国企业主方建设项目风险识别与评估*

孙建乐

（中煤科工集团西安研究院有限公司，陕西 西安 710077）

0 引言

据西安市2010年至2014年国民经济和社会发展统计公报，全年全社会固定资产投资分别是3 250.56亿元、3 352.12亿元、4 243.43亿元、5 134.56亿元和5 903.98亿元，逐年上涨而且上涨幅度较大，西安市全年全社会固定资产投资2014年比2010年增幅高达81%。固定资产投资中，国有企业投资占绝对多数，而固定资产投资的重要方面就是国有企业开展各类新建、改建、扩建建设项目。但是国企业主方对于建设项目管理本身比较陌生，对于建设项目的风险更是存在认识不足、难以控制等问题。投资巨大而管控不力的矛盾，亟待解决，而要有效管控建设项目，首先就需要对建设项目风险进行识别与评估。

1 国企业主方建设项目风险识别

国企的中心任务是生产经营，建设项目往往时断时续，国企基建管理能力有限，国有企业的基建项目管理比较粗放，目前主要存在以下问题和特点：

（1）国企业主方建设项目管理人员专业化程度不高，个别人是建筑专业的毕业生，但大多数对建设项目经验不足。

（2）项目管理机构的特殊性，使之往往是随机组合的，或临时拼凑的。

（3）传统思想束缚，接受新事物缓慢，对基建工作还是采取工业产品的管理方式。

（4）缺乏基建管理的相关制度，靠“人治”管理建设项目。

（5）建设项目的立项在国企内部或者国企相对应的主管部门审批较慢，而建设项目又有急需尽快完成形成产能的特点。

（6）项目建成后的使用部门和建设项目管理部门具有不一致的特点。

（7）国企建设项目业主管理的复杂性，首先，是设计管理的复杂，由于生产工艺复杂，基建管理人员未必搞得清楚，搞得清楚的生产技术人员往往又不参与设计工作；其次，是生产配套设备的采购往往复杂。因此，国企的建设项目管理必须探索符合自身特点的管理模式与管理方法，有效规避风险，达到预期目标。

1.1 国企业主方建设项目风险识别的目的

国企业主方建设项目风险识别的任务是识别项目全生命周期过程中存在哪些风险。风险只有在被正确识别的情况下才能被控制、转移和管理，从此可以看出，后续的风险分析与评价以及风险应对都是以国企业主方建设项目风险识别为基础的。风险识别的基础是经验数据、经验和觉察力，如前所述，所有建设项目都有其个别性，即使相近的项目，相近的风险并不一定重复发生。因此，对于国企业主方建设项目风险的识别，可以参照本单位以往建设项目过程中存在的风险因素以及其他建筑企业类似工程项目普遍存在的风险因素，进行认真分析，总结出具体实施项目可能存在的各种风险因素。

1.2 国企业主方建设项目风险识别方法

虽然说国企业主方建设项目风险识别有其特别性，但也遵循一般的风险识别方法，常用的有：德尔菲法、头脑风暴法、情景分析法、咨询法、检查表法、历史资料法、流程图法、系统分解法、WBS法、因果图法、SWOT法、事故树分析法、调查与专家打分法、财务报表分析法、情景分析法、统计记录法、环境分析法等。通过这些科学有效的方法，国企业主方可以尽可能多地识别出项目管理过程中的风险所在，在采取有效的风险防范措施后，就可以减少损失。

1.3 用头脑风暴法识别国企业主方建设项目风险

头脑风暴法顾名思义就是激发多个聪明的脑袋，让方案像风暴一样向知识库涌来，这些方案是不加分析和论证的，因此，这些方案有些是正确的、可以用的，有些可能还是错误的，换句话说，头脑风暴法可以理解为集思广益。该方法主要是采用专家小组开会讨论的方式进行，由于其组织的方便性、灵活性及透明性，很快就受到相关行业的采用和重视，这种方式的专家一般为5个人。在组织者组织的会议中，所有人可以畅所欲言，随意说出自己的观点供别人参考，在这种轻松愉悦中，大家最终得到一个相对一致的结论。运用头脑风暴法，采用专家小组开会讨论的方式进行，安排专人进行记录。之后对记录进行整理，得到如表1所示的国企业主方建设项目管理的风险清单。

