美国加州大学系统治理结构述评

摘   要：作为世界知名的研究型大学，美国加州大学在近150年的发展历程中逐渐形成了多校区办学体系和以共同治理为特色的内部治理结构，对其办学质量和国际声誉的提升起到了重要作用。在加州大学系统中，总校从顶层设计的角度对整个学校的管理进行制度框架的设定，分校在总校的统一框架下灵活地运营和管理各自学校的具体事务，总校和分校的关系体现了加州大学兼顾统一性与多元性的平衡，即“一体多元”的治理特点。文章剖析了加州大学系统多主体共同治理的组织体系，以期对我国高校创建世界一流大学提供借鉴。

关键词：加州大学系统;多校区办学;大学内部治理;一体多元

加利福尼亚大学（University of California，以下简称“加州大学”）始建于1869年，是美国建校最早的多校区研究型大学之一[1]，也是加州公立高等教育体系三个组成部分中最重要的一个系统①。加州大学是美国公立研究型大学的杰出代表，不但稳居全球主流大学排行榜前列，而且因其卓越的办学质量享誉世界。在长期的办学过程中，加州大学逐渐形成了独特的多校区办学体系和以共同治理为特色的内部治理结构。

一、发展现状及办学概览

加州大学创建之初仅有10名教师和38名学生。经过近150年的发展，今天的加州大学系统拥有23.3万名学生和19万名教职员工，170余万名校友遍布世界各地。加州大学系统现有10个分校、5个医学中心、3个国家重点实验室、150个学科、2000门扩展课程、600个研究生学位项目和60名诺贝尔奖获得者[2]。10个分校办学各有特色，校区分布在加州各地，其中至少有7个分校的办学水平达到了世界一流大学水平（见表1）。

加州大学能在短时间内迅速发展成为世界顶尖的研究型大学（见表2），既有天时地利人和的因素，又与其办学理念和社会实践有着密切联系。从外部环境来看，随着高等教育的大众化发展和规模扩张，加州民众对高质量教育的迫切需求推动了加州大学的迅速发展。另一方面，加州广袤的地理区域和优质的资源也为大学的快速发展提供了有力保障。此外，时任加州大学校长科尔（Kerr）领导制定和实施的《加利福尼亚州高等教育总体规划》确立了加州大学系统在加州高等教育中独特的地位和责任。该规划赋予了加州大学在颁发博士学位、获取和使用州教育经费、招生原则等方面的优先权力，同时保障了加州大学在州宪法的保护下，拥有在大学董事会领导下的学术自由权和学术自治权[3]。从学校自身来看，加州大学崇尚学术自由和兼容并蓄的优良传统、特色的共同治理体系、高层次的人才队伍建设、在国家重大战略需求及学术前沿的开创性研究，为学校的发展赢得了广泛的社会声誉。

二、系统形成及治理结构

加州大学系统的形成、发展及学校内部实施多主体共同治理的组织体系，为其世界一流大学地位的确立奠定了基础。

（一）加州大学系统的形成

加州大学是由单一校区的公立大学逐渐发展为复杂的多校区研究型大学的。在加州大学的10个分校中，伯克利分校建校最早，另外9个分校的形成过程可以分为三类：一是由加州大学在扩张过程中合并的其他院校逐步发展而来，如洛杉矶分校源于洛杉矶州立师范学院，旧金山分校源于托兰德（Toland）医学院，圣塔芭芭拉分校源于圣塔芭芭拉学院;二是由加州大学设在各地的附属机构独立出来而形成的分校，如河滨分校、戴维斯分校、圣迭戈分校;三是根据加州高等教育总体规划，在加州不同地方建立的全新分校，如欧文分校、圣克鲁兹分校、默塞德分校。[4]

加州大学系统的发展主要受到三方面因素的影响。一是加州宪法赋予了加州大学董事会管理和运营大学的高度自治权，客观上减少了大学受到的政治影响，为新建分校形成多校区系统创造了外部法律条件。二是历史和地域因素。加州早期没有美国东部常春藤名校林立的高等教育系统，政府迫切期望建设一所高水平大学。因此，加州历届政府都对加州大学的发展提供了巨大的经济支持，州政府拨款成为加州大学办学经费最重要的来源。加州大学肩负着为加州民众提供高质量教育的重任，这一使命促使加州大学不断扩大办学规模，提高办学质量，以满足民众对高质量教育的迫切需求。三是学校自身发展的需要。随着办学实践的不断发展，学校对办学空间、资源支持的需求愈加迫切，同时又面临着各类高等教育机构的激烈竞争。只有发展多校区办学，才能有效满足学校快速发展的实际需求。事实上，在多校区发展的过程中，加州大学也受到了原有分校内部力量的抵制，比如预算拨款被分割，学校办学质量可能会降低等。但这些抵制最终都在“同一所大学”（强调同属一所大学，坚持同样的办学愿景、入学标准和学术质量）的理念下不攻自破，加州大学系统继续向前不断发展。

