廉政风险的预警控制和分级管理

熊尉宏，廖晓明

（南昌大学 管理学院，南昌 330031）

0 引言

廉政风险是指公共部门或公职人员在行使公共权力、处置公共资源过程中发生不廉洁行为的可能性。通常，廉政风险意味着腐败行为发生的机会或条件。廉政风险的预警控制可以通过设置一系列预警指标，对可能引发廉政风险的各种因素及其信号或征兆进行动态监测，如果风险因素超过临界值，就发出预警警报，并采取有效防范措施的一整套运行体系[1]。本文试图分析影响廉政风险的各种因素，建立廉政风险预警指标体系，提出廉政风险预警控制和分级管理的一种思路。

1 廉政风险的类型

传统风险管理理论对风险有不同的分类方法。按照风险来源，可以将风险分为内生性系统风险与外生性管理风险；按照风险存在的条件，可以分为静态风险和动态风险；按照风险的可控程度，可以分为可控风险和不可控风险，等等。综合来说，廉政风险具有客观存在性、环境依赖性、隐蔽性、损失严重性，以及涉及领域多、覆盖范围广、多发于制度缝隙和关键岗位、防控难度大等特点[2]。目前，学术界一般按照廉政风险发生的影响因素进行分类，这些因素往往贯穿权力运行全过程，包括“人”、“事”、“环境”等各个方面。有的学者将廉政风险分为思想道德风险、制度机制风险和岗位职责风险三类[3]，还有的学者指出应该加上业务流程风险和外部环境风险共五类[4]。考虑到岗位职责风险与业务流程风险存在一定程度的交叉，本文将廉政风险分为以下四类：

（1）思想道德风险。主要指公职人员因政治素质、品德修养、作风建设和性格缺陷等方面原因导致的廉政风险。如政治素质低下；形式主义、官僚主义；弄虚作假、虚报浮夸；铺张浪费、贪图享受；阳奉阴违、我行我素等。

（2）岗位职责风险。主要指公职人员在行使权力或岗位履职过程中存在的廉政风险。如工作流程设计不完善，权责不清，自由裁量空间过大；权力运行不透明，暗箱操作；违反民主集中制，独断专行；利用职权谋取私利；以及失职渎职等。

（3）制度机制风险。主要是指因体制机制缺失或不健全，制度不完善等方面存在的廉政风险。如没有根据形势发展及时优化制度建设；各项机制之间相互支撑、相互制约较差，约束力和监督力不强；制度执行落实不到位等。

（4）外部环境风险。主要是指因外部客观环境影响或管理服务对象对公职人员进行利益诱惑或施加非正常影响，造成权力失控、行为失范等。

2 廉政风险预警指标体系的建立和模糊综合评价

在廉政风险预警控制流程中，最关键的两个环节是建立廉政风预警指标体系和对廉政风险的综合评价。廉政风险预警指标设计可以通过文献综合、专家访谈和德尔菲法等方法进行，对廉政风险的评判则可以采取多级模糊综合评判法。

2.1 廉政风险预警指标体系设计

（1）廉政风险预警指标体系指标设计的原则

廉政风险预警指标体系是由相互联系，并能敏感反映廉政风险客观现实的一系列指标组成的有机整体。在指标设计时，要综合分析外部环境因素和内部管理因素，考虑其不同内容和表现，尽可能体现科学性、动态性、可比性、相对独立性和定性定量相结合等原则。

（2）廉政风险预警指标体系的设计与筛选

根据对已有研究文献的梳理和廉政建设实践的总结，综合何增科[5]和田依林，陈通[6]等人的研究成果，通过不记名方式征询专家的意见，经修正后的指标体系见表1。

表1 廉政风险预警指标体系

2.2 廉政风险的多级模糊综合评价

（1）廉政风险多级模糊综合评判法的基本原理

模糊综合评价是指在模糊环境下，根据事先确定的评价标准和指标，在综合考虑多因素影响的基础上，通过模糊变换对事物给出评价的方法。多级模糊综合评判则是将影响评价对象的多种因素，按属性分为若干大类，然后对每大类进行初级综合评价，根据初级评价结果，进行高一级的综合评价[7]。根据表1，可以将模糊综合评判法与层次分析法相结合，逐级对4个一级指标和31个二级指标进行多级模糊综合评判。

（2）廉政风险多级模糊综合评判的基本步骤

①明确模糊评价指标集S。

设定廉政风险预警指标体系为评价指标集合，按其不同属性分成若干个互不相交的子集S=（S1，S2，….，Sn）。表1的廉政风险预警指标体系由4个一级指标和31个二级指标两个层次的因素构成廉政风险综合评价的论域。

②确定评价集V，并进行赋值

评价集是对各个层次因素状态和表征的直接描述。

V=（v1,v2,v3,…...vn），对vK赋值,即确定值域范围。

采用五级评价法，确定廉政风险指标五个评价等级，即V=（好，较好，一般，差，很差）。赋值分别为μ{100，80，60，30，0}。

③确定各评价指标的权重

模糊集合中，各个因素与其所属的模糊集合之间存在一定隶属关系，即隶属度。完全隶属关系记为R=1，完全不隶属关系记为R=0。隶属关系取值区间为[0，1]。根据模糊统计法，由专家对各指标的影响程度进行投票，然后依次统计各指标属于某等级VJ的频数，进而计算出评价指标对该等级的隶属度。根据各个指标的重要程度分别赋予相应权重。权重集记为Wk。

