从学术期刊功能视角谈辅文的规范化——基于70种CSSCI收录的高校综合性学报的实证分析

徐玲英

(安徽大学学报编辑部，安徽合肥230039)

从学术期刊功能视角谈辅文的规范化
——基于70种CSSCI收录的高校综合性学报的实证分析

徐玲英

(安徽大学学报编辑部，安徽合肥230039)

学术期刊辅文是学术论文的重要组成部分，辅文的规范化有利于学术期刊更好地发挥认证、精炼和中介等功能。在对70种CSSCI收录的高校综合性学报的

学术期刊功能；辅文；规范化；收稿日期；基金内容；作者信息

学术期刊肩负着对研究成果进行认证的职责。一旦论文得以在期刊上发表，就标志着作者取得了该论文的著作权和优先发现权，开始享有论文带来的荣誉、声望以及其他物质权利。但是，学术论文的发表时间和作者研究成果的取得时间并不能画上等号。由于高校学报较长的发表周期的存在，只有收稿日期才能真正确认作者研究成果的取得时间，标注收稿日期才能真正维护作者的优先发现权。《综合性人文社会科学学术期刊编排规范》《中国高等学校社会科学学报编排规范》和《中国学术期刊(光盘版)检索与评价数据规范》等规范的推广实施，对于我国学术期刊特别是高校学报的规范化产生了积极影响。但是这些规范较少提及论文收稿日期的标注问题。虽然如《中国高等学校社会科学学报编排规范》对收稿日期的标注格式及放置位置都做出了规定，即“收稿日期采用阿拉伯数字全数字式日期表示法标注”，排在篇名页地脚，并用10字距正线与正文分开”，但是这些规定都是建议性的，并不作硬性要求。所以目前学术期刊对论文收稿日期的标注还很不规范。通过对70种CSSCI收录的高校综合性学报的统计，我们发现仅有52家高校学报标注了收稿日期，占调查总数的74%，还有18家学报没有标注收稿日期，占总数的26%。在这52家标注了收稿日期的学报中，有49家学报将收稿日期标注在篇名页地脚，有3家标注在关键词下面、正文上面。

收稿日期可以确认作者对研究成果的优先发现权。特别是在发生优先发现权之争时，收稿日期对作者首发权的确认就显得格外重要了。以2014年诺贝尔化学奖的评选为例，在超分辨率显微镜领域，贝齐格的PALM技术与庄小威的STORM技术虽然叫法不同，但是都是利用了荧光分子的可调控性原理。虽然，庄小威的论文发表于2006年8月9日，贝齐格的论文发表于2006年8月10日，但结果是贝齐格获得了诺贝尔奖。诺贝尔化学奖评选委员会的埃伦贝格于10月9日回应外界的质疑时说：“请注意论文投稿的时间。”[4]原来《科学》杂志是在2006年3月13日收到贝齐格的论文，8月2日通过评审，8月10在线发表的；而《自然》杂志是在2006年7月7日收到庄小威的论文，7月31日通过评审，8月9日在线发表的。庄小威的论文虽然发表时间早1天，但投稿时间晚了近4个月。通过这一典型案例，可见收稿日期不是学术期刊可有可无的辅文。规范地标注收稿日期有利于维护作者的著作权和优先发现权。

随着网络技术的发展和投稿系统的运用，投稿日期的标注已变得简单方便。因为投稿系统都清晰地记录着稿件的投稿日期，而且编辑也不再纠结于标注寄件日期还是收件日期了，因为二者已经合而为一。高校学报是学术成果发表的主要阵地，编辑应该增强服务意识和版权意识，规范地标注收稿日期，维护作者的利益。同时，编辑应该遵守从众原则，将收稿日期统一标注于篇名页地脚，这将有助于增强学术期刊的规范化。

二、标注基金研究内容，防范学术不端

三、全面标注作者信息，便于成果识别和学术交流

学术期刊承载着联系学术上、下游研究主体的中介功能。论文作者简介的标注可以让读者更好地了解作者情况，在读者与作者之间架起一条联系的桥梁。完整的作者简介应该包括作者的基本信息(姓名、出生年、性别、民族、籍贯)、简历信息(单位、职称、学位、研究方向等)和联系方式（主要是电子信箱）等三部分。在70种CSSCI收录的高校综合性学报中，除《北京师范大学学报（社会科学版）》《南京大学学报（哲学·人文科学·社会科学版）》没有作者简介（作者名下标注了单位、地址和邮编）外，其他期刊都注释了作者简介。作者简介标注情况具体如表1所示：

