公共图书馆机构知识库建设的必要性及可行方案研究

●冯红娟，李荣艳，马宁宁



公共图书馆机构知识库建设的必要性及可行方案研究

●冯红娟，李荣艳，马宁宁（国家图书馆，北京100081）

［关键词］机构知识库；公共图书馆；DSpace；开源软件

［摘要］机构知识库的建设有利于科研成果的保存、传播和利用。我国高校图书馆和专业图书馆均在大力开展机构知识库的建设，但公共图书馆尚未起步。本文分析公共图书馆的科研情况，对公共图书馆机构知识库建设的必要性及可行方案进行研究，以期为公共图书馆开展机构知识库建设提供参考。

机构知识库（Institutional Repository，简称IR），也称作机构仓储、机构库，是高校、科研机构、图书馆等进行科研成果保存、传播及开放存取的重要工具。［1,2］机构知识库产生于20世纪90年代，随着开放存取运动的兴起，机构知识库得到不断发展成熟。在机构知识库建设过程中，除了技术平台的研发，政策的制定也是其重要工作，不同机构可根据自身机构知识库建设目标的不同，制定相应的政策，包括作品提交政策、长期保存政策、开放存取政策及版权保护政策等。目前，机构知识库在我国高校及专业图书馆中已有较多应用，而在公共图书馆机构知识库的建设仍尚未起步，本文就公共图书馆机构知识库建设的必要性与可行方案进行研究，以期为我国公共图书馆机构知识库的建设决策提供参考。

1　机构知识库建设的国内外现状

经过十余年的发展，国内外机构知识库的建设已颇具规模。截至2014年9月，在OpenDOAR［3］网站注册的机构知识库达到2730个。其中，以欧洲和北美洲的机构知识库最多，其次是亚洲和南美洲，中国注册机构为39个；在ROAR网站［4］注册机构知识库达到3700个，中国的注册机构知识库有90个。据调查，实际机构知识库的数量比注册数量更可观，且机构知识库的建设呈现联盟化发展趋势。下面对典型的机构知识库及机构知识库联盟进行介绍。

1.1机构知识库建设实践

随着机构知识库的发展壮大，其技术功能及相关政策均日益成熟完善，机构知识库的建设数量也在飞速增长。其中，较典型的机构知识库见表1。

表1　国内外典型机构知识库情况统计

（1）厦门大学学术典藏库。国内最早应用DSpace软件搭建的机构知识库之一，它主要用于长期保存和展示厦门大学师生具有较高学术价值的成果，内容包括学位论文、期刊论文、专利、工作文稿、科研数据资料等。该机构知识库提供检索、浏览及分面排行功能，支持OAI协议、OpenURL协议，可进行元数据收割。

（2）国立台湾大学机构仓储（NTUR）。收录台湾大学师生的学位论文、课程教材、会议论文、期刊论文等科研成果，它根据台湾高校实际需求，基于DSpace系统进行扩展开发建设，提供英文、繁体中文、简体中文三种用户界面，扩展了统计资料、上传排行及下载排行功能，并提供网站使用流量统计、出版社著作权政策详表等内容。

（3）香港科技大学机构仓储（HKUST Institutional Repository）。建设目的是为了永久保存香港科技大学的学术成果，使香港科技大学的学术成果能够得以用免费且通用的数字格式进行使用和传播。该仓储基于DSpace进行扩展开发建设，并提供了OAI-PMH元数据收割路径。

（4）麻省理工学院机构知识库（DSpace @MIT）。基于DSpace开源软件搭建，主要用于保存、共享和查找麻省理工大学的数字科研资料，包括会议论文、图片、学术文章、预印本、科技报告等。

（5）南安普顿大学机构知识库（ePrints Soton）。英国南安普顿大学科研成果的机构知识库，包括期刊文章、学位论文、会议论文以及一些未发表或出版的资料。该平台是基于开源软件EPrints建设，提供按年、按题目、按学校、最新数据等方式的浏览功能。

1.2机构知识库联盟建设实践

机构知识库联盟是由两个或两个以上的大学、科研机构或组织通过元数据收割等方式建设的科研成果统一服务平台，它可实现资源在更大范围的共享和传播。目前，机构知识库联盟化发展已成为机构知识库建设的重要趋势，表2是几个机构知识库联盟的建设实例。

表2　国内外典型机构知识库联盟情况统计

（1）中国科学院机构知识库服务网格（CAS IR GRID）。由国家科学图书馆兰州分馆在开源软件DSpace基础上开发的机构知识库平台，已在93家中国科学院研究院所进行推广使用。通过建立服务网格，定期收割各研究所机构知识库的元数据，实现了93个机构知识库数据的统一检索和发布，数据总量达59万余条。

（2）CALIS机构知识库。［5］于2011年8月正式启动，由北京大学图书馆、北京理工大学图书馆、重庆大学图书馆、清华大学图书馆和厦门大学五个示范馆协作开发机构知识库平台，建立了“示范馆+参建馆（1+4）”机制，在我国高校图书馆进行推广使用。

