地质调查成果评价分类与指标体系构建探讨

王 文，吕晓岚，姚 震，陈元旭，张思梦(.中国地质调查局发展研究中心，北京 00037；.中国地质大学(北京)人文经管学院，北京 00083)

地质调查成果评价分类与指标体系构建探讨

王 文1，吕晓岚1，姚 震1，陈元旭1，张思梦2
(1.中国地质调查局发展研究中心，北京 100037；2.中国地质大学(北京)人文经管学院，北京 100083)

为科学评价地质调查成果对经济社会发展的贡献，本文剖析了地质调查成果评价面临的问题和难点，依据地质调查工作特点、以往成果评价分类与指标设置的经验和变化规律，以及新形势和新要求，将地质调查成果评价分为4大类15亚类，并按照“三分开一融合”的总体思路构建了成果评价指标体系(含成果效果和产品两个方面的指标)，最后提出地质调查成果评价的3点建议：列出的效果和产品指标作为成果目标确定和成果评价时的选择参考；分类、指标要尽可能统一，简化；一个项目可以有多个效果指标和产品指标，核心是为目标服务。

地质调查；成果评价；分类；指标体系

2014年以来，中国地质调查局(以下简称“地调局”)规划部署了2015～2020年的国家地质调查工作，实施地质调查“九大计划”，为经济社会发展和国土资源中心工作提供坚实支撑。为了顺利实现战略目标，保证地质调查工作提供高效服务，必须全面深化改革，健全完善地质调查运行机制及配套制度。其中，成果评价是地质调查工作的“牛鼻子”，是新常态下实现地质调查工作基本定位的必然要求。

1 地质调查成果评价的难点和问题

地质调查成果评价是对成果优劣的评判，评判标准对地质调查工作具有非常重要的导向作用，即它能够调动地质调查的要素向着引导的方向聚集，因此，成果评价对于实现地质调查战略目标具有至关重要的作用。根据地质调查工作的战略定位，地质调查成果评价思路要转向突出解决重大资源环境问题，以成果的转化应用和服务效果作为判断成果优劣的主要标准，建立成果评价新机制，引导地质调查更有效地解决经济社会发展急需的地质问题，更好地为经济社会发展服务。

长期以来，地质调查成果管理存在着制度碎片化的问题，各管理部门受职责界限的约束，虽各负其责，但未能形成目标一致的政策合力。如绩效评价是由财政部主推的，到了地调局也就由财务部负责，但绩效评价涉及到成果评价的问题，就形成了传统地质调查成果评价与地质调查绩效评价并行(双轨制)的现状，基层反映存在两张皮的问题，需要开展系统研究和顶层设计，统筹推进改革。深化改革的关键就是形成围绕战略目标实现的制度体系，成果评价应贯穿人才评价、成果奖励和单位绩效评价等事项中，从管理的各个方面树立地质调查工作最终目的是解决重大资源环境问题、产生实际效果的理念和导向，形成政策合力。

做好成果评价工作，分类与指标体系构建是关键，也是本次研究的难点。解决这个难题要从三个方面入手开展研究：一是正确把握地质调查工作特点；二是深入总结归纳以往地质调查成果评价分类和指标设置的经验和变化规律；三是结合新形势和新要求。

2 地质调查成果评价分类与指标体系构建依据

2.1 地质调查工作特点

地质调查是整体地质工作的重要组成部分，是基础性和公益性地质工作。其工作特点决定了对其成果评价的基本要求，以及成果评价需要注意的要点，见表1。

表1中，“目标多样性和多层次性”特点，“目标多样性”要求必须对成果进行“分类评价”，是本次研究的重中之重。其余的各特点可在指标体系的设置中体现。

2.2 以往地质调查成果评价分类和指标设置的经验和变化规律

为了使地质调查成果评价分类力求准确，本次从四个方面进行了梳理、分析、对比，以便能得到具有继承性的分类。

一是系统梳理了中国地质调查局地质调查项目管理制度，包括2000版、2003版以及2012版。比较三个版本的项目管理制度，以及2014年调查地质矿产调查评价专项管理的变化，可以看出地质调查项目管理的变化趋势：①由注重过程管理及成果验收，到狠抓论证工作；②设计分类由“简-繁-简”，评价指标由“简-繁-简”；③逐步注重归纳项目绩效目标。

