科技期刊国际化程度评价指标和方法

■朱大明

《防护工程》编辑部，河南省洛阳市总参工程兵科研三所 471023

科技期刊国际化是我国科技出版界面临的具有重大意义的课题，也是一些高水平科技期刊正努力实现的战略目标。为此，科技编辑出版界对科技期刊国际化的要素、特征、对策、发展路径及其目标等作了广泛而深入的探讨。科学、合理地评价科技期刊国际化的程度，对了解国际化差距、掌握国际化进程、提高国际学术交流水平、增强国际学术影响力具有重要意义；因此，构建期刊国际化评价指标和体系也是科技期刊国际化研究的一个重要方面。文献[1-2]较早对科技期刊国际化量化评价和评价指标的问题进行了专题论述；文献[3]提出科技期刊国际化的走势为编辑出版标准化、语言国际化、稿源国际化、编委和审稿国际化，以及出版周期和出版形式的国际化等；文献[4]认为科技期刊国际化的构成要素包括语种的英语化、作者的全球化、编委（审稿）的国际化、发行的集团化、出版形式的多样化、编排的标准化，以及编辑手段的现代化等；文献[5]将科技期刊国际化的特征归纳为：论文质量的国际化、作者的国际化、读者的国际化、出版语言的国际化、编委构成的国际化、审稿的国际化、编排标准的国际化、编辑标准的国际化、编辑管理的国际化，以及印刷质量的国际化和入选检索系统的国际化；文献[6]从引文角度论述了期刊国际化的特征；文献[7]则从国际化期刊的基本特征出发提出了国际化程度定量评价的6个可操作性强的量化指标，但未给出其综合评价指标的计算方法；文献[8]提出了学术期刊学术贡献量=某期刊的载文量×某期刊当年刊发论文的平均学术水平的概念和模型。本文借鉴其相关研究成果和研究思路，认为国际论文篇数和国际引文频次是期刊国际化学术评价的2个基本参数，同时应考虑期刊学术交流的国际广泛性，由此探讨科技期刊国际化程度评价综合指标的概念和计算公式，以期对科技期刊国际化程度的量化评价和评比提供参考。

1 科技期刊国际化的实质性特征

科技期国际化的基本目标是创办能作为国际学术交流平台、具有国际学术影响力的科技期刊；其是否具有创新性、前沿性，是否达到国际先进水平，关键是学术内容国际化，并被为国际同行认可和引用；因此，科技期刊国际化的实质是期刊发表的论文及其学术交流和影响力的国际化。出版语言的国际化、编委构成的国际化、审稿的国际化、编排标准的国际化、编辑标准的国际化、编辑管理的国际化，以及检索系统的国际化、发行的国际化等，无疑都是科技期刊国际化的具体特征，但其反映的主要是期刊国际化的形式、路径、方式、方法，而不直接反映期刊学术论文内容及其学术交流和学术影响的国际化。

期刊学术内容的主体是其刊载的经过同行评议和规范化编辑加工的学术论文，来源于不同国家作者的论文体现了期刊内容的国际化程度和国际广泛性，是其国际化的最基本特征之一。期刊学术内容（即论文）是由作者创作的，作者的国际化实际上反映的是期刊内容的国际化。

从国际惯例看，发表学术论文的第一价值是为了得到同行的认可；学术论文中参考文献的引用和标注体现着一种在广泛范围内促进同行认可的基本的和重要的做法[9]。期刊内容之间的引证客观地、实质性地反映了学术交流，显示了期刊学术影响力。具有国际影响力是学术期刊国际化的核心特征，也是期刊综合质量的集中体现[10]。被引用的国际广泛性，尤其是被欧、美、日等发达国家学者引用，更能反映期刊国际化学术交流的水平和质量。对某些以创办国际化科技期刊为目标的刊物，其所载论文被国际引用的频次实质性地反映了期刊国际学术交流的规模和影响力。读者的国际化并非期刊国际化的实质性结果，只有经国际化的读者阅读、下载并在科学研究和论文创作中被引用，才能真正体现期刊国际化的目的。也就是说，学术交流及学术影响的国际化程度最终是由期刊论文被国际引用的频次及其国际广泛性来客观地表征的。