（二）加州大学系统的治理结构

在加州大学系统中，总校从顶层设计的角度对整个学校的管理进行了制度框架的设定，分校在总校的统一框架下灵活地运营和管理各自学校的具体事务。

1.总校治理结构

加州大学系统总校治理结构由学校董事会、学术评议会、校长及校长办公室三部分构成。

学校董事会是依据加州宪法成立的、受公众委托管理加州大学的信托机构，是加州大学的法人代表和最高决策机构，代表州政府和社会对加州大学进行管理和监督。该董事会现有26名董事，主要负责大学政策的认证、金融事务、学费和人事管理。校董会任命大学校长和主要管理人员。在董事中，有18名是加州政府任命的，任期12年，其中有7名是职务委员，由现任加州州长、副州长、众议院议长、州教育总监、加州大学校长、校友会主席和副主席担任;有校董会任命的任期1年的学生董事。校董会下设了教育政策、金融事务、行政管理等10个专门委员会，有2名任期2年的教职工顾问在3个董事会专门委员会中任职。

学术评议会代表加州大学教师群体参与学校管理。学术评议会最初由大学的教授组成，自20世纪60年代以来，增加了其他教学人员、职员和学生群体的代表，由董事会授权决定学术政策（包括课程认证、设置学业标准、学位认证等）方面的事务，但同样在教师聘任、职务晋升等方面具有向管理层提出意见和建议的权利。学术评议会在10个分校设有评议会分会。学术评议会主席、副主席列席学校董事会会议，但不参与投票。学术评议会代表大会行使其最终政策权力，且每年至少召开1次。学术评议会的执行机构是学术委员会，主席和副主席由代表大会的主席和副主席兼任，成员由学术评议会下设的最重要的委员会的主席和各学术评议会分会主席组成。学术委员会每年召开11次会议。[5]

校长办公室是加州大学系统的总部，管理加州大学的财政和商业运作，并对各分校、实验室和医学中心的学术和研究工作予以支持。根据学校董事会的决策，校长通过校长办公室管理全校范围内的各项事务。现任校长珍妮特·纳波利塔诺（Janet Napolitano）是加州大学第20任校长。校长直接监督10个分校校长和劳伦斯伯克利国家实验室主任的工作，此外设有若干名副校级领导协助校长分管学校各项事务。校长办公室下设学术事务部、商业运作部、对外联络部等10个行政部门。

从治理结构来看，加州大学呈现出共同治理的特点，即在校董会领导下，学术评议会和校长办公室这两个并列但有重叠的决策体系共同治理加州大学总校，体现了大学共同治理的基本结构[6]。在该结构中，治理主体均发挥了各自优势：校董会成员均为校外重量级人物，他们对加州的经济、文化和社会的多样性能做出快速反应，是大学的无形资源[7]。同时，州宪法赋予的大学自治地位使得加州大学具有相当于州政府“第四翼”的法律地位。尽管自治并不意味着大学免受外部影响，但在关键时刻，它能抵御政治风暴，使大学始终致力于追求卓越的学术[8]。学术评议会能够充分发挥教师群体在学术事务管理方面的优势，保障教师群体在学校管理中的话语权和深度参与加州大学系统各项事务的管理。校长及校长办公室则代表学校统一负责对外事务的联络（例如在资源争取方面，相当于代表10所高水平研究型大学同时与州政府沟通）和对各分校办学事务的监督，构成了高效的行政管理系统。

2.分校治理结构

加州大学各分校内部治理结构类似。以加州大学洛杉矶分校为例，校级层面设有分校校长1名，执行副校长兼教务长1名，分管学生事务、学术人员、经济事务、对外关系、科学研究等副校长8名，协理教务长2名，分管校际体育的主任1名;下设若干行政管理办公室、众多院系和研究机构。分校校长代表分校组织管理分校的人才培养、科学研究、社会服务等各项活动。

3.总校和分校的关系

总校和分校的关系体现了加州大学兼顾统一性与多元性的平衡，即“一体多元”的治理特点。[9]