表1 70种CSSCI收录的高校综合性学报的作者简介栏项目统计表

从表1可以看出，高校学报对作者的单位、职称和学位等简历信息介绍最多，其次是对作者基本信息的标注，仅有两家期刊标注了作者的联系信息即电子邮箱。由于作者隐私权保护的呼吁[7]，很多高校学报已不再标注作者基本信息和联系方式了。但是基本信息和联系方式的缺失会造成学术期刊的认证、中介功能的部分丧失。

首先，不标注作者基本信息难以准确认定论文的著作权。中国人姓名重复概率较高。例如几年前有一则新闻报道，说南京大学千名新生中有65人同名同姓，4个吴昊、3个徐佳、3个刘丹，等等。[8]在这种情况下，如果某一同名同姓学生发表了他的研究成果，因为他们来自同一院校、具有相同的职称与学历，如果期刊只是简单地标注作者的简历信息，那将难以区分著作权的归属。所以说学术期刊作者简介中基本信息的缺失难以对著作权进行确权，不能切实地保护作者的权益。作者的基本信息是作者简介的必备内容。

其次，作者联系方式的缺失造成学报中介功能的部分丧失。学报是学术展示和学术交流的平台，承载着学术创新赖以存在的学术交流的任务。这种交流不仅体现在编辑与作者、审稿专家与作者的意见交流上，更主要的应该包括作者与读者的学术交流，他们才是学术创新的主力军。随着网络时代的到来，互动的交流方式替代了传统的单向交流方式。读者不仅仅是受众，他们具有了话语权。学术就是在读者与作者的质疑、答复中碰撞出新的火花，实现创新。学术期刊提供作者电子信箱等联系方式适应了这种互动交流的需求，便于读者与作者的学术交流，推动了学术的传播和发展。

总而言之，无论是没有作者简介，还是作者简介的不齐全都是作者简介标注的不规范。作为学术刊物，不能因噎废食，应该规范全面地标注作者信息，以便更好地发挥学术期刊著作权确认和学术交流的作用，发挥学术刊物的认证和中介功能。

收稿日期、基金项目、作者信息标注的规范化有利于学术期刊更好地发挥认证、精炼和中介等功能。而要实现以上辅文的规范化还需要期刊监管部门的宣讲和监管。期刊监管部门在修订规范时可以加入硬性规定，并将规范执行情况纳入学术期刊考核的范畴。此外，还需要学术期刊的引领和指导，以及编辑版权意识和服务意识的加强。在三者的合力下，学术期刊将能更好地服务作者和读者，促进学术健康发展。

[1]J.Priem,B.M.Hemminger.Decoupling the scholarly journal [J].Frontiersin Computional Neuroscience，2012(19):1－12.

[2]郑英隆.学术期刊的社会价值与作用[J].江西社会科学, 2005（6）:226-232.

[3]张楚民.科技论文辅文的编辑加工[J].中山大学学报论丛, 1999（4）:88-92.

[4]诺贝尔奖回应质疑[EB/OL].[2014-10-11].http://www.guancha.cn/Science/2014_10_11_274992.shtml.

[5]周二强,李轶,王家勤.核对论文基金资助项目的必要性及措施[J].编辑学报，2006(3):191－192.

[6]王小艳.科技论文基金项目标注不实分析及对策[J].中国科技期刊研究,2014（7）：954-957.

[7]韦吉锋.试论学术期刊规范对“作者简介”规定存在的问题及对策[J].广西大学学报：哲学社会科学版,2007(5):122-124.

[8]南大1400名新生中竟有65人同名同姓.[EB/OL].[2002-08-21].http://www.ycwb.com/gb/content/2002-08/21/content_ 408441.htm.