总之，由国际论文数量表征的学术内容国际化、由国际引用频次表征的学术影响力的国际化，以及由期刊学术交流涉及的国家数量（包括稿源国和引用国）表征的国际广泛性等特征，真正反映了科技期刊的国际化程度。国际化的学术内容和学术影响力以及国际化广度相互依存又相对独立，共同构成期刊国际化基本内涵的整体。因此，期刊论文国际化和引用国际化及其国际广泛性是期刊国际化的实质性特征。

2 科技期刊国际化程度统计参数和量化评价指标

2.1 期刊学术内容的国际化参数

科技期刊最基本的功能是刊载具有创新性的学术论文；只有刊载了一定数量的国际论文才可称之为国际化期刊。载文量反映了期刊在学术领域的地位和作用，体现了期刊为论文发表和学术交流提供平台的能力和数量规模，也是办刊实力的表征。期刊学术内容的国际化指标是国际论文数量，即在统计期内某国主办的期刊刊载的非本国作者发表论文篇数，即国际论文篇数[7]。按照文献[7]，本国作者与他国作者合作发表的论文归为非国际论文。

2.2 期刊学术影响力的国际化参数

期刊论文被引量是目前国际上比较公认的表征期刊实际学术交流和影响力的基本指标，因此，期刊在学术交流和影响力方面的国际化程度采用国际引用频次表征是比较客观、合理的。国际引用频次是指在统计期内某一期刊的国际引用频次（非本国作者论文引用频次）[7]。

2.3 期刊国际化广泛性参数

期刊国际化广泛性是指期刊国际学术交流所涉及的国际范围，包括国际内容的广泛性和影响力的广泛性。某国际期刊所涉及的国家数量越多，说明其国际交流范围越广。期刊国际化的广泛性可以由稿源国数量以及引用国数量两方面的统计参数来衡量。按照文献[7]，稿源国数量是期刊国际化程度的一个基本指标，其定义为在某期刊上发表论文篇数超过某设定阈值的国家数量；不失一般性，计算稿源国家数量所设定的阈值可取1%。引用国数量定义为引用某期刊的频次超过某个阈值的国家数量；不失一般性，计算引用国家数量所设定的阈值可取1%[7]。

2.3 期刊国际化程度定量评价指标

期刊国际化程度的定量评价指标是指由表征期刊国际化程度基本特征的统计参数，通过相对合理的数学模型计算得到的分项及综合量化表征期刊国际化程度的评价指标，包括期刊国际学术贡献量、国际化广度、国际化强度和国际化程度综合评价指标等。

2.3.1 期刊国际学术贡献量

在期刊国际化方面，国际论文篇数与国际引用频次分别代表了学术内容国际化与学术影响力的2个基本方面，即国际学术贡献的数量规模和质量水平。国际论文篇数越多，国际学术贡献量越大；国际引用频次越高，国际学术贡献量越大；因此，可以采用乘积算法综合表征期刊国际化“量”和“质”的程度，作为期刊国际化学术贡献量评价指标。其计算公式为：

期刊国际学术贡献量=国际论文篇数×国际引用频次（篇·次）。

上式表明：国际论文篇数与国际引用频次是2个相对独立又有较强内在关联的统计参量；只有既发表一定数量的国际论文且被国际引用才是真正意义上的国际期刊，才具有真正意义上的国际学术贡献量；乘积运算的性质决定了要取得较高的国际化学术贡献量必须使国际论文篇数与国际引用频次二者均衡提高；国际论文篇数与国际引用频次2个乘积参数之一偏低或降低，其国际化学术贡献量的结果即偏低或降低；当国际论文数为零或国际引用数其中之一为零，国际化学术贡献量即为零，说明期刊没有体现出完整意义上的国际化实质性特征，不具有完整意义上的国际学术贡献量。若某期刊只刊载本国学术论文（即在统计期内一篇国际论文都未发表，国际论文篇数为零）而被他国作者引用（即国际引用），广义上讲，其具有一定的国际学术贡献，但确切地说只是本国期刊在国际上具有一定的影响力，而不能称之为本文定义的国际化期刊的国际学术贡献量。

