四川理工学院2011-2014 年学术论文被三大检索系统收录分析

詹勋武

（四川理工学院 图书馆，四川 自贡643000）

《科学引文索引》( Science Citation Index ,简称SCI)，《工程索引》( The Engineering Index ,简称EI) ，《科技会议录索引》( Index to Scientific &Technical Proceedings,简称ISTP)作为科学统计与科学评价的主要检索工具，长期以来都得到了国际公认,也得到了从国家、单位到科研人员的高度重视。 三大检索系统收录某一个国家、某一个单位、某一个人的学术论文状况可以用来衡量其科研成就和学术水平[1]。 在我国的高等教育领域, 国内许多高校都把三大检索系统的收录情况用来评估其科研成果的优劣和学术价值的高低, 从申报项目、职称评定、选拔学术带头人等方面都有论文收录指标要求[2]，同时，制定了科研人员发表学术论文被收录的数量和质量指标，建立了相应的奖励激励机制，鼓励科研人员发表高水平的学术论文，以提高学校的整体科研实力和核心竞争力。 本文拟对2011-2014 年四川理工学院学术论文被SCI、EI、ISTP 三大检索系统收录情况作定量分析，并与四川省内同类高校进行比较，对学校的整体实力与学术影响进行研究，全面、准确、客观地评价四川理工学院科学研究的现状和学术发展水平，为学校的科学研究和科研管理工作提供参考依据。

一、数据来源

四川大学图书馆是西南地区综合性院校中唯一一个教育部综合类科技查新工作站[3]。2015 年3 月7 日，我们委托教育部Z05 查新工作站四川大学图书馆对我校及四川省内部分其他高校2011-2014 年学术论文被SCI、EI、ISTP 收录情况及学科分布情况进行了统计 (均以机构为第一作者进行统计)，获得学术论文被收录数据。

超星发现系统通过引文分析法、知识关联分析等实现高价值学术文献发现和深度知识挖掘。2015 年3 月27 日，我们利用超星发现系统，用高级检索方式,选择文献类型包括期刊、学位论文、会议论文，以作者机构为检索字段,对四川理工学院及省内几所高校2011-2014 年发表学术论文情况进行统计，获得发文数据。

二、四川理工学院学术论文被三大检索系统收录情况分析

1． SCI 收录情况分析

1961 年，美国科学信息研究所( ISI) 于创办了SCI，其权威性得到国际公认, 是自然科学领域基础理论学科方面的重要期刊文摘索引数据库，内容涉及数学、物理学、化学、天文学、生物学、医学、农业科学以及计算机科学、材料科学等学科的重要的学术成果信息，时间可追溯到1945 年,同时，SCI 也可作为制定学科发展规划和进行学术排名的重要依据, 利用该数据库, 可检索自己感兴趣的研究领域现阶段的发展状况及研究水平, 也可对拟开展的研究课题进行相关检索[2]。 SCI 收录的科技期刊与学术论文集中了世界上基础学科高质量的学术论文，成为了评价自然科学科研水平的重要标准[4]。

表1 四川理工学院2011-2014 年发文量及被三大检索系统收录汇总统计表

从表1 可看出，2011-2014 年SCI 收录我校学术论文共384 篇， 而同期我校发文的总量为5475 篇，SCI 收录数量占发文总量的百分比为7.01%；2011-2014 年SCI 收录我校的论文数量呈逐年增长趋势，2014 年被收录数达到130 篇， 是2011 年的1.03 倍；2011-2014 年SCI 收录数占当年发文量的百分比也不断提升，2014 年的百分比为11.2%，比2011 年高出6.92%。 由此可见，2011-2014 年学校的科研工作得到了很快的发展， 学术论文的数量和质量都有很大的提高，得到了同行及学术界的认可。 但四年来SCI 收录我校论文的绝对数量偏低，收录文献仅为发文数的很小部分,我校的整体科研水平还尚需进一步得到提高，学术论文质量还有很大的上升空间。

2． EI 收录情况分析

EI，创刊于1884 年，由Elsevier Engineering Information Inc.编辑出版，是世界上最全面的工程技术类文献数据库，数据覆盖了工程技术各个领域，包括化学和工艺工程、生物工程、机械工程、土木工程、计算机和数据处理、材料工程等学科领域。 EI 由15 个语种的3500 余种期刊和1000 余种会议录、科技报告、标准、图书等出版物构成，具有综合性强、资料来源广、地理覆盖面广、报道量大、报道质量高、权威性强等特点[5]。