表1 国企业主方建设项目风险清单

2 国企业主方建设项目风险评估

国企业主方建设项目风险分析与评价的意义在于通过风险评估的具体方法，对国企业主方的建设项目风险进行量化分析，排出主次顺序，使得国企业主方在资源有限的情况下抓住主要矛盾，提高工作效率和风险防控能力。

2.1 层次分析法

应用定性分析和定量分析相结合来进行风险分析的方法就是层次分析法，该方法的原理是将复杂的事情先进行分层，再以层为单位，以主观判断为依据对风险进行量化。由于风险可能引起的损失量、风险的发生概率的权重系数不同，该方法中各指标的权重赋值具有很大的主观性，因此必须保证最终的结果不出现互斥的现象。层次分析法分析风险的过程与人们思考解决问题的基本思路是一致的，即合-分-合，就是将一个整体的工程分解成很多小的工作，分析每个工作后，再对所有的结果进行整理归纳。单一准则下，被比较元素的相对权重的计算方法如下：

单一准则下，被比较元素的相对权重的计算，需要根据判断矩阵计算出对于目标元素而言各元素相对重要性次序的权值，即A w=λmaxW。

λmax和w的计算在精度要求不高的情况下，可以用近似方法计算，步骤如下：

（3）将ϖi归一化，得[ϖ1，ϖ2，…，ϖn]T为所求向量。

2.2 运用层次分析法评估国企业主方建设项目风险

按照层次分析法的理论，可将国企业主方建设项目风险分为A、B、C、D四个层次，见图1。并可分解为一级和二级风险因素，见表2。

图1 工程项目合同状态模型

表2 国企业主方建设项目风险分解

根据国企业主方建设项目的特点，邀请专家对报批阶段、设计阶段、招标阶段、各阶段合同管理、施工阶段、验收保修阶段国企业主方建设项目管理的一般风险和法律责任风险进行相对重要性打分，根据评判准则对因素两两比较，分别得出A-B层次对比及B-C层次的判断矩阵（表3～表10），并最终得到针对一般风险的C层次排序（表11）。

表3 A-B层次判断矩阵

表4 B1-C层次判断矩阵

表5 B2-C层次判断矩阵

表6 B3-C层次判断矩阵

表7 B4-C层次判断矩阵

表8 B5-C层次判断矩阵

表9 B6-C层次判断矩阵

表10 B7-C层次判断矩阵

表11 C层次的排序

而对于法律责任的细致分析，进行B对C层次以及D层次的判断矩阵的计算与分析，求得D层次的排序（表12～表16）。

表12 C15-D层次判断矩阵

表13 C16-C层次判断矩阵

表14 C17-C层次判断矩阵

表15 C18-C层次判断矩阵

表16 D层次的排序

3 结果分析

根据计算结果和权重排序分析，对于层次C，权重越大，排序越靠前的风险因素在国企业主方建设项目风险中所引起的后果越严重，越应该受到建设单位的重视，并加以避免或者转移相关建设项目风险。在诸多风险中，国企业主方招标阶段法律风险最大，而合同条款风险最小。除法律责任风险外，国企业主方设计成本控制风险最大，其次是竣工结算风险。

同样地，根据计算结果和权重排序分析，对于层次D，权重越大，排序越靠前的风险因素可能引起建设单位法律责任风险的后果越严重，越应该受到建设单位的重视，加以避免或者转移相关法律责任风险。建设单位串通招标的法律风险最大，而施工安全方面的法律责任风险最小。

[1] 徐龙.国企基建及技改管理存在问题的探讨[J].福建建设科技，2007（4）：75-76.

[2] 余建星.工程风险评估与控制[M].北京：中国建筑工业出版社，2009.

[3] 许霞.论建筑施工项目的风险管理[J].价值工程，2010（27）：47.

[4] 钱坤.业主方工程项目管理规划体系研究[J].江苏建筑，2006（5）：73-74.

[5] 张正海，王明明.浅谈业主方对工程造价的管理[J].石河子科技，2005（3）：19-20.

[6] 胡向东.业主方的项目管理在新城广场建设项目中的实践[J].建筑经济，2004（12）：49-52.

[7] 乔明.项目管理中的风险管理分析[J].工程建设与设计，2003（12）：28-31.

[8] 唐坤.建筑工程项目风险与全面风险管理[J].建筑经济，2004（4）：49-52.