2.3.2 期刊国际化广度

国际化广度是衡量期刊国际学术交流所涉及的国际范围广泛性程度的定量评价指标，其基本统计参数是稿源国数量和引用国数量。在统计期内，某种期刊的稿源国数量与引用国数量往往并不相等，如，某种期刊稿源国数量较多而引用国数量较少，另一种期刊的稿源国数量较少而引用国数量较多，如何综合定量评价两种期刊的国际化广度，需要有一个综合权衡稿源国数量和引用国数量的评价方法。由于稿源国集合与引用国集合可能存在部分重合（有交集）或完全相同或完全不同（无交集）等多种情况，从论文发表与被引用这一完整意义上的双向学术交流来看，要评价国际学术交流广度，既不能只看稿源国数量，也不能只看引用国数量，更不能简单地取二者之和；当稿源国集合与引用国集合完全不同（即无交集）时，也不能认为其国际交流广度为零，因为其毕竟既有一定数量他国论文发表也有一定数量的他国引用，具有一定的国际交流范围。基于发表论文与引用论文是国际学术交流两个权重对等的方面，本文提出采用稿源国数与引用国数加权平均的算法计算期刊的国际化广度，其计算公式为：

期刊国际化广度=0.5×稿源国数量+0.5×引用国数量=（稿源国数量+引用国数量）/2（国）。

期刊国际化广度是一个用于统一评价不同期刊国际化广泛程度的当量，即，某期刊国际化广度为N，则相当于该期刊国际交流范围涉及N个国家，有N个国家的作者在该期刊上发表论文并引用该期刊论文。

2.3.3 期刊国际化强度

期刊国际化强度是指，在某国际期刊一定的国际学术交流广度范围内平均每个国家的学术贡献量大小，其衡量期刊国际交流的深入程度或强度大小，计算公式为：

期刊国际化强度=期刊国际学术贡献量/期刊国际化广度（篇·次/国）。

2.3.4 期刊国际化程度综合评价指标

期刊国际化程度综合评价指标，是指全面衡量期刊国际学术贡献量（包括国际化学术内容、国际学术影响力）以及及国际交流广度的综合性量化评价指标。期刊国际学术贡献量及国际化广度都与期刊国际化程度呈正比，因此，其计算公式为：

期刊国际化程度综合评价指标=期刊国际学术贡献量×期刊国际化广度

=国际论文篇数×国际引用频次×（稿源国数量+引用国数量）/2（国·篇·次）。

2.4 期刊国际化程度评价指标计算参数的获取和计

通过各类引文数据库检索（如美国科技信息研究所ISI的科学引文索引SCI以及期刊引证报告JCR）可以获得并计算某期刊的国际论文篇数、稿源国数量、国际引用频次、引用国数量等基本统计参数。文献[7]以美国科技信息研究所ISI的科学引文索引SCI以及期刊引证报告JCR为例对相关参数的收集与计算方法进行了详细阐述和说明，此不赘述。

借用文献[7]的统计数据，以Cell Research（《细胞研究》）、World Journal of Castroenterology（《世界肠胃病学杂志》）为例计算其国际化程度的分项和综合评价指标并进行对比如下。

例1同一时间段内不同期刊之间的国际化程度差异对比：2002-2011年Cell Research期刊10年平均国际化程度与World Journal of Castroenterology期刊10年平均国际化程度对比。

2002-2011年Cell Research国际论文篇数10年均值为61篇，国际引用频次为1107次，稿源国数量10，引用国数量30[7]。由此可计算得到：

（1）国际化学术贡献量10年均值=61×1107 =0.68万（篇·次）。

（2）国际化广度=（10+30）/2=20（国）。

（3）国际化强度=0.68万/20=0.034万（篇·次/国）。

（4）国际化程度综合评价指标=61×1107×（10+30）/2=13.51万（国·篇·次）

2002-2011年World Journal of Castroenterology国际论文篇数10年均值555篇，国际引用频次为6465，稿源国数量24，引用国数量34[7]。由此可计算得到：