（3）台湾学术机构典藏（TAIR）。是国立台湾大学图书馆接受台湾地区教育部委托建设的台湾学术成果展示网站，是台湾全体学术机构的共同成果。TAIR采用“分散建制、集中呈现”原则，汇集各机构研究成果的书目资料，使用者可方便地整合查询或浏览台湾整体的研究产出，同时可通过书目资料网址连接到原始学术机构的典藏系统，取得学术成果的全文资料。既实现了资源的汇集，又保持了各学术机构的主体性，展现了其研究特色。

（4）日本机构知识库在线（JAIRO）。是对日本所有机构的知识库进行整合发布的平台，［6,7］该平台提供了简单检索和高级检索的功能，也可直接进入目标机构知识库进行检索浏览。

2　公共图书馆机构知识库建设的必要性

2.1公共图书馆科研成果丰富，需要知识管理的平台

公共图书馆是由国家、中央或地方政府管理、资助和支持的，免费为社会公众服务的图书馆。根据公共图书馆的性质、作用，其工作重心在公众服务、文献保障，在科学研究上的投入少于高校、科研机构。尽管如此，公共图书馆经过多年积累与发展，其科研成果也是极其可观的，需要一个统一展示、服务和保存的平台。笔者选取了12个公共图书馆，就其在知网、维普及万方数据库期刊论文的收录情况进行统计，见表3。

表3　知网、维普、万方期刊库收录公共图书馆论文情况统计

表3对12个公共图书馆的期刊论文进行了统计，各馆论文数量已经达到数百条，乃至上千条。科研成果除了期刊论文，还包含电子图书、预印本、项目报告、专利文档、演示文稿以及多媒体资源等内容。公共图书馆的这些科研成果通过建立机构知识库进行揭示、发布和保存，将会发挥更大的作用。

2.2机构知识库的建立有利于科研成果的共享、传播和利用，提升公共图书馆的整体科研形象

机构知识库打破了期刊对科研成果的垄断，增加了科研成果的显示度，推动科研成果的开放存取，更有利于知识的共享、传播和利用。［8,9］公共图书馆有责任和义务关注并参与机构知识库的建设。原有的纸本期刊出版模式，机构的科研成果分散在各类期刊中，难以集中体现。通过建设机构知识库，为公众和学者展示了机构的科研实力，有利于提升机构的整体科研形象。

2.3机构知识库降低了科研成本，增加了研究成果的显示度和影响力

一方面，由于机构知识库可实现科研成果的开放存取，研究人员节省了购买、查阅期刊的经费，降低了科研成本；另一方面，由于机构知识库开放存取的特性，科研成果被更多研究者获取使用，相关研究表明，提供开放存取的科研成果的显示度、引用率和影响力都得到提升。

2.4机构知识库可实现资源的长期保存，并形成多项增值服务，起到推动科研的重要作用

机构知识库除了在知识传播和利用方面具有很大便利以外，也可实现对知识资产的长期保存，完善机构科研产出的管理机制。另外，机构知识库建设过程中，还可扩展多项增值服务，起到推动科研的作用。如，中国科学院机构知识库［10］在机构知识库原有功能基础上，又扩展了科研成果管理、科研分析评价、作者学术履历制作、科研成果浏览下载统计等功能，为机构和科研人员提供了更多人性化的服务。

2.5机构知识库通过开放OAI-MPH接口，可实现数据的交换和共享，互操作性强

“信息孤岛”是数据库建设和利用的瓶颈，机构知识库通过开放OAI-MPH接口，为实现数据交换和共享提供了便利，具有较强的互操作性。［11］如中国科学院机构知识库服务网格、［12］CALIS机构知识库及台湾学术机构典藏等机构知识库联盟网站都是通过OAI-MPH接口对多个机构知识库的数据进行了统一检索揭示，避免了信息孤岛的问题，为用户提供了方便、快捷的集成检索界面。

3　公共图书馆机构知识库建设方案

3.1系统平台的建设

（1）利用开源软件，快速搭建机构知识库。机构知识库的建设可选用开源软件、商业软件或混合软件。目前，机构知识库建设较多选用开源软件，根据OpenDOAR网站的统计，几种常用开源软件的使用情况如表4。

表4　OpenDOAR机构知识库常用开源软件

由表4可看出，DSpace［13］和EPrints［14］是构建机构知识库使用最多的两种开源软件，尤其在国内，DSpace开源软件的选用率是最高的，机构知识库平台大多都是基于DSpace二次开发或直接使用DSpace软件进行搭建的。除了以上开源软件，近年来涌现出一些新型开源软件，如IR+、Zentity、Islandora、Hydra等，它们可以更好地支持科研生命周期成果的保存和管理，加强了资源内容的语义关联，以其良好的可配置性和可扩展性为机构知识库的建设提供了更多的选择。［15］

