实现其效率。为了生产丰富的畜产品，要求牧民获得并具有使用有关土壤、牧草、动物和机械的科学知识的技能和知识。需要采用向牧民提供刺激和奖励的方法，使得这种改造成为可能的知识是一种资本的形式，这种资本需要投资——不仅对体现了部分知识的物质投入品投资，而且重要的是向牧民投资。因此，必须制定更多参与式的牧民技能培训项目，普及现代牧业知识，同时以企业、嘎查、合作社等集体为载体，建设牧区学习型组织，促进知识的有效传播。

5.4 平衡畜种改良与本地发展之间的关系

不同畜种的优势在于适应不同的生态环境与经济生产方式的要求。畜种改良在提高规模养殖效益的同时，也必须注重畜种与本地生态的适应性。实际上，对于家庭牧场而言，当地优良畜种起到了传承文化、保留生态的作用。如果一味地把畜种改良作为当地地方政府的政绩加以考量，或者将此作为科研单位的硬性考核指标，可能起到适得其反的作用。推广新畜种时，都需要考虑当地的生态环境，并且还要考虑牧民的接受程度，是理智的选择。

5.5 发展“第六产业”，丰富草地畜牧业内涵

发展“第六产业”，将畜牧业生产与畜产品加工业、草原产业和旅游业相结合，才能够实现生产要素的最优收益。目前新巴尔虎左旗“第六产业”的发展与国外成熟、规模化的加工业、服务业和旅游业尚有一定差距，但这无疑是未来发展畜牧业和加工业、服务业、旅游业的方向。加强畜牧业生产和加工及服务业的完美结合，不仅可以提高牧民收入，而且对地方经济发展、民族文化传承和城市宣传方面起到很大的作用。另一方面，由于牧业生产的特殊性，牧民牧闲的时间不完整，牧区牧民兼业化的程度并不高，发展畜牧产品深加工和旅游甚至文化产业，有利于牧民充分利用闲暇时间，提高收入水平。这将是牧区在工业化发展思路之外的，能够发展地方经济最有效、最安全、最绿色的方式之一，需要认真研究、统一规划和科学布局。

5.6 探索创新财政支牧资金的投入管理机制

新巴尔虎左旗政府应充分发挥县级政府在统筹安排项目实施方面的作用，鼓励探索多层次财政支牧资金分配体系。随着食品安全成为人们关注的焦点，牧产品产量已经只是衡量指标之一。生态维护、生态食品、文化多样性和非物质文化的保护均已成为国际公认的发展指标。因此，在支牧资金的投入方向上，也需要以牧区的可持续发展为主。

6 结论

通过对新巴尔虎左旗草地畜牧业的理论分析、实地调研和数学模型分析，得出以下结论:(1)阿镇以内生企业和资本市场模式为主导，其它苏木镇在现阶段主要走合作化生产和家庭牧场的模式。(2)总人口数、公路长度、卫生院所个数、总户数、畜均收入、活畜价格、宽带接入率、学校个数、党员人数、年龄结构指数、家畜数量、家畜良种率、劳动力价格、平均受教育年限、土地流转价格、户均外出人口率、畜产品种类，这17种因素是新巴尔虎左旗草地畜牧业转型升级的主要驱动力，因此实现草地畜牧业更好、更快、更新的转型升级，就要重视这17个因素的发展情况。(3)草地畜牧业转型的基本方向是适度规模化与机械化的大方向，有组织地对草地畜牧业进行投资，增强草地畜牧业的市场竞争力势在必行，因此家庭牧场、合作社等新兴牧业经营主体的培育、公司化经营方式的推广以及资本市场的建立是新巴尔虎左旗牧业转型升级的关键。

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