风险管理在水利工程质量管理中的运用

季暑月 陈 峰

（扬州市水利局，江苏 扬州 225002）

1 风险管理

风险（Risk），指在项目工程设计和施工期间发生人员伤亡、环境破坏、财产损失、工程经济损失、工期延误等潜在的不利事件的概率（P）和后果（C）的集合，表达式为：R=f（P，C）。

工程项目风险管理是指通过对项目风险识别和风险度量等工作去发现工程项目风险，然后以此为基础运用各种项目风险应对措施和管理方法，对工程项目风险实行有效的控制，以及妥善处理工程项目风险所造成的有利和不利的结果，以确保项目总体目标的全面实现的专项管理工作。在工程建设过程中，项目管理者应该充分认识到风险的存在，科学对待风险，积极采取措施，对项目风险进行管理，尽量减少风险造成的不利后果，以最少的成本实现建设项目总目标。

风险管理的过程主要包括四个步骤：项目风险识别、项目风险估计、项目风险应对、项目风险监控。

2 水利工程质量风险识别

在水利工程项目的风险管理方面，随着人们对水利工程引发的环境和安全等问题的关注，水利工程因各种不确定因素引起的风险正日益受到重视，相关的工程风险分析和风险管理也正在成为一项新兴的技术和行业，并逐渐应用于工程实际当中。

影响水利工程建设质量的因素很多，可归纳为外部不确定性因素和内部不确定性因素，其结构如图1所示。

图1 质量风险结构层次图

水利工程项目具有庞大、复杂、周期长、相关单位多等特点，影响工程建设质量的因素很多，水利工程质量具体风险内容如表1 所示。

2.1 外部不确定性因素

（1）自然风险因素

自然风险系指工程项目所在地区客观存在的恶劣自然条件、工程实施期间可能碰上的恶劣气候，工程项目所在地的周围环境和恶劣的现场条件等因素可能给工程建设质量构成的威胁和影响。

①不利的气象条件

不利的气象条件系指偶尔突发的超出正常规律的气候变化，如:长时间的暴雨、台风、暴风雪、冰雹、沙尘暴、酷暑、严寒等给工程实施过程带来不便，甚至破坏，造成质量影响、工期延误和经济的损失。

②不利的水文条件

不利的水文条件指工程建设过程中突遇暴发的洪水、泥石流、大量的地下水等，这些突发事件对工程的破坏力极大，影响工程的质量。

③不利的地质条件

表1 水利工程建设质量风险分类

不利的地质条件系指超出常规勘察设计的地质变化，包括软弱夹层、孤石、破碎岩层带、岩溶空洞、潜藏有毒气体、危害生命化学物质等，这些不利的地质情况影响工程安全、质量，增加额外的工作量和工程处理难度。

④地震

虽然工程主体结构根据项目所在地区地震烈度要求进行相应防震设计，但在施工过程中，结构组成内部化合、固结未达到所需时间，强度等指标未达到设计要求，而且施工过程中存在大量临时工作面、支撑系统，此时若发生地震，必然对正在成型的主体结构、临时设施造成不利影响和破坏，工程项目可能出现质量、安全事故。

⑤其它

如工程所在位置的地理环境污染和生态恶化，使正常供水、供电、生活等受影响，工程施工质量也会受到影响。

（2）社会风险因素

①宏观经济不景气，资金筹措困难

工程项目实施前资金必须要有保证，但大多数项目尤其水利工程投资大、周期长，项目建设离不开融资和地方配套资金，如果通过社会银行借贷、政府财政配套等筹措资金，则工程项目资金会受社会经济大环境影响。项目实施后若社会经济不景气，社会投资规模压缩，信贷收紧，政府财力紧张，就会出现资金短缺的现象，业主难以按期付给施工单位工程款，必将直接影响到工程施工质量。

②物价超常规上涨

在正常情况下，人们通常能较准确地作出投资估算，但如果经济形势不稳，通货膨胀幅度过大，物价非常规上涨，则投资人将很难作出准确的预测，其结果将是工程决算大大超过预算。这种局面无疑导致工程费用猛增，如果投资商没有足够的应变能力，势必会出现工程追加资金无着落，而承包人将会因为资金不足而无法保证工程质量。