二是归纳分析了国土资源地质大调查成果总结报告(1999～2010年)[1]。从中筛选了专项(计划)的投入、产出和效果指标(共七大类，含30个效果指标、53个产出指标)。可以得出几点认识：①不同层次成果有差别，计划、工程主要是整装产品，项目和子项目主要是零部件；②产品有交叉，包括主要产品和附产品；③地质科技与其他工作有融合，在其他工作中，地质科技是手段；④效益多数是定量描述，定性困难；⑤分类需要改进，产出需要归并。

三是对比分析了《科技成果评价试点暂行办法》(科技部，2009年10月)、《国土资源科学技术奖励办法》(国土资厅发[2009]68号)、《中国地质调查成果奖励办法(试行)》(中地调发[2012]126 号)三个文件。《科技成果评价试点暂行办法》将科技成果分为技术开发类应用技术、社会公益类应用技术以及软科学研究3类；国土资源科学技术奖评审领域包括地质调查与评价、矿产资源勘查与保护利用、地质环境保护与地质灾害防治、基础研究、应用技术开发、国土资源管理等8类；中国地质调查成果奖将范围分为基础地质类、矿产地质类、水工环地质类以及地质科技类4类。

四是系统搜集整理了国土资源部、中国地质调查局领导2013年、2014年、2015年《在全国地质调查工作会议上的讲话》等各种官方公开材料，梳理了里面的分类及指标。

根据对所搜集整理资料的分析消化，对本次研究提出了如下启示：一是分类与指标体系要简便易行；二是成果评价要贯穿项目管理全过程；三是要把零部件组装成大产品；四是要突出主产品，集成为大成果(含附产品)。因此，地质调查成果评价，不仅只是在成果验收阶段进行，而是需将评价关口前移，即从项目立项论证开始，贯穿项目管理全过程。地质调查成果能否解决重大资源环境问题，能否形成好的转化应用效果，更大程度上取决于项目立项是否具有针对性，预期成果是否明确。

2.3 新形势和新要求

梳理分析了调查地质矿产调查评价专项总体方案(2015～2020年)中“九大计划”的相关信息。对“九大计划下设的50个工程的目标任务、预期成果、主要实物工作量、投入经费等内容进行了梳理归纳。突出成果服务/转化应用。

经过梳理，对本次研究提出启示：分级是指按照“计划-工程-项目-子项目”的设置层级进行评价。其中，子项目和项目评价是基础。对项目和子项目成果评价相对容易些，对工程、计划甚至整个地质调查专项的评价具有挑战性，但又非常重要，地调局系统外部更关心地质调查工作的整体效果，而不是单个项目。要建立整体评价和具体项目评价相结合的评价方法和指标体系，不仅要开展具体项目成果评价，也要开展地质调查工作(或大项目)的整体效果评价。

3 地质调查成果评价分类和指标体系

3.1 总体思路

经过此次研究，对地质调查成果评价分类和指标体系构建，提出“三分开一融合”的总体思路。“三分开”是指：①成果评价类型划分与项目部署类型划分分开。成果评价类型划分为四大类，相对稳定；项目部署类型划分九大计划50个工程，根据实际需要可动态调整；②项目产出指标和效果指标分开；③产出(产品)载体(形式)和内容分开。“一融合”是指成果评价与绩效评价融合(或叫合一)，成果评价作为绩效评价的一部分进行指标设计。

本次研究分析归纳《科技成果评价试点暂行办法》、《国土资源科学技术奖励办法》以及《中国地质调查成果奖励办法(试行)》三个文件，国土资源地质大调查成果总结报告(1999～2010年)，结合中国地质调查局地质调查项目管理制度与调查地质矿产调查评价专项总体方案(2015～2020年)中填报的信息，以及《在全国地质调查工作会议上的讲话》中的信息，确定此次地质调查成果分类及指标体系。

