宋代小吏贪腐成因及镜鉴

祖慧

中国古代实行的是皇权统治下的中央集权管理模式，在政府机构内工作、维系国家机器运转的主要有两类人：一是官，二是吏。官者“管”也，是指由国家任命、在各级政府机构中担任领导职务的官员，他们依据级别的高低享有一定的特权，并有着较完备的升迁与奖惩机制。所谓吏，则是指广泛分布于中央及地方各级官府中，从事各种具体事务的工作人员。胥吏虽然在官府办事，但他们的身份仍然是平民而非官员，所谓“庶人之在官者也”。宋代胥吏的工作主要有：文书抄录与传送、账簿登记与赋税征收、地方治安维护、仓场库所管理，还要负责官员的迎来送往以及供官员驱使传唤等。

宋代胥吏维持政府正常运转

宋代胥吏作为各级官府中的具体办事人员，在国家政治中发挥着重要且积极的作用。中央制订的各项政策及法规通过诏书形式颁发至全国，地方上的各种信息也以奏章的形式上报朝廷，公文往来之频繁胜过以往任何时期，而公文的抄写、点检、批勘及收发、传递等工作主要由各部门的胥吏完成，胥吏成为沟通中央与地方联系的桥梁。

北宋神宗朝以后，地方官府内的胥吏除了处理文书、供官员驱使外，还要承担原本由乡村上三等户差充的“职役”，主要有催征赋税、押送官物、管理仓库、维持治安。基层胥吏辅佐官员治理地方，在维护地方统治方面起了重要作用。宋代，官员有任期限制（一般三年一任，短者数月即迁），迁移频繁，这使他们很难对任职地区或部门内的实际情况有深入了解。胥吏则不然，他们大多是本乡本土之人，一般长期在某一个部门办事，熟知本部门的各项规定和法律条文，了解本地的社会现状和风俗民情。因此，当官员愿意放下身段来听取胥吏建议时，往往能够找到正确解决问题的方法，避免或减少政策制定时的失误。宋代的法制建设已比较完备，各部门都有专门的行政法规，法律条文也日益繁密，这令刚上任的官员难以适应，在处理政务时，越来越倚重部门内长期任事、精通律令的老吏。就连翰林学士起草的诏书也要经孔目吏审读无误后再颁下。

“苍蝇”遍地，胥吏贪腐令人痛恨

宋代胥吏的贪腐现象非常严重，这也给集权统治造成很大的负面影响，主有体现在：

营私舞弊，干扰法令实施。胥吏散布于中央至地方各级机构中，职掌不同，赇赂的方式也不同：进奏院的吏人通过泄漏机密以邀利;三司吏人利用审核账籍之便以索贿，而管理官府财物的胥吏则伺机侵吞、盗取。为害最大的当属中央三省吏员，特别是管理人事、负责官员磨勘迁徙与黜罢的吏部胥吏（铨吏），他们仗着自己对人事任免条法的熟悉，利用手中所掌握的官阙来胁迫官员，目的无非是索贿、或泄私愤。例如，释赞宁在《王得一行状》中讲到：堂吏苏允淑与唐州团练判官掌宣有私怨，当他奉命裁汰年高（七十以上）选人时，就把年仅三十五岁的掌宣列入应裁汰名单。

窃权弄政，侵侮士类。胥吏作为官府内具体办事人员，受制于官员，他们往往通过与官员的周旋来达到徇私目的：遇廉勤之官，暂且收敛自己的行为;遇庸官，则窃权揽政;遇贪官，则与之狼狈为奸。对于地方官员而言，他们每当端坐堂上，环顾四周都是本乡本土的胥吏，很容易被架空。胥吏揽权，号为“立地官人”、“立地知县”。纵观两宋，真正能不被胥吏欺侮的官员很少，即便是享有“青天”美誉的包拯也未能幸免。

勾结权贵，加重吏治腐败。胥吏既受制于官员，自然希望得到官员的庇护，而当贪官与污吏“相与为市”时，危害极大。北宋仁宗朝，开封府胥吏冯士元因贪赃枉法被抓，在审讯时，他不仅主动交代自己罪行，还检举揭发一批官员。朝廷下令彻查，结果查明，不仅开封府前任、现任正副长官存在贪腐问题，就连中央一些重要机构如政事堂、枢密院、御史台的官吏也牵涉其中。从这起震惊朝野的贪腐大案不难看出，当时官场的贪腐情况是多么严重。特别是当熟知律条的胥吏与朝堂上的权臣相通，就会危及社稷。南宋宁宗朝，权相韩侂胄重用吏人苏师旦专权，结果是“政出于韩，而师旦之门如市”。

敲剥百姓，危害社会。基层胥吏不仅与官员交结，还与当地的富豪相勾联，共同欺压百姓。有的侵占民田，有的伪造税产簿，偷盗税款;更有甚者，将富豪的税赋转嫁到普通民户身上。这些行为既造成国家财税的大量流失，也加重了民户的负担。

当胥吏看不到进迁希望时，追求财富就成了他们满足自我需求的最好方式

从现存文献来看，宋代的吏治腐败问题长期存在并且愈演愈烈，士人甚至将吏贪与亡国联系起来，认为“汉之天下失于贵戚，唐之天下失于宦官，本朝之天下则弊于吏奸。凡为朝廷失人心、促国脉者，皆出于吏贪”。宋代对吏治也进行过整顿，却收效甚微。原因何在？也许只有透过表面现象，从制度本身着手，深入剖析官与吏之间关系变化的脉络，才能找到答案。

官员与胥吏同在官府任事，本应相互扶持、共同维系国家机器运转，但是，宋代官员与胥吏间的尊卑之别已达到极至，两大群体间的矛盾也日趋激化。在此背景下，官与吏之间维持着既相互依存又冲突不断的矛盾关系：一方面，随着中央集权的不断强化以及法律条文的日益繁密，对各部门内相关法律条文和工作流程的熟悉程度，官员远不及胥吏，胥吏在政务处理过程中的作用越来越大，他们甚至能够代官理政，越权行事，逐步成为官府中的实权派。另一方面，宋代虽然有胥吏出职为官的规定，但真正能出职的人数极少，且多需在官府任吏职二三十年以上。绝大多数胥吏只能以“庶人”的身份在官府当差，拿着微薄的俸禄，还要处处受到官员的制约、欺压。即便是那些出职为官者，仍然受到排斥，他们一般只能被授县尉、县主簿、监当官之类的繁杂差遣，官阶也最高只能到八品，表明流外出身者只能是最底层的官员，没有向上升迁的可能。除此之外，胥吏群体还被禁止参加科举考试。当胥吏看不到进迁的希望时，追求财富就成了他们满足自我需求的最好方式。正如苏轼所言：“夫人出身而仕者，将以求贵也。贵不可得而至矣，则将惟富之求，此其势然也。”而枉法弄权、侵侮士类，也成胥吏发泄不满、报复官员的手段。官员若驭吏过严，胥吏或“空一县逃去”，造成政务瘫痪;或越级上告、制造事端迫其离去。在与胥吏博弈中，官员往往会处于下风。

总之，宋代胥吏在国家政治中发挥的作用越来越大，他们的社会地位却日趋卑贱，这是导致吏奸难禁、吏治腐败的最主要原因。而胥吏的贡献与地位之所以会形成强烈反差，与管理体制中的不合理因素有关，与胥吏既在官僚机构任职又不属于官僚集团的角色定位有关。

（摘自《人民论坛》）