基于产业效率与安全的新型产业组织结构研究*

张 泉， 尹 平

(沈阳工业大学 经济学院， 沈阳 110870)

【国际竞争与产业安全】

基于产业效率与安全的新型产业组织结构研究*

张 泉， 尹 平

(沈阳工业大学 经济学院， 沈阳 110870)

随着我国产业经济的快速发展，产业组织的结构形式越来越引起人们的重视。目前，大多数企业都以自我发展、自身完善作为企业发展目标，忽视了纵向与横向间的产业合作和上下游产品的关联，容易导致产业效率和产业安全问题。基于产业效率与安全理论，提出具有纵横发展的栅栏式产业组织结构和与之相应的新型资本运行模式的企业发展模式。

企业管理； 产业效率； 产业安全； 产业合作； 产业组织结构； 资本运行； 产品关联

在贸易投资全球化的背景下，以跨国公司和综合商社为主的外资公司纷纷进驻中国，虽未给我国的产业安全带来实质性的损害，但也具有潜在的威胁。面对来自国内外的竞争，需要对我国的产业组织结构进行创新。产业组织结构创新不仅可以保障产业结构的优化和升级，保障关键性、战略性产业的安全，而且是提高产业效率和产业竞争力的重要途径。

一、产业效率与产业安全分析

1.产业效率的概念

产业效率(industry efficiency)描述的是一个产业将多种投入转化为多种产出的综合能力[1]，体现出一批类似的企业在一定的输入或输出水平下是否达到了其自身最佳的管理水平和发挥出了最大的生产能力[2]。

产业组织结构是否合理影响产业效率的提高以及产业竞争力的提升。当前很多产业组织分散、同一产业内的企业之间过度竞争和无序竞争，阻碍了产业效率的提升。优化产业组织结构可以促进经济发展方式的转变，进而提高产业效率:一是通过提高产业集中度可以获得规模经济效益，从而提高生产要素的综合利用率，提高投入产出率；二是通过强化产业之间的分工协作获得专业化分工效应，从而提高劳动生产率；三是规范了企业之间的竞争与合作关系，减少过度竞争与无序竞争，提高了资源的利用效率[3]。因此，优化产业组织结构对提高产业竞争力与产业效率具有积极作用。

2.产业安全的内涵

目前，学界尚未形成系统的产业安全理论。部分学者认为，只要外资进入损害了东道国国民的权益，就可视为危害了该国的产业安全。综合考虑生态、资源、环境、能源等对产业持续发展的制约作用，可以把产业安全界定为:一国在开放竞争的条件下，拥有或保持着对民族产业发展的控制，并且在动态的发展过程中，这一控制力具有一定的持续性[4]，尤其指那些影响国民经济全局的战略性资源产业、支柱产业、先导性产业及幼稚产业等[5]76-77。

随着国际投资自由化的不断发展与各国市场开放力度的不断加大，跨国公司以对外直接投资的形式进入中国。外资的进入首先给我国产业发展带来了积极的影响，如弥补了资金缺口，促进了我国产业结构的优化升级，有利于我国企业更有效地参与国际分工，实现产业的国际化，为我国海外投资积累经验等；同时也存在消极影响，如外资并购带来垄断，损害我国消费者和民族企业的利益，降低了我国企业对市场、品牌、股权以及技术的控制力与企业的自主创新能力等[6]。就零售业来说，经过学者对数据的计量分析得出的结果显示，外资的进入对中国零售业产业安全存在负面的影响，自2007年开始，中国零售业产业安全状态出现从基本安全向不安全发展的态势，同时不安全程度越来越严重[7]。在外资纷纷进入的背景下我国需要重视产业安全，为维护产业安全，就需要对我国的产业组织结构进行优化。

3.我国产业组织结构发展现状

产业组织结构是指一国产业体系中的企业结构，它包括一定产业内部大、中、小型企业的规模结构和不同产业之间的关系以及规定这些关系的各种因素，即产业内企业间的相互关系结构[7]。产业组织结构的实质是生产要素在同一产业内部的配置。