3.2 分类与构建指标体系的原则

地质调查成果评价分类与指标体系要体现以下几个原则。

一是要体现项目生命周期性。成果评价不仅仅是指在成果验收阶段进行，而是要贯穿项目管理全过程，即从项目立项评审开始就要着手实行成果评价，在项目实施过程中要跟踪评价，将更多的精力放在“事前”和“事中”，既保证项目的执行效果，又减轻“事后”评价的压力。全过程中都要考虑成果转化应用情况。

二是要围绕战略目标的实现设计制度体系。要紧紧抓住成果评价在管理体系和运行机制中的先导作用，促进地质调查工作更好地服务于能源资源安全和国土资源管理，形成实现地质调查战略目标的政策合力。所设置的指标要能体现地质调查工作问题或效益导向，并能突出成果转化应用情况。

三是要简便易行。分类要简洁明了，在长期以来地质调查分类的基础上继承发展，体现地质调查工作部署的新思路；操作流程要简便易行，能在各个环节顺利实施。

四是指标体系要体现系统性、层次性和可操作性，与项目部署相协调。上级指标的内容能分解到次级指标，不同的指标可集成体现不同层级、不同类别的地质调查成果。

3.3 分类

此次研究提出地质调查成果评价分类，见表2。

表2 地质调查成果评价分类

其中，“管理支撑及其他类”中“资源、环境、科技等(通用)”是指“矿产资源类”、“地质环境类”以及“地质科技类”中对重大决策管理支撑贡献、能力建设贡献、成果转化应用情况等通用的亚类，其具体指标见表3。

3.4 评价指标体系

此次研究初步制定地质调查成果评价的指标体系，见表3。

表3 地质调查成果评价指标体系

备注：“用户满意度*”如已有成果转化应用情况，才填报此指标。具体填报内容需从“产出/产品”所列示的指标中选择相关的进行填报。

4 结论和建议

1)列出的效果和产品指标作为成果目标确定和成果评价时的选择参考。根据地质调查成果评价指标体系(表3)所填报的信息，可作为后期评价的基础信息，亦可作为成果目标确定、项目申报、成果公布等的素材依据，具体用法及各阶段评价表将继续深入研究。

2)分类、指标要尽可能统一，简化。分类及指标体系的用处较多，可用于评价等多个方面，因此，具体填列需要配套参数(手册)，在评价时需由评审专家根据所填报的信息进行评价。

3)一个工程(项目)可以有多个效果指标和产品指标，核心是为目标服务。项目(子项目)和项目(子项目)评价是基础，地调局系统外部更关心地质调查工作的整体效果，而不是单个项目。因此，要建立整体评价和具体项目评价相结合的评价方法和指标体系，不仅要开展具体项目成果评价，也要开展地质调查工作(或大项目)的整体效果评价，核心是为地质调查战略(绩效)目标服务。

[1] 国土资源地质大调查成果总结报告(1999～2010年)[M].北京：地质出版社，2012.

Discussion on the classification of achievements evaluation and the construction of index system of geological survey

WANG Wen1，LV Xiao-lan1，YAO Zhen1，CHEN Yuan-xu1，ZHANG Si-meng2

(1.Development Research Center，China Geological Survey，Beijing 100037，China；2.School of Humanities and Economic Management，China University of Geosciences(Beijing)，Beijing 100083，China)

To scientific evaluate the contribution to development of economic and social，the problems and difficulties of achievements evaluation of geological survey are analyzed.Based on the characteristics of geological survey，the previous experience and change regularity，and the new situation and new requirements，the achievements evaluation of geological survey will be divided into 4 categories including 15 sub-types，and the evaluation index system is constructed in accordance with the “three separate one integration”(including effect and product).Finally，three suggestions are putted forward：the effect and product indexes are used as a reference for goals determination and achievements evaluation；Classification and index should be unified and simplified as far as possible；a project can have multiple effect and product indexes.

geological survey；achievements evaluation；classification；index system

2015-04-15

地质矿产调查评价子项目“地质调查绩效管理研究”资助(编号：12120115058401)

王文(1965-)，男，汉族，山东安丘人，研究员，研究方向为资源经济。E-mail：wwen@mail.cgs.gov.cn。

F407.1

A

1004-4051(2015)12-0034-04