在统一性方面，从思想理念来看，加州大学系统强调“同一个大学”的理念，各分校教职员工都十分珍视学校的办学使命和声誉，这是维系加州大学系统的核心利益和思想基础。从办学使命来看，10个分校都致力于成为顶尖的研究型大学，其中9个分校都已举办研究生以上层次教育。虽然加州大学已经稳居世界一流大学前列，但追求卓越的办学水平一直是其坚持的核心价值。从组织架构来看，10个分校共有一个总校董事会、一个总校校长、一个学术评议会，在重要问题决策上接受总校的统一领导。从资源配置来看，总校将加州政府拨付的办学经费作统一的预算分配并划拨给各分校，各分校也通过争取社会捐赠等方式自主筹措部分办学经费。

在多元性方面，各分校校长在总校统一的政策框架下结合自身实际情况，制定分校的政策细则，管理分校的具体事务，形成了各自的办学特色。如表1所示，伯克利分校以多元文化著称且以传统的多学科综合的文理学院为主，戴维斯分校以生物农业和环境科学闻名于世，旧金山分校以医学和生物技术为主要特色且以研究生教育为主。各分校之间通过总校的牵线搭桥联合开展跨学科、跨领域的科学研究和人才培养。应该指出的是，加州大学系统总校和分校的关系经过了长期的磨合与演变，既有高度集中，又有相对分散的时期。虽然加州政府对教育的拨款日益趋紧，各分校也在诉求更大的办学权力（已出现分校校长在向总校董事会递交的报告中提出要求在各分校设立分校董事会的申请，但未成型），但从总体趋势来讲，在维护总校整体利益和统一性的前提下，加州大学系统越来越倾向于给予各分校更大的办学自主权。

三、小结

加州大学系统在一个半世纪的发展历程中，形成了独具特色的多校区办学系统。总校与分校之间的良好互动和共同治理的运行方式推动着加州大学在不断追求卓越的道路上走向辉煌。当前，我国高等教育正处在规模发展向内涵发展的关键转型阶段，提高教育质量成为摆在高校及高校管理者面前的重大课题。我国高等教育在经历跨越式发展的过程中，涌现出了许多类型各异的多校区办学、异地办学的模式。如何整合现有的办学体系，理顺学校治理结构，推动优质教育资源辐射，有步骤地推动一批高校由“大”向“强”转变显得十分重要。

与加州大学系统模式相比，我国高校在历史文化传统、发展路径、大学制度及办学模式上存在着较大的差异，这种差异使得我国高校很难照搬加州大学的独特模式。但是，加州大学系统发展过程中一些有益的经验值得我们进一步思考和借鉴。第一，大学要有较强的对外联络及资源开拓能力，这对多校区办学的超大型大学来说格外重要，这样既能够对办学及运营提供支撑保障，又能够较好地协调内外部各方面关系，最大程度地形成办学合力。第二，大学协调好内部治理关系，在共同治理的优势下，充分调动各治理主体的积极性和创造性，给予各分校办学主体应有的办学自主权和开拓工作的空间，同时处理好教师和行政管理人员的关系。第三，不论学校处于何种发展阶段，始终都要保持以提高质量、追求卓越为办学宗旨。只有培养出高质量的创新人才，取得社会公认的开创性科技成果，保持浓厚的学术氛围，学校才能真正延揽人才，赢得声誉，从而使大学进入科学的可持续的发展轨道。

注释：

①另外两个组成部分是加利福尼亚州立大学系统（CSU）和加州社区大学系统（CCC）。

②默塞德分校为2005年新建分校，2005年秋开始招生。

参考文献：

[1]Pelfrey P A.A Brief History of the University of California[M].Berkeley，University of California Press， 2004.

[2]The UC System[EB/OL].http：//www.univer-sityofcalifornia.edu/uc-system， 2014-03-20.

[3]欧桃英，王凤玉. 论科尔校长与加州大学的发展[J].合肥师范学院学报， 2012（3）：32.

[4]谢宽广，钟灿涛. 美国加州大学多校区系统的发展及其总分校关系的演变[J].高校教育管理， 2013（9）：55.

[5][6][8]王英杰.论共同治理——加州大学（伯克利）创建一流大学之路[J].比较教育研究， 2011（5）.

[7]刘文娟.加州大学章程的“思想”给我国公立大学的启示[J].辽宁教育研究， 2007（7）.

[9]谢宽广.加州大学多校区系统的治理特点与改革趋势[J].清华大学教育研究， 2013（4）.

编辑 王俊烽 李曼玲

作者简介：邹安川，浙江大学党委办公室、校长办公室调研室副主任（通讯地址：浙江省杭州市西湖区余杭塘路866号;邮政编码：310058;电子邮件：zac@zju.edu.cn）