③资源供应不顺畅

资源供应是指工程项目建设中所需各项材料、构（配）件、制品、各类施工机具和生产使用的国内制造的大型设备、金属结构以及国外引进的成套设备或单机设备等的供给。工程项目的建设过程是各种材料、机械与设备的消耗过程，任何一种材料、机械与设备如果不能在适当的时间，以规定的质量、数量和价格保证供应，都会影响到工程项目的顺利进行，造成停工待料、生产中断，导致赶工时质量得不到保证。

④有关政府部门、社会协作单位对工程建设的影响

因工程征地拆迁与地方政府和老百姓间的利益密切相关，因此，如何落实政策、如何执行政策是一项比较复杂的工作；泵站工程安装完成试运行时，需要用电，必须和供电部门协调，这些都会影响工程的工期，进而影响工程质量。

2.2 内部不确定性因素

目前，我国水利工程建设实行项目法人（建设单位）负责、监理单位控制、施工单位保证、政府监督相结合的质量管理体制。水利工程质量由项目法人（建设单位）负全面责任，监理、施工、设计单位按照合同及有关规定对各自承担的工作负责，质量监督机构履行政府部门监督职能。

（1）建设管理质量

①建设单位内部管理力量不足

根据工程建设管理规定，建设单位法人代表为专职，由具有较强的水利工程建设管理经验且熟悉和掌握相关法律法规及规章的人员担任，设正职、副职和技术负责人，并由具有水利工程建设管理经验的人担任；根据工程需要，设置的工程、财务、综合、质检等部门，其负责人应由有相适应技术职称、从业经历的专业人员担任。但有的建设单位组成人员大多数是行政干部，对工程建设程序不了解，对工程技术规程不熟悉，使得工程建设管理力量薄弱。

②工程建设过程中执行合同不规范

在水利工程建设过程中，一些建设单位合同管理意识淡薄，在工程建设过程中，习惯用过去的行政手段来管理工程项目，用行政命令来执行合同，对建设合同的地位和作用，以及对合同管理的必要性和重要性，存在着认识上的差异，造成合同管理不规范。比如：在工程的实施过程中，很多行政领导常常根据政治需要或个人喜好，搞形象工程，随意要求改变设计方案、加快施工进度，实际上却影响了工程的质量。

③招标工作不规范

在工程的招投标过程中，或多或少存在着一些人为因素，例如：鉴于行业保护和地方保护，建设单位促使评标委员会评选出建设单位满意的中标人，使招标工作不能真正地按照公平、公开、公正的原则择优选择中标人。另外，目前招投标工作中，仍然存在严重的借资质投标现象，各投标单位相互围标、串标、哄抬报价、操纵工程招标秩序的违规行为也时有发生。工程中标后，随意更换项目经理、更换到工机械，不执行招标文件、投标文件的约定，私自分包工程内容，将工程层层转包给一些非专业队伍或包工头，使不具备施工能力的队伍加入到工程建设行列，给工程施工质量带来严重的风险。

④验收把关不严

工程验收是检查工程质量的一个重要关卡，一般是在工程验收前组织专家组对工程质量进行彻底检查，发现问题及时整改到位，并检查工程内业资料。但很多时候，工程验收只是流于形式、做表面文章，验收前没有认真检查，验收过程中走马观花，一些质量问题发现不了、得不到及时整改，使工程存在质量隐患。

（2）设计质量

工程设计是工程项目建设的灵魂，是工程实施的龙头，是将科学技术成果转化为现实生产力的重要实践环节。工程设计是在技术上和经济上对拟建工程项目的实施进行全面的布置安排，它是工程组织实施的主要依据，是工程建设成败的关健。设计工作的优劣，直接影响整个工程项目的好坏。

