北京地方单位承担国家科技计划项目能力及产出效果研究

王丽芳

(北京科学学研究中心，中国 北京 100054)

0 引言

国家科技计划项目是国家根据国民经济建设的实际需要和科学技术的长远发展目标，集中有限的财力、物力，组织实施高层次的科研项目，是国家科技活动的重要组成部分，是具体落实国家科技发展规划、引导科技活动走向、调配科技资源的重要方式和手段。本报告涉及的国家科技计划包括：国家重点基础研究发展计划（973 计划）、国家高技术研究发展计划（863 计划）以及国家科技支撑计划。

地方科技发展的根本目标是大力提高地方科技进步和促进地方经济快速发展，地方科技工作以地方科研院所、地方高校和地方企业为依托，围绕本区域发展的重大科技问题进行研究，加强原始创新，大力提高自主创新能力，支持区域的科技能力建设。因此，地方单位是地方科技发展重要科技资源，地方单位承担的国家计划项目的能力及产出效果，在一定程度上反映了地方单位的科研水平和实力。

1 地方单位承担国家科技计划项目实施情况

国家973 计划、863 计划和科技支撑计划是我国科技部发展规划的三类主体计划项目，五年为一个计划周期。从科技布局来看，北京作为首都，是科技资源最为密集的地方。每年北京地区承担的科技部计划项目无论从数量上还是金额上都是全国第一大户。2011年和2012年是“十二五”的开局年，从社会经济的发展和科技支撑的角度出发，地方单位做出的努力和贡献同样不容忽视，因此，了解和掌握“基层科技”力量的综合实力以及科技创新力也是十分必要的。

1.1 规模及技术领域分布

据统计，2011-2012年北京地方单位承担973 计划、863 计划和科技支撑计划累计承担项目总数占北京地区三类主体计划项目承担总数的7.6%；地方单位承担三类计划项目的科技部计划拨款总额占北京地区三类主体计划项目科技部计划拨款总额的7.9%。

2011-2012年，从北京地方单位累计承担863 计划项目、973 计划项目和科技支撑计划项目科技部计划拨款额按技术领域分布来看，地方单位承担的各类计划项目科技部计划投资领域各有侧重，按各技术领域的科技部计划拨款额占该类计划项目科技部计划拨款总额的比重10%及以上的标准来看，占首要地位的分别是：863 计划重点投资于生物和医药技术、973 计划重点投资于重大科学研究计划、科技支撑计划重点投资于信息产业与现代服务业，如下表所示：

1.2 按执行部门分布

将项目数在各类承担单位之间的配置按项目第一承担单位划分，在三个主体计划中，863 计划和科技支撑计划以企业为主，占五成多；973 计划以科研院所和高等院校为主，各占五成左右（见表所示）。承担项目数量较多的科研院所包括北京生命科学研究所、北京农林科学院，高等院校包括北京工业大学、首都医科大学、北京工商大学，企业包括北京新奥集团有限公司、北京科诺伟业科技有限公司等。

1.3 产学研合作情况

国家科技计划在实施中积极鼓励产学研合作。①不同类型科技计划在科学探索研究、先进技术或新技术研发、技术成果应用和推广等阶段所采取的布局和上下游关系，有助于促进产学研合作并推动科技成果转化应用。北京地方单位承担的三类主体计划中64.4%的项目有产学研合作。

根据参加单位在项目中的作用，科技计划项目中的产学研合作主要有三种方式。一是以企业为主，科研院所和高校配合进行研发及技术攻关；二是以科研院所和高校为主导进行研究，企业部门为辅；三是政府部门或其他单位牵头组织实施的产学研合作。

据2011-2012年的国家计划项目统计数据，863 计划、973 计划和科技支撑计划的产学研合作均以前两种方式为主，但略有不同。科技支撑计划和863 计划中，半数以上产学研合作属于以企业为主、科研院所和高校为辅的研究项目，973 计划则96.3%的产学研项目属于以科研院所或高校为主、企业参与的研究项目。

2 北京地方单位承担项目产出效果分析

根据2011-2012年国家计划项目统计数据可以看出，从项目的当年到位资金的人均分布来看，2011年和2012年人均到位资金略有波动，但从整体来看，地方单位的实力与中央单位的人均承担能力差距不大。

从三类主体计划累计到位资金中自有资金的占比情况看，863 计划和科技支撑计划由地方单位承担的项目的累计到位资金中五成来源与自有资金，而自有资金中又有六成以上来自企业资金，数据表明地方单位中企业承担主体在高水平研究项目中的投资比重较高，具有较强的科研支撑能力，相对比之下，中央单位承担的863 计划和科技支撑计划自有资金比重较小，其中企业资金更显不足。973 计划的研究中央和地方单位呈现出相同特点，主要以政府投资为主，且以国家级政府资金为主，地方政府资金投入较少，国家仍然是基础研究的主要投资主体。

