WBS-RBS与专家调查法相结合在海外工程投标风险辨识中的应用

郝健

(中交隧道工程局有限公司,北京 100088)

WBS-RBS与专家调查法相结合在海外工程投标风险辨识中的应用

郝健

(中交隧道工程局有限公司,北京 100088)

全球经济一体化、中国加入世贸、“走出去”战略的推行以及国内建筑市场的日趋饱和,促使越来越多的国内建筑企业纷纷走出国门。目前,海外工程项目日趋大型化和复杂化,高风险性已成为其显著的特点之一。风险管理是每个建筑企业亟待研究的课题。本文采用WBS-RBS与专家调查法相结合的方法对项目风险进行辨识,以期在投标时便为项目盈利奠定坚实基础,为项目的顺利实施保驾护航,具有较强的实际应用价值。

海外工程 风险管理 WBS RBS 专家调查法

投标活动囊括内容广泛，不仅仅是将投标文件按时、按地、按要求提交给招标人，投标文件背后的工作更加繁重。一份厚重的投标文件是投标人对整个工程项目的理解和认识，是对整个项目发展予以预判和全方面的周全考虑之后凝结的产物。换句话说，只有在投标人对整个项目生命周期可能出现的问题，发生的风险以及应该如何解决这些问题做好充分准备后，他才能交出那份标书。本文将采用WBS-RBS与专家调查法相结合的方式进行海外工程项目的选择。以期在纷繁众多的项目选择中做出最明智的选择判断，排除高风险项目，从风险源头上做好防范。

1 采用WBS-RBS相结合的方法对项目风险进行识别

本文将工作分解结构与风险分解结构综合运用来实现对项目风险的细化识别，其中WBS(Work Breakdown Structure)是工项目管理中比较成熟的工作分解结构，而RBS(Risk Breakdown Structure)则是由WBS及其原理衍生出的与之结构相似的，以项目目标为导向的风险分解结构，通过将二者交叉构建WBS-RBS矩阵，从而实现对项目风险及其所处工作包的分析判断。由于该方法能够体现每个工作环节可能出现的风险，因此比较适合于海外工程项目的风险辨识工作。

图1 工作分解结构

图2 风险分解结构

表1 WBS-RBS矩阵

1.1 建立WBS工作分解结构

根据该项目的寿命周期，将工程总体分为若干工作包。建立WBS如图1。根据工期长短，规模大小，海外工程项目的整体WBS的层次通常为4-20层不等，然而对于项目的风险辨识工作的需要，通常3-4层就可以满足。只需突出项目实施过程中的关键节点和重要流程即可。

1.2 建立RBS风险分解结构

风险分解结构的建立，应将整个工程项目可能存在的风险因素按照一定的层级向下延伸。对于海外工程项目而言，鉴于其复杂的风险外部环境，通常采用外部风险和内部风险来划定风险特征区域。在建立海外工程项目的RBS过程中，应广泛收集项目内外部信息、参考同类工程项目风险管理案例、并尽可能深入地对有经验的项目管理人员进行访谈。细化和完善风险类别，增加RBS的准确性和全面性。建立RBS如图2。

1.3 建立风险识别WBS-RBS矩阵

在完成了WBS和RBS之后，即可将二者联系起来构建一个矩阵结构，建立起风险与活动的映射关系，便于辨识每项活动中的风险。用RBS作为矩阵的“列”，WBS作为矩阵的“行”建立如表1所示的矩阵，项目管理者即可清晰地了解和掌握每项活动可能发生的风险。

2 采用专家调查法对项目风险进行评估

专家调查法是大系统风险分析的主要方法，它是以专家为索取信息的重要对象。各领域的专家根据相关专业理论和自己多年积累的经验，对系统运行的各种潜在或预期的风险进行分析与估计。具体步骤如下：

表2 项目风险调查表

图3 铁路项目工作分解结构

表3 铁路项目WBS-RBS矩阵——铁路项目风险

表4 铁路项目风险调查表

图4 铁路项目风险分解结构

第一步：依据WBS-RBS矩阵建立工程项目风险调查表(见表2)；第一步：确定每个风险因素的权重W，以表征其对项目风险的影响程度。所有风险因素权重之和为1。第二步：确定每个风险因素在不同工作包中发生概率的等级值P，按可能性大小分为很大、中等、不大、较小、很小这五个等级，分别给与1.0、0.8、0.6、0.4、0.2打分。第三步：将项目风险因素的权数与等级值相乘，求出该项目风险因素的得分。再求出该专家对此工程项目风险评价的总分。第四步：根据每位专家对项目的了解程度和经验等确定该专家的权威性权重值K。K值取值范围在0.5-1.0之间。工程项目风险度值的确定采用加权平均的方法，将每位专家评定的风险度乘以各自的权威性权重值，所得之积合计后再除以全部专家权重值之和，即得到该工程项目的风险度。显然，风险度越大说明项目风险越大。

3 完成项目的选择

根据WBS-RBS与专家调查法相结合的方式，可以实现对海外工程项目的筛选。根据计算结果，从多个项目中选择风险度相对小的项目，然后集中力量开展工程项目的投标活动，全力争取该项目的中标。

4 实例分析

4.1 案例背景

某公司目前对两个海外铁路工程进行跟踪，分别为沙特阿拉伯铁路项目和阿尔及利亚铁路项目，项目概况此处不再赘述。鉴于目前投标任务众多，无法兼顾。为了维持在两国的市场关系，公司决定参与两个项目的投标。但只能将力量侧重在一个有利的项目上，对另一个项目则投放弃标。这样既能够增加有利项目的中标可能性，又可以不伤害另一国工程市场的关系。为此，使用上述方法展开对两个项目的风险比对工作。

4.2 投标项目的选择

(1)建立WBS-RBS矩阵；由于两个工程项目同属铁路项目，工程性质类似，故两个项目可以使用相同的WBS-RBS矩阵进行分析。首先将工程总体分为项目投标、人员物资准备、现场施工、工程结算四个主要阶段，建立WBS(见图3)。

然后根据项目实施过程中可能出现的风险因素建立RBS(见图4)。

最后构建铁路项目WBS-RBS矩阵(见表3)。

(2)采用专家调查法对项目风险进行评估；依据表3建立铁路项目风险调查表(见表4)，根据风险权重调查所得数据采用平均法确定权重值填入表4。用表4对专家进行问卷调查后，依据专家的权威性权重值，进行加权平均处理，得到表5和表6。由表可知，沙特铁路项目风险度为3.712，阿尔及利亚铁路项目风险度为4.352，两个项目风险程度均属中等偏下，均适合投标。两害相权取其轻，公司决定将投标重心放在沙特铁路项目上，阿尔及利亚铁路项目投放弃标。表5和表6不仅在项目选择时可以使用，也可应用在项目实施阶段的风险预防和监控中，项目风险调查表可以让项目实施人员对施工过程中的风险有更直观的认识。当然，如果想更好的在实施过程中应用，还应对WBS与RBS进一步细化，并且要随着工程项目的进展不断的对矩阵进行检验和修正，使此方法能为项目的顺利实施保驾护航。

表5 沙特铁路项目风险评价表

表6 阿尔及利亚铁路项目风险评价表

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[3]潘登.工程承包商投标风险管理研究[D].湖南大学,2008.

[4]刘宗超.浅析国际工程投标风险及管理[J].城市建设,2010(6)：66-67.

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