责任编校 边之

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2095-0683（2015）04-0116-03

美国研究图书馆协会(Association of Re⁃search Libraries)指出，学术期刊的作用是通过出版活动对科学知识进行认证、精炼、传播和保存，将科学发现传播给研究者、学生和公众。[1]我国学者也基本认同“学术期刊作为一种媒体，能传播学术信息，发表学术研究成果，在学术研究过程的上游与下游之间对研究主体起联接的中介作用”[2]。具体而言，学术期刊的认证功能主要表现为研究成果的公开发表对作者著作权和优先发现权的确认；精炼功能主要表现为期刊对论文质量的严格把关和编辑加工对论文的优化；传播功能表现为发表有价值的研究成果，传播最新学术信息；保存功能表现在期刊的连续出版为科学的发展提供丰富的信息源和资料库；中介功能表现在为学术研究主体搭建一个公平、公开的学术成果交流平台，在学者的交流互动中实现学术创新。学术期刊辅文是学术论文的重要组成部分，辅文的规范化有利于学术期刊更好地发挥认证、精炼和中介等功能。然而目前学者比较关注辅文中摘要、关键词和参考文献的编辑加工[3]，而较少重视收稿日期、基金项目、作者信息标注的规范化问题。本文以70种CSSCI收录的高校综合性学报为例，在统计高校学报著录情况的基础上，从学术期刊的功能视角谈谈以上三项辅文的规范化。

标注收稿日期，确立版权意识

是题名标注的重要内容。因为项目的立项是通过详细论证并经过同行专家审核通过的，它可以从一个侧面证实论文的选题意义和作者的科研能力。由于基金项目对论文质量的证明能力，论文基金项目比已经成为评刊的重要指标。学术期刊一般都会重视论文基金项目的标注，但在标注项上仍有不规范之处。通过对70种CSSCI收录的高校综合性学报的统计，有41家期刊标注了基金项目名称、基金研究内容和基金批准号，形式如：“基金项目：国家社会科学基金项目‘价值道义论：在理由与行动之间’（09BZX057）”，还有29家期刊只标注了基金项目名称和基金批准号，没有标注基金研究内容。标注基金研究内容，是学术规范的必然要求，是学报实现学术精炼功能、防范学术不端的重要举措。

由于基金项目比对评刊的影响，基金资助的论文备受学报编辑的青睐。所以有些作者为了增加论文的投稿命中率，在没有基金资助的情况下，虚挂他人的基金项目，“扯虎皮拉大旗”，而该基金项目与论文没有任何关系。例如有篇论文题为《指导性案例的实践功能与角色定位》，而所挂的基金是“国家社会科学基金重点项目‘中国特色人权发展道路研究’（项目号：11AZD044）”，显然论文研究内容与项目内容不一致。还有一些论文的研究内容并不是项目的核心研究内容。例如有篇论文题为《抗战时期四川基层保甲与乡民之间的兵役纠纷及其解决》，而所挂的基金是“国家社科基金‘民国时期乡村社会及其纠纷解决——以民国四川县级司法档案为依据’（项目号：09BZS017）”，显然论文只是项目的延伸研究。针对这种基金项目标注不实、研究内容与基金内容不符的问题，周二强等提出了“请作者提供基金资助项目证书复印件进行核对”和“充分利用网络进行网络核对”的审核方法[5]。这种核实方法确实有效，但无疑会加大编辑的工作量，或者因为工作量大而被编辑忽略。王小艳提出了“编辑部加强引导和监督”“检索机构调整评价期刊指标权重”“规范科技期刊基金标注格式和作者简介格式”的应对策略[6]。然而在目前科研统计机构、科研评价部门不加甄别地统计基金论文比的情况下，最直接有效的方法就是在基金项目标注中增加基金研究内容一项。因为基金研究内容的缺失正好为作者虚挂基金项目进行学术造假提供了机会。基金研究内容的标注便于编辑审查基金项目与论文的关系，辨别论文是否为项目的核心研究内容，从而客观地评价论文的研究价值。基金研究内容的标注是基金项目标注规范题中应有之义。

收稿日期：2015-04-20

徐玲英（1972-），女，安徽无为人，安徽大学学报编辑部副编审，博士。

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、作者信息标注情况的统计分析基础上，提出学术期刊应该规范标注收稿日期，确立版权意识；增加基金研究内容项，防范学术不端；全面标注作者信息，方便成果识别和学术交流。