根据统计数据，2011-2012年期间，从人均发表论文数量来看，三类主体计划中地方单位承担的863 计划人均发表论文要好于中央单位的人均量，973 计划和科技支撑计划的人均论文发表量地方单位与中央单位相比，差距在0.03-0.24 之间，其中973 计划人均论文产出量地方单位比中央单位差距稍大些。

从三类主体计划人均发明专利申请量比较，地方单位承担的科技支撑计划人均发明专利申请量要优于中央单位，高出0.02-0.03 件，而863 计划和973 计划则稍逊于中央单位的人均发明专利申请量，差距在0.01-0.04 件之间，仍然可以看出，地方单位在承担973 计划的人均发明专利产出量与中央单位的差距稍大些。

3 存在问题

3.1 地方政府基础研究投入不足、地方单位基础研究人均产出低于中央

973 计划即国家重点基础研究发展计划，旨在解决国家战略需求中的重大科学问题，是面向前沿高科技战略领域超前部署的基础研究。从累计到位资金来看，973 计划项目累计到位资金中基本全部来自政府资金，截至2012年底地方政府对973 计划项目的累计到位资金仅占全部政府资金的0.3%。虽然目前我国基础研究主要依赖国家支持，而地方政府的投入显然偏小。从中央、地方承担973 计划项目产出效果来看，数据显示，地方单位承担973 计划项目人均发表论文与中央单位相差0.24 篇，人均申请发明专利与中央单位相差0.04 件。地方单位承担基础研究的人均产出也明显低于中央单位。

3.2 中央与地方合作不足10%、地方依托中央占三成

在北京地方单位承担的国家863 计划项目中的产学研合作项目，其中45.8%的项目是与中央单位合作完成；地方单位与中央单位合作主要以清华大学、北京大学和中科院部分院所为主。相比较，在中央单位承担的国家863 计划的产学研合作项目中，中央单位与地方单位合作项目占中央单位产学研合作项目的8.2%；与地方的合作单位中48.1%为企业，占到合作单位的近一半。

北京地方单位承担的国家973 计划中的产学研合作项目，其中25.9%的项目与中央单位合作；与中央单位合作中的单位中，中科院部分院所、清华大学合作项目较多。相比较，在中央单位承担的国家973计划的产学研合作项目中，中央单位与地方单位合作的项目占中央单位产学研合作项目的3.8%；与地方的合作单位中78.4%是北京地方高校，其余的21.6%的单位是科研院所。在合作的地方高校中，与北京师范大学、北京化工大学合作较多。

北京地方单位承担的国家科技支撑计划中的产学研合作项目，其中39.7%的项目与中央单位合作；与中央单位的科研院所和高校为主要合作对象。相比较，在中央单位承担的国家科技支撑计划的产学研合作项目中，其中与地方单位合作的项目占该类产学研合作项目的9.4%；在与地方合作的单位中企业占49.3%，其次是地方高校，占34.3%。

综上可见，第一承担单位为地方单位的产学研合作中，与中央合作的项目比重占三成以上，而第一承担单位为中央单位的产学研合作中，与地方单位的合作占比不到10%，863 计划和科技支撑计划与地方单位合作较多的是企业单位，973 计划与地方高校有较少合作。

3.3 地方单位承担项目技术领域研究不均衡

国家三大主体计划的实施，使我国在基础研究、高技术领域和支撑国民经济、社会发展方面取得了一系列新的突破，为建设创新型国家奠定了重要基础。

·863 计划

图1 中央、地方单位承担863 计划科技部计划拨款按技术领域分布对比

通过“863”计划的实施，我国在信息技术、生物和现代农业技术、新材料技术、先进制造与自动化技术、能源技术、资源环境技术等重要的高技术领域，取得了一大批具有自主知识产权的高技术成果。

从北京中央、地方单位承担的国家863 计划科技部计划拨款按技术领域分布来看，地方单位重点投入在生物和医药技术领域占43.7%，其次是现代农业技术领域占22.6%；而中央单位从技术领域分布来看分布较均匀，与地方单位相比，在“海洋技术”领域也有研究，但未涉足“地球观测导航技术”领域。