（2）与其他机构合作建设，降低成本，提高显示度。机构知识库联盟化发展是其合作建设的主要方式。通过联盟合作建设，一方面可以节省机构知识库建设成本，另一方面也可以对知识库资源进行更好的揭示，提高资源的显示度，实现科研成果在更大范围的共享、传播和利用。

（3）机构基于自身需求，独立研发机构知识库。独立研发方式建设机构知识库，适用于具有较多经费，且具备较强技术团队的机构，独立研发可以根据本机构实际需求进行设计，自由度较高，但在建设过程中需关注与其他机构知识库的功能兼容性及互操作性，以方便数据共享与交换。

3.2 IR政策的制定

除了系统平台建设，政策制定也是机构知识库建设的重要内容，公共图书馆在建设机构知识库过程中，只有制定合理有效的政策，才能促进机构知识库可持续发展。

（1）作品存缴过程，既需要政策支持，也需要激励机制。机构知识库倡导开放存取的理念，开放存取有利于知识的自由传播和利用，但在实际工作中，用户主动进行作品存缴的积极性还需要政策引导和激励机制。政策引导如将机构知识库纳入科研成果认定、职称评审等学术评价体系中，激励机制如设置下载量排行、提交量排行等方式。

（2）提供对作品细粒度的管理，保护作品知识产权。知识产权问题也是影响用户作品存缴的一个重要因素。如何在促进开放存取的同时还能保护好作品的知识产权，这需要加强作品细粒度的管理。针对公共图书馆论文、图书、课题报告和演示文稿等不同类型的知识产出需采用不同的管理机制。如发表年份较早的论文，可全文提供；发表时间较近的论文，可采用提供部分原文或不提供原文仅提供元数据的方式。而演示文稿可采用提供PDF版，并加注水印方式。另外，还可在网页显著位置对作品使用注意事项进行用户提醒等。

（3）将机构知识库融入科研流程，增强其知识管理的功能。机构知识库的建设只有融入科研流程，做好与其他科研平台的数据交换与同步，才能更好地服务科研，增强其知识管理的功能，推动机构科研能力的提升，提高科研人员使用机构知识库的积极性，促进机构知识库长期可持续发展。

（4）促进合作共建，降低建设成本，提供更多资源的统一揭示。联盟化合作共建是机构知识库建设的重要趋势。国内如中国科学院机构知识库、［16］CALIS机构知识库、台湾机构知识库已在提供较完善的服务，国外如日本也通过JAIRO系统提供日本所有机构知识库的统一检索。相信联盟化合作建设也将是我国公共图书馆开展机构知识库建设的重要途径。

（5）加大机构知识库的宣传推广力度，增强认知度。机构知识库及其开放存取的理念虽然已经出现多年，但在国内的认知度还有待进一步提升。需要增加宣传推广的力度，使更多图书馆员和科研人员了解机构知识库的重要意义，才能激发其使用热情，推动机构知识库可持续发展。

［参考文献］

［1］张晓林．机构知识库的政策、功能和支撑机制分析［J］．图书情报工作，2008（1）：23－27.

［2］张晓林，等．机构知识库内容管理与传播权利管理［J］.中国图书馆学报，2012（7）：46－54.

［3］OpenDOAR［EB/OL］.［2014－10－19］．http://www. opendoar.org/index.html.

［4］Registry of Open Access Repositories［EB/OL］.［2014 －10－19］．http://roar.eprints.org/.

［5］聂华，等．CALIS机构知识库：建设与推广、反思与展望［J］.中国图书馆学报，2013（3）：46－51.

［6］陈枝清，徐婷.日本机构知识库发展与现状研究［J］．图书情报工作，2010（4）：108－111.

［7］李泽久弥，李霞.日本机构知识库的历史和现状［J］.图书馆杂志，2014（2）：72－83.

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［10］张冬荣，等．中国科学院机构知识库建设推广与服务［J］．图书情报工作，2013（1）：20－25.

［11］马海兵．应用OAI-PMH和OAI-ORE进行数据交换的原理与实现［J］．情报杂志，2011（8）：113－119.

［12］姚晓娜，等.机构知识库OAI互操作数据同步策略研究［J］.现代图书情报技术，2014（3）：14－18.

［13］DSpace［EB/OL］.［2014－10－23］．http://www. dspace.org/.

［14］EPrints［EB/OL］.［2014－10－23］．http://www. eprints.org/.

［15］张旺强，等.几种典型新型开源机构知识库软件的比较研究［J］.现代图书情报技术，2014 （2）：17－24.

［16］王丽，等．中国科学院联合机构知识库的建设与推广［J］.图书馆建设，2014（4）：10－13.

［责任编辑］邵晋蓉

［收稿日期］2014－11－04

［作者简介］冯红娟（1983－），女，国家图书馆馆员，研究方向：数字资源整合与服务；李荣艳（1982－），女，馆员，研究方向：数字资源组织；马宁宁（1983－），女，馆员，研究方向：网络资源采集与服务。

［文章编号］1005－8214（2015）09－0079－04

［文献标志码］B

［中图分类号］G250.74