从表1 看，2011-2014 年，EI 收录我校学术论文共558 篇， 同期我校发表学术论文5475篇，EI 收录数占发文量的10.19%；2011-2014 年，EI 收录数总体趋势向上， 但各年有一定的起伏，2012 年收录数比2011 年有所减少, 2013 年比2012 年又明显上升，2014 年比2013 年又略有下降；2011-2014 年EI 收录的论文数占发文量百分比呈递增状态，只有2012 年有一定的下降， 2014 年百分比为12.92%。 说明学校逐渐重视科研工作，并采取有效措施不断提高学术论文的质量，扩大了在高校中的影响。

3． ISTP 收录情况分析

ISTP, 于1978 年创刊, 由美国科学情报研究所ISI 编制, 主要收录国际上著名的科技会议文献，数据内容涉及社会科学、人文科学、生命科学、物理、化学、生物技术、分子生物学、农业、环境科学、工程技术、计算机科学、医学等各学科领域[2]。ISTP 会议文献是国际学术交流的重要组成部分，一些新理论、新方案和新概念在正式发表之前，通常都最早出现在科学会议的论文中，其内容收集自著名国际会议、研讨会和学术大会等发表的会议论文[5]。

由表1 我们得出，2011-2014 年ISTP 收录我校论文共333 篇，同期我校发文量为5475 篇，ISTP 收录数占发文总量的6.08%；2011-2014 年收录我校论文呈现不规则状态，前三年呈上升态势,但2014 年又大幅度下降；同样的，2011-2014 年ISTP 收录文献占当年发文量的百分比中，前三年也逐年提高，但2014 年也是急剧下降。 表明在这四年中，2011-2013 年学校教师十分重视参加学术会议，并且积极提交学术论文，2014 年我校教师参加国际学术会议的次数不断减少，或者参加国际学术会议提供的学术论文不多。 总体上看，我校学术论文被ISTP 收录数仍处于低位。

从三大检索系统收录我校论文(表1)来看，学校从2011-2014 年，发表论文数有减少趋势，2014 年发文量比2012 年减少24%， 这应引起学校的高度重视；2011-2014 年三大检索系统收录我校论文总数为1275 篇， 同期我校发文总量为5475 篇， 收录数占发文量的23.29%；2011-2013 年四川理工学院被三大检索系统收录的论文总数呈上升趋势，2014 年由于ISTP 收录数急剧下降， 导致三大检索系统收录我校论文的总数降低； 从收录数占发文量的百分比来看，2013 年三大检索系统收录数量处于顶峰状态，共收录391 篇，占发文量的30.50%，2014 年又略有回落。 充分说明:2011-2014 年，我校的科研工作取得了长足的进步，在重视学术论文的发表数量的同时，高度重视提高学术论文的质量，特别是从2013 年以来，学校大力加强科研工作，崇尚学术，实施人才工程战略，已取得明显的成效,学校教师的科研水平和科研能力也有显著提高。 看到成绩的同时，我们也要清醒地认识到，整体上看三大检索系统收录我校论文数量还很不足，四年仅有23.29%的论文被三大检索系统收录，还有大量的学术论文没有被三大检索系统收录，四川理工学院在这些学科领域的整体实力和学术水平还存在较大差距。

三、四川理工学院被三大检索系统收录文献的学科分布

研究三大检索系统收录文献的学科分布， 分析学科论文被三大检索系统的收录数量，我们可以清楚地看到学校在哪些学科方面具有优势，哪些学科又是我们的弱势，对于我校的学科建设具有重要意义。

首先，把SCI、EI、ISTP 收录四川理工学院的1275 篇学术论文按教育部《学科分类与代码》( GB /T13745 －2009)标准进行分类（按一级学科进行分类），然后再对各学科2011-2014 年被三大检索系统收录数量进行统计比较，得出表2-4。