·973 计划

图2 中央、地方单位承担973 计划科技部计划拨款按技术领域分布对比

通过“973”计划的实施，我国基础研究围绕农业、能源、信息、资源环境、人口与健康、材料以及综合交叉和重要科学前沿领域中的重大科学问题展开。从北京中央、地方单位承担的国家973 计划科技部计划拨款按技术领域分布来看，中央单位承担的国家973 计划科技部计划拨款按技术领域分布依然较均匀，与地方单位相比，地方单位在重大科学前沿领域投入较大，占65.5%，而其他领域投入较小。

·科技支撑计划

图3 中央、地方单位承担科技支撑计划科技部计划拨款按技术领域分布对比

国家科技支撑计划在人口与健康、信息产业与现代服务业、材料、制造业、能源、资源、环境、交通运输等领域，针对当前国民经济和社会发展中亟需解决的重大产业科技问题展开研究。

从北京中央、地方单位承担的国家科技支撑计划科技部计划拨款按技术领域分布来看，中央、地方单位承担的国家科技支撑计划科技部投入都比较均匀，相对而言，中央单位投入最高的是交通运输领域，地方单位投入最高的是信息产业与现代服务业。

4 建议

4.1 加强地方基础研究投入、推动地方基础研究发展

基础研究是创新的源泉，是提高原始性创新能力、积累智力资本的重要途径，是支撑国家长期持续发展的根本力量。经过多年的发展，北京地方基础研究也得到了不断发展，地方单位作为北京基础研究的主力军，在推动有特色和优势的区域创新体系建设、为“十二五”北京基础研究工作提供了重要支持和依托。

为扭转地方基础研究薄弱，地方政府应加强基础研究投入，壮大基础研究队伍，只有基础研究长期的积累并实现与多学科综合交叉，原始创新成果不断涌现，地方科技支撑引领作用才会不断增强，更好的推动地方产业升级和战略性新兴产业的培育，在改善民生和实现可持续发展方面奠定科学基础。

4.2 促进央地单位合作、助推科技成果就地转化

北京聚集了全国半数以上的中央单位，承担的国家计划项目也居全国首位。充分利用好中央在京资源，为推动地方的科技发展具有重要意义。在中央单位承担的863 计划和科技支撑计划中，与地方单位的合作不足10%，但在合作的单位中企业占近五成。众所周知，863 计划是国家高技术研究发展计划，科技支撑计划是面向国民技术和社会发展的重大科技需求，以重大工艺技术及产业共性技术研究开发与产业化应用示范为重点，这些高水平领域的研究与企业的发展紧密结合，因此，在依托企业进行产业化发展的前提下，863 计划、科技支撑计划必然更多的倾向于企业承担。中央和地方单位在科技支撑计划的结合，有益于地方重大科技问题的突破，提升产业竞争力。以中央单位主导利用地方企业的科技成果转化优势，可以便于中央单位对地方的科研成果落地转化，服务地方科技发展。目前看来，地方企业整体合作的项目绝对数量较小，因此就地转化效果不具明显优势。所以，在未来的发展中，政府可积极搭建合作平台，促进央地单位资源有效对接，为促进地方科技快速发展。

4.3 扩展技术领域，增强区域科技支撑能力

中央单位作为国家的科技发展重要支撑单位，科技部计划拨款从技术领域分布来看，发展比较均衡，研究领域较广，全面推动了国家的前沿和重大科技问题的突破。相对比之下，北京地方单位作为北京地区科技发展的重要科技支撑，在技术领域的发展上略有侧重，例如，生物和医药技术、信息产业与现代服务业等等，在推动这些优势资源领域的发展上北京政府投入了大量人力、物力和财力，建立了各种科研基地。但，依托首都中央资源优势，我们应更多的挖掘中央资源为北京地区所用，扩展地区科技研究领域，推动首都创新型城市建设，提高北京市自主创新能力，推进科技成果转化运用，推动产业发展。

4.4 依托中央优势资源、提升北京地方科技发展

在所调查的承担国家计划项目的企业中，我们发现，优秀的地方企业的发展，多数是在中央单位高水平科技资源的基础上发展起来，为北京科技的发展做出了重要贡献。所以，地方单位与中央单位的合作，是提升地方单位科技实力、促进地方经济社会发展的有效途径。

［1］王德瑞，周贵生，顾全，等.国家级科研项目投入的若干问题研究[J].科研管理，1996(3).

［2］房卫东，等.面向科研院所的科研项目整合管理体系研究[J].科研管理，2012(05).

［3］吴育华，王凤鸣，等.星火项目实施效果后评估分析[J].中国农机化，2009(221).

注释：

①产学研合作项目是指企业与科研院所和（或）高等学校共同参与的国家科技计划项目.