（1）国际化学术贡献量10年均值 =（555× 6465=35.88万（篇·次）。

（2）国际化广度=（24+34）/2=29（国）。

（3）国际化强度=35.88万/29=1.24万（篇·次/国）。

（4）国际化程度综合评价指标=555×6465×（24+34）/2=1040.54万（国·篇·次）。

2002-2011年World Journal of Castroenterology国际学术贡献量的10年均值比Cell Research的高出35.20万（篇·次），国际化广度10年均值高出9国，国际化强度10年均值高出1.21万（篇·次/国），国际化程度综合评价指标 10年均值高出1027.03万（国·篇·次）。

例2同一期刊不同时间段内的变化对比：Cell Research期刊2002年国际化程度与2011年国际化程度对比。

2002年Cell Research国际论文篇数为9篇，国际引用数为722次，稿源国数量 3，引用国数量31[7]，由此可计算得到：

（1）其国际学术共贡献量=9×722=0.65万（篇·次）。

（2）国际广度=（3+31）/2=17（国）。

（3）国际化强度=0.65万/17=0.04万（篇·次/国）。

（4）国际化程度综合评价指标=9×722×（3+ 31）/2=11.05万（国·篇·次）。

2011年Cell Research国际论文数量为98，国际引用数289次，稿源国数量19，引用国数量28[7]，由此可计算得到：

（1）国际学术贡献量=98×289=2.83万（篇·次）。

（2）国际广度=（19+28）/2=24（国）。24为修约取整所得。

（3）国际化强度=2.83万/24=0.12万（篇·次/国）。

（4）国际化程度综合评价指标=98×289×（19 +28）/2=67.97万（国·篇·次）。

对比可见，2011年的Cell Research国际学术贡献量比2002年的提高了2.18万（篇·次），国际广度提高了7国，国际化强度提高了0.08万（篇·次/国），国际化程度综合指标提高了56.92万（国·篇 ·次）。

3 期刊国际化程度定量评价指标的意义

期刊国际化程度应有科学合理的定性与定量相结合的评定指标。文献[7]提出了评价期刊国际化程度的6个基本指标，其优点是能表征期刊国际化程度的具体统计情况，而本文提出的期刊国际化学术贡献量、国际化广度、国际化强度以及国际化综合评价指标，则能综合表征期刊学术内容融入国际学术界的广度、规模和影响力，表征期刊国际化学术贡献程度的具体和总体情况，因此可以作为科技期刊国际化的分项及综合量化指标。从总体上或统计学意义上看，科技期刊国际化综合评价指标越高，说明其学术交流内容和学术影响力的国际化程度以及国际化广度越高。期刊国际化程度评价指标可用于相同或相关学科领域各期刊国际化程度的评估，并对其国际化程度进行细分，尤其是可用于量化比较或评比、排序。对某种期刊的编辑部而言，可通过以时间为横坐标、国际学术贡献量或国际广度或国际化强度或国际化综合度为纵坐标，绘制展示一个时期内期刊国际化程度发展进程或态势的曲线，并为编辑部制定或调整期刊国际化发展目标、对策和措施提供参考。期刊管理部门则可通过选择典型期刊或期刊分类集合的国际化程度定量评价指标进行统计计算，或绘制发展态势曲线，为宏观上研究制定期刊国际化发展目标、政策和措施提供参考。

4 结语

在已有研究成果的基础上初步提出了期刊国际化程度的分项及综合量化的评价指标概念和计算方法。期刊国际学术贡献量、国际广度、国际化强度以及国际化程度综合评价指标，基于期刊国际化学术交流的实质性特征，其概念明确，统计数据来源客观，计算方便，可实现期刊国际化实质性特征的分项及综合定量表征和评估。如何更全面地考虑期刊国际化程度的相关因素和统计参数，进行典型国际期刊样本的选取和统计分析，国际论文和国际引用概念的合理界定和统计计算方法，稿源国数量和引用国数量统计中稿源数量和引用频次阈值的合理设定，期刊国际化程度的分项指标及总体指标用于期刊评价、排序结果的认同度和可操作性等问题，都尚须作进一步探讨或展开实证研究。

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