表2 2011-2014 年SCI 收录四川理工学院论文的学科分布（前10 位）

表3 2011-2014 年EI 收录四川理工学院论文的学科分布（前10 位）

从表2 的统计看，SCI 收录四川理工学院的学术论文比较集中的是自然科学和工程与技术科学，人文与社会科学也有很少的收录数量，相对薄弱。 收录论文排在前五名的学科有化学、数学、物理学、材料科学和土木建筑工程，这五个学科的收录数占全部学科收录数的70%，这五个学科在我校有很强的学科优势，是我校的重点学科，有很强的科研实力，发表了高质量的学术论文，取得了很好的研究成果，是我校科研工作的主力军。

从表3 可看出，EI 收录我校论文也是集中在自然科学和工程与技术学科， 排在前五名的学科分别是化学、化学工程、物理学、计算机科学和数学，这五个学科的收录数占全部学科收录数的62%，这些学科有较强的研究实力，在学校的科研工作中具有重要地位，并产生了积极的学术影响。

表4 2011-2014 年ISTP 收录四川理工学院论文的学科分布（前10 位）

从表4 看，ISTP 收录我校的论文主要集中在工程与技术类学科， 排在前五名的学科分别是土木建筑工程、材料科学、计算机科学、电子通信与自动控制技术和机械工程，在全部的收录学科中86%的文献集中在这五个学科， 表明我校这些学科非常重视参加国际学术会议，并且积极提交的学术论文，也得到了学科同行的认可,在学术界产生了一定的影响。

四、学校的整体实力与学术影响分析

只有与同类高校进行比较才能发现自己的不足，找到努力的方向，才能找准更有效的措施，取得更好的发展。

为了便于分析比较，我们选取了四川省同类的五所高校，包括西南科技大学、西华大学、四川理工学院、成都信息工程学院、成都大学，分析这五所高校被三大检索系统的收录情况，明确自身所处位置。

表5 2011-2014 年四川省五所高校被三大检索系统收录统计( 以机构第一作者统计)

首先，从发文量来看，四川省的五所同类高校中，发文量最高的是西南科技大学，发文量12001 篇，发文量最少的是成都信息工程学院，发文量为3430 篇，四川理工学院在四年的发文量为5475 篇，排名第3，远远低于西南科技大学和西华大学的发文量，西南科技大学发文量是四川理工学院的2.19 倍，西华大学的发文量是四川理工学院的1.48 倍(图1)。

其次，从三大检索系统的收录数来看，五所高校中，收录量最高的是西南科技大学，收录量为2246 篇，收录量最低的是成都大学，收录量为330 篇，四川理工学院被三大检索系统收录的论文总量为1275 篇，排名第3，次于西南科技大学和西华大学，但四川理工学院与西南科技大学和西华大学存在较大差距，西南科技大学被三大检索系统收录论文总量是四川理工学院的1.76 倍，西华大学是四川理工学院的1.2 倍，收录的总数远高于四川理工学院(图1)。

再次，从收录百分比看，五所高校中，收录量占发文总量的百分比最高的是四川理工学院，收录百分比为23.29%，收录百分比最低的是成都大学，收录百分比为7.40%,四川理工学院的收录百分比在五所高校中排名第1(图2)。

图1 2011-2014 年四川五所高校发文量和三大系统收录量

图2 2011-2014 年四川五所高校三大系统收录百分比

总体上看，四川理工学院处于五所高校的中间位置，仍然需要不断努力，认真找出差距，进一步增强综合实力，保持较强的竞争力。 与省内同类高校比较后，发现我校在科研方面存在以下问题:

1． 高质量的学术论文数量偏低

虽然四川理工学院在打造科研团队，培养重点学科带头人，支持教师出国培训、建立科研成果奖励办法等方面都下了很大的功夫， 但学校高质量的论文数量还是较少， SCI 的论文收录数量与省内同类高校相比较，差距甚远。 如: 西南科技大学2011-2014 年SCI 收录605 篇论文，EI 收录1406 篇；西华大学2011-2014 年SCI 收录521 篇，EI 收录773 篇。 不仅如此，四川理工学院有的作者为了评职称或博士毕业而发表论文被三大检索系统收录，评上职称或者博士毕业后就明显减少，缺乏连贯性。

2． 学术论文被会议收录的比例偏高

由于四川理工学院在职称评审中只对核心期刊发文数量有要求，而对三大检索系统收录情况没做特殊规定，不少教师为了评职称，突击在会议上发表收录文章。 会议上所发表文章的学术价值低于各学科的权威期刊，四川理工学院被ISTP 收录论文数量在省内五所同类高校中数量是最多的。因此，学校应提高各学科权威期刊发文的奖励力度，会议论文应与SCI、EI 论文区别对待，积极鼓励教师多发表高水平的学术论文。