（3）施工质量

①工程分包、转包，借资质投标中标

在工程的招投标过程中，有的施工单位借资质投标；有的施工单位中标后将工程转包、分包，导致在现场的施工队伍与投标文件差别很大，致使工程存在很大的质量风险。

②项目经理、现场负责人技术水平差

项目经理和现场技术人员是项目成功的最关键因素之一，工程建设的完成和公司对利润的追求，都要通过项目管理来实现。在实际工程建设过程中，有的施工单位随意更换项目经理，一些项目经理和现场技术人员的技术水平、现场管理能力比较差，且不严格执行施工规范，给工程质量带来很大的风险。

③原材料不合格，偷工减料

工程原材料包括施工原材料、半成品、水工金属结构、启闭机及机电产品等，合格的材料是工程质量保证的基础。目前，大多数施工企业已改制，利润最大化是施工单位追求的目标，因此，在工程施工过程中降低原材料质量、以次充好、偷工减料，导致工程质量存在严重的风险。

④施工机械落后

施工机械包括施工机械设备、工具等，是实现施工机械化的重要标志，是现代化施工项目中必不可少的因素，对施工项目的进度、质量有着直接的影响。目前，改制后的施工企业为了减少投入、节省成本、利益最大化，舍不得投资更新施工机械，使工程施工机械日益落后，不能适应大型水利工程建设发展的需要，从根本上影响了工程的质量。

⑤施工工序不规范，不执行三检制、工序报验制

施工工序是形成施工质量的必要因素，前一工序的完成是后一工序的条件；三检制是施工企业内控制度，是作业队、班组、质检人员对工序质量的三级检查；工序报验制是施工单位在工程三检合格后，报监理工程师检查验收。但在工程实施过程中，有些施工单位不严格执行三检制、工序报验制，任由施工班组随意施工，对工程质量不能做好事前控制，使工程存在质量风险。

⑥金属结构、机电设备差

金属结构、机电设备的生产必须由有生产资质的生产厂家生产，生产过程中，建设单位和监理要不定期进厂检查产品质量；出厂时必须要有产品质量检验合格证等。但有的产品在生产过程中便存在问题，属于次品，检验过程中也没有发现质量缺陷，这样的产品必然导致质量隐患；金属结构、机电设备进厂安装后进行调试，与土建工程间需要协调、配合，如果安装调试质量比较差，将直接影响工程的使用。

（4）监理管理质量

①部分总监责任心差

有的总监在监的工程项目较多，一人担任几个工程的项目总监，有的甚至跨几个地区担任总监，其工作肯定不能到位；有的总监责任心比较差，技术水平、现场管理能力有限，不能很好地控制工程施工质量，导致工程存在质量风险。

②现场监理人员年龄两极化，质量检查手段落后

监理单位为了降低成本，一方面雇用一些退休人员、刚大学毕业的人员，甚至不懂技术的人员担任现场旁站。退休人员虽然工作经验丰富，但不一定精通监理工作，另外，其身体健康状况也对监理工作产生一定的影响；刚大学毕业的人员，工作经验少，对工程实体质量的控制不清楚，在监理工作中不能独挡一面；不懂水利工程技术的人员在现场做监理，只能起到监工的作用。另一方面，监理单位给现场监理组配置的质量检查工具很少、很简单，监理人员对质量的控制主要是靠目测，不能真正对工程内在质量进行检测。

③现场质量控制不严

工程监理对质量的控制，关健是对工程现场施工的质量控制。很多监理人员对工程质量控制不严，监理工作不到位，对发现的质量问题不管不问，怕得罪人；或对要求整改的内容不再继续追查整改结果，使工程质量存在安全隐患。

（5）政府监督管理

①质量监督力量薄弱、质监水平不高

质量监督人员是代表政府对工程质量实行监督，由于目前很多水利工程质量监督单位性质不明确、人员不到位、经费紧张等原因，质量监督工作开展困难，质量监督人员数量少，到工地开展活动少，质量监督工具奇缺、手段落后，独立抽检质量水平低下，对质量的监督不力导致工程质量存在隐患。

②质量监督工作不全面

水利工程所涉及的专业比较多，有土建、机电、房屋、桥梁等方面，这就要求质量监督人员应具备比较广的专业知识，但由于质量监督人员少，专职质量监督人员更少，所掌握的专业知识有限，不能很好地对水利工程所涉及的各专业工程实行有效的质量监督，致使质量监督工作不全面。