Wk=（wk1，wk2，wk3，wk4……wkn）∑wkj=1 。

根据调查问卷、专家评定等方式确定各项指标权重，各项指标权重详见表1（指标权重可根据同期廉政风险状况适当调整）。

④确定单因素评价矩阵R，进行单因素评价

根据测评对象对各项指标的评价结果，确定评价指标单因素评价矩阵。

上述矩阵中，rij是指测评对象中，对第i项评价指标做出第j等级评价的人数占全部测评人数的百分比。

设某类中n个指标的单因素评价矩阵为Rk,由Rk及其评价集，可计算得出各具体指标BK的评价分：BK=RK·μT

⑤模糊综合评价

其方法是根据第1至第4步骤，通过模糊变换和运算，得出综合评价结论，据以进行决策。

由具体指标评价分BK及其指标所占权重WK，可得出该类指标评价结果UK:

UK=WK·BK

令B=（U1,U2,U3,U4），重复上述计算步骤，将S中的4个因素子集SK（k=1,2,3,4）看成是S上的单个因素，按Sk在S中的权重W,W=(w1,w2,w3,w4)，由各S的评价结果Uk(k=1,2,3,4)，得出S的综合评价U:

U=W·B

U即是评价对象S得到的最终综合评价分。

3 廉政风险的分级管理

在确定廉政风险多级模糊评判评语集时，我们按照风险程度，将廉政风险划分为五种状态或等级。从廉政风险多级模糊综合评判得分确定廉政风险的不同等级，根据评价区域或部门承受风险能力和风险管理水平，采取相应的预警预控措施。

一级85～100分，为优良状态。说明整体运行良好，无风险迹象或者风险程度极低。此时，要时刻关注内外环境的变化，防止偶发性的和不可预测的风险。

二级60～84分，为正常状态。说明整体运行正常，基本没有风险或者风险程度较低。但要警惕潜在性风险、突发性风险或者个体或局部出现风险。

三级45～59分，为轻微风险状态。说明存在一定程度的风险，但是对整体不构成重要影响，一般情况下，仅会造成局部或微小的损害。对这类风险需要区分情况，认真分析，并采取必要措施加强预先控制，及时消除风险隐患。

四级30～44分，为中度风险状态。说明风险程度较高，但不会对整体构成致命威胁。对这类风险必须及时加以预防和控制，尽力消除风险因素，避免风险扩大，降低风险损失。

五级0～29分，为高度风险状态。说明风险程度达到对整体构成致命危险级别，一旦发生，后果极为严重。对这类风险要高度关注，时刻警惕，如果出现征兆，必须立即预警并果断处置，以免发生灾难性损失。

根据廉政风险模糊评价结果和计算机原理，设计预警“亮灯”触发机制。一级风险亮“绿灯”，二级风险亮“蓝灯”，三级风险亮“黄灯”，四级风险亮“橙灯”，五级风险亮“红灯”。见表2所示。

表2 廉政风险预警亮灯等级表

根据风险预警亮灯等级，决策者可以制定和实施不同的风险预控措施，或调整原有措施，以达到对廉政风险进行管控的效果，尤其是要高度重视黄灯以上预警（得分在59分以下的）。同时，要动态跟踪廉政风险等级的变化，实时考量廉政风险预警管理的效果，及时调整应对策略。

一是黄色预警。这是常态预警，要健全预警防范标准和工作手册，加强对重点领域、重点环节或重要部位的监管，引导规范关键岗位工作人员正确履行职责，督促他们依法行政，防止风险扩大。

二是橙色预警。这是中度预警，要强化权力运行全过程的监督，综合运用内外部信息，及时发现、防范和纠正苗头性、倾向性问题。橙色警报发布后，对情况不明或事实不清的要进一步调查核实。对于问题清楚，事实明显的，既要对部门或个人违规情况进行监督预警、纠偏纠错，又要通过对问题的剖析，对一个区域或部门反腐倡廉形势做出整体判断，宏观上进行警示提醒，对问题和薄弱环节进行督促整改提高。

三是红色预警。这是重度预警，重在追究责任。红包预警信息一般是关系廉政建设工作全局或群众反映强烈的民生问题的风险信号，因此，要及时报送地方或部门最高决策层研究处理。对明显违纪的行为，由纪检监察机关给予纪律处分。涉嫌违法犯罪的，移送司法机关依法处理。红色预警也表明被评价的地域或部门廉政风险极高，发生腐败问题的可能性较大，需要对该地域或部门党风廉政建设工作进行系统性、整体性的治理。

4 结语

在当前反腐败形势严峻、腐败治理成本较高、腐败危害严重的情况下，建立和运行科学的廉政风险预警系统具有较强的时代背景和现实意义。本文通过设计4大类31项廉政风险预警指标，引入多级模糊综合评价的方法，对区域廉政风险进行识别评估、综合评价、预警亮灯和分级管理，提出相应的应对策略，能够较好的实现对廉政风险防患未然和预警预控的目标。实际工作中，廉政风险的预警控制和分级管理是一项复杂的系统工程，其实际效果取决于廉政预警指标体系和权重设计的科学性，以及廉政风险预警数据系统的实时性和有效性。

[1]黄明哲.关于构建党风廉政预警机制的思考[J].西华大学学报（哲学社会科学版），2005，（10）.

[2]谢福泉.廉政风险评估与控制活动设计[J].当代经济管理，2010，（3）.

[3]张岚.廉政风险防范管理[M].北京：学习出版社，2010.

[4]迟连翔.中国廉政风险防控机制构建问题研究[D].东北师范大学博士学位论文，2012.

[5]何增科.腐败与治理状况的测量、评估、诊断和预警初探[J].毛泽东邓小平理论研究，2008，（11）.

[6]田依林，陈通.地方政府腐败风险预警测评指标体系研究[J].武汉理工大学学报（社会科学版），2010，（2）.

[7]常大勇，张丽丽.经济管理中的模糊数学方法[M].北京：北京经济出版社，1995.