3. 必须重视科研团队的培养

学校应该充分重视和培养人才，鼓励以重点学科带头人为中心，建立科研创新团队，在科研方面全面提升自主创新能力，提升团队和个人的专业水平，从而发表更多高质量的学术论文，强化发文的连续性，提高三大检索系统的收录比例，以提升学校的学术知名度。

五、结 论

在研究四川理工学院2011-2014 年间被三大检索系统收录的论文数量和学科分布情况的基础上,与省内同类高校的比较与分析得知，四川理工学院被三大检索系统收录的学术论文数呈现上升趋势， 特别是2013 年和2014 年三大检索系统收录数分别占当年发文总数的30.50%和28.42%,学校整体的科研能力不断增强，总体水平有较大提高。 我校被收录的学术论文主要分布在化学、数学、物理学、计算机科学、材料科学以及土木建筑工程学这几个学科，而我校的优势学科生物工程、机械工程等并没有完全显示出强大的优势。 同时,我们也应充分地认识到自身的不足，四川理工学院与省内同类高校相比较，无论是发文量方面，还是在三大检索系统收录论文的绝对数量上，都有较大差距，科研能力的发展不一致，科研成果的学科分布参差不齐,学术影响力有待提高。 为此，我们提出三点建议。

1. 学校需进一步完善科研管理机制

科研管理体制要随学校的发展而不断完善，要引导学术向更深层次发展。 科研奖励制度作为科研管理体制的一个方面显得尤为重要。 学校不仅要对三大权威数据库收录论文分层次进行奖励， 还要对被引用次数多的作者给予适当奖励, 每年对被三大权威数据库收录论文作者进行表彰, 增强教师的成就感，保护教师科研的积极性,促进教师出更多更好的科研成果和高水平的学术论文。

2. 加强三大权威数据库的检索服务和科研评价研究

目前，三大权威数据库已被我国科学界接受并成为评价科研成果水平的重要标准。 学校应当组织相关部门对我校学术论文被三大权威数据库收录和引用情况进行定期检索和分析研究, 以适当的方式在校园内进行广泛宣传, 在校园网上公布三大权威数据库收录的中国期刊源,推荐与学校科研和学科相关的、具有国际影响力和影响因子较高的优秀期刊,为学校教师投稿提供支持, 以期提高我校学术论文被三大权威数据库的收录率。

3. 强化学术资源建设, 深入开展学科化服务

学校应拨出专款购买三大检索系统, 建立数字化、网络化的资源共享平台。 图书馆应该强化信息咨询服务和情报研究功能, 为重点学科、重点平台、重点项目设立学科馆员,深入开展学科化服务，定期走访院系，主动了解教师的需求，加强与教师的联系与沟通,对教师的论文收录和引用情况进行长期跟踪与分析；为教师选择研究项目、课题立项、成果鉴定和专利申请, 提供信息咨询和情报服务[6]。

随着学校整体科研实力和科研能力的不断增强,学术论文数量的不断增长, 学术论文水平的不断提高, 三大权威数据库论文收录数和被引用率也一定会有较大的增长和提高。

[1] 曹雅霞，杨忠民.2007-2010 年三大检索系统收录西安科技大学论文统计分析[J].西安科技大学学报，2012，(1)：130-134.

[2] 苏敏.EI、SCI 和ISTP 论文收录情况的信息分析与对策――哈尔滨工程大学案例研究[J].现代情报，2008，(2)：28－32.

[3] 四川大学图书馆科技查新[EB/OL].[2015-05-03].http：//lib.scu.edu.cn/sculib/(S(olqgll2cjlvfjg45rfnsxu55))/service/chaxin.aspx.

[4] 吕瑞花.北京理工大学论文被SCI 收录及引用情况分析[J].北京理工大学学报(社会科学版)，2007，(2)：117-120.

[5] SCI、ISTP、EI 检索系统比较研究[J].现代情报，2009，(3)：165-166．

[6] 李俊红，等．SCI 收录和引用重庆大学学术论文情况的统计分析[J].重庆大学学报，2003， (1)：154-157．