3 水利工程风险应对策略

针对水利工程建设的质量风险因素，提出如下应对策略：

（1）强化工程质量的风险管理意识和文化。水利工程质量风险管理首先需要建立全面风险管理意识，包括全员、全过程的风险意识。强化人本意识，重视培养涉及工程的每个员工的风险意识，并将风险意识贯穿于工程的全过程。作为项目负责人应树立全面风险的观念，对工程所面临的设计、施工、监理，甚至自然和社会风险均应有所意识，并做好相应的预案准备。总之，将风险管理作为一种工程文化的目的是为水利工程质量风险管理营造良好的外部环境。

（2）建立工程质量的科学决策机制。保证与水利工程质量相关的决策贯穿设计阶段、施工阶段等建设全过程，会遭遇诸多具体的技术问题，应始终把科学技术放在重要地位，依靠科技进步，并尊重专家意见，进行科学决策。

（3）应对无法避免的自然因素。如：地震、不利的气象条件和水文条件等，可采取保险或风险自留的措施；对于不利的地质条件，可采取加密勘测的方法，使勘测资料更加接近地质现状。

（4）影响工程质量的各种社会因素。如：宏观经济不景气、物价上涨过快、资源供应不畅等，可以通过招标转移风险，将这些风险转移到施工单位；在工程建设过程中，建设单位要加强和有关政府部门、社会协作单位的沟通，搞好工程建设外部环境，有利于工程正常实施。

（5）工程建设管理过程中的风险。可以采取风险自留的办法，规范项目法人的组成，提高项目法人管理水平，规范招标投标活动，真正实现公开、公平、公正招标；合同双方严格执行合同，并从可行性研究报告编制和项目法人成立开始，对工程建设项目的勘测设计、施工、设备材料采购和工程建设监理以及移民征地等均依法订立合同，由水行政主管部门依法进行监督，项目法人和建设各方严格履行合同，在各自的职责范围内对合同进行动态管理，以达到预期的合同目的，实现预定的社会效益和经济效益；认真组织工程验收，严格验收程序，做好验收前的各项检查工作，把好验收关。

（6）设计风险管理，是从源头上降低工程技术风险。加强对勘察、设计单位的筛选，参与工程勘察、设计的单位和专业人员，必须取得相应资质等级，并符合法律规定的其他条件；建立健全勘察、设计责任制度，设计单位和设计人员必须对其勘察、设计的工程质量负责；加强对扩初设计、施工图设计、施工图审查等阶段的审查，优化设计方案，提高设计图纸和设计文件质量。

（7）施工风险管理。实行市场准入制度，符合水利工程建设相应施工资质要求的单位才有资格参加投标；坚决禁止工程分包、转包，严历打击借资质投标；建立健全质量管理网络，加强对施工现场人、机、料、施工工艺和施工环境的有效控制；采取科学的检测、检查方法，实现对工程质量的评价以数据说话，充分发挥检测机构的公正、独立和科学性，确保工程内在质量；强化重大危险源的跟踪控制和应急预演，完善险情应急机制。

（8）监理因素的风险管理。参加水利工程建设的监理单位及监理工程师，必须取得相应资质；建立健全质量控制体系，明确总监、各专业监理人员，投标文件中载明的人员必须确保全部到位；现场监理工程师必须严格按照工程监理规范的要求，采取旁站、巡视和平行检验等形式加强现场监理，认真做好三管理、两控制、一协调工作。

（9）加强质量监督工作。在当前水利建设形势下，必须加强水利工程质量监督工作，充分发挥政府监督职能；加强质量监督自身建设，扩大质监队伍，提高质监人员技术水平；增强质量监督各专业技术，严格质量评定程序。

（10）建立工程质量保险制度。引入保险机制的作用在于强化保险机构对工程质量的监督作用。工程保险一般分为强制性保险和自愿保险两类，强制性的工程保险主要有以下几种：建筑工程一切险（附加第三者责任险）、安装工程一切险（附加第三者责任险）、社会保险（如人身意外险、雇主责任险和其他国家法令规定的强制保险）等。