随着我国经济体制改革的不断深入，各类企业之间的竞争与合作机制日益加强，但从整体上看，产业组织结构处于低层次竞争的状态，不利于企业参与竞争，具体表现在3个方面:(1)企业规模偏小，产业集中度较低，产业组织结构不合理，如国内企业间互补效应差，大、中、小型企业之间没有形成良好的分工协作关系。(2)产业内的企业处于无序竞争状态，如产业内企业自我封闭、各自为战，只为维护自身利益，在应对外资企业竞争的同时打击国内同行业企业，而不是与国内同行业企业联合起来应对外资企业的竞争。(3)产业重复投资现象严重，造成部分产业“相对过剩”现象较为突出，如目前国内企业的状况为“大而全、中而全、小而全”，片面追求完整的工业体系，忽视了自身资源禀赋优势，降低了资源利用效率，同时降低了专业化分工效率[8]。我国产业组织结构的现状对产业安全构成了威胁，同时降低了产业效率，影响着我国企业国际竞争力的提高。

二、栅栏式产业组织结构及新型资本运行模式的建立

在栅栏式产业组织结构中，作为结点的企业在众多的领域中形成了千丝万缕的联系，如专业化分工协作、合作性创新、共享营销资源等。在产业内部和产业之间的合作和竞争中，每一个企业与组织都被吸纳到一个无形的网络结构中来，很难游离于这个栅栏式结构所产生的“场”之外。

1.栅栏式产业组织结构模型的建立

栅栏式产业组织结构是一种创新型的产业组织协调方式，包括横向和纵向的产业组织结构，所以被形象地称为栅栏式产业组织结构。纵向产业组织结构是指从原材料供应一直到消费者手中的价值增值过程，即从产业链的上游到末端这些环节。在纵向组织中，涉及多个产业，而且多个产业之间相互扶持以促进共同发展，从而在最小成本的基础上获取各自最大的利润，提高经济效益。横向产业组织结构是指处于产业链上相同环节的厂商之间在生产经营过程中形成的相互依赖、分工协作以及相互竞争的关系。栅栏式产业组织结构把纵向和横向的产业组织结构结合在一起，使产业链的上下游之间相互衔接，而在同一环节中不同的企业相互协调与竞争，从而实现了产业链上纵向与横向的结合。栅栏式产业组织结构如图1所示。

图1 栅栏式产业组织结构

图1中，A为上游原材料产业，B、C为中间结点企业，D为产品用户，O为骨干加工产业；上方圆点为某产业对应的上游企业；下方圆点为某产业对应的下游企业。图1代表一个产业链，由横线和竖线组成，横线上的企业从原材料产业A到产品用户D，是以骨干加工企业O为核心的产业链，属于纵向产业组织结构；而竖线代表的是在某一产业结点上存在很多上下游企业，彼此之间相互衔接，构成了横向产业组织结构；横向与纵向产业组织结构相互贯通，构成了栅栏式产业组织结构。图2以钢铁行业为例，对栅栏式产业组织结构进行了解析。

图2 以钢铁行业为例的栅栏式产业组织结构

图2中，横线代表从铁矿石到最终消费者的纵向产业组织结构，中间包括钢铁生产和汽车生产两个过程；4条竖线分别代表铁矿石、钢铁生产、汽车生产以及消费环节的横向产业链。通过采矿和选矿，得到优质的铁矿石，为钢铁生产提供优质原材料；通过炼钢和轧钢得到的产品服务于汽车生产；汽车生产完成后直接进入最终消费者手中，且在最后的结点衍生出汽车美容和汽车修理两大行业。如果钢铁产业纵向和横向产业链上的企业彼此之间相互持有股份，作为彼此的合作伙伴共同从产业链中获益，就不会存在恶意竞争，结点企业会为了实现自身的最大利益而相互合作，形成共赢的局面。

2.新型资本运行模式的建立

该模式是辅助栅栏式产业组织结构顺利运行的基础。新型资本运行模式包括银行、企业及联合商社，联合商社是指以贸易为主题，集金融化、实业化、集团化、国际化于一身的全方位、综合性的贸易产业集团，是一种类似日本综合商社的企业组织形式。

该模式主要是通过资本结合、人事结合和产品转移上的相互支持建立起来的，对外来经济实力已形成了一种柔性化的屏障，这一无形的屏障不仅促进了企业自身的发展，还达到了保护国内市场的目的。首先是资本结合，即以银行为中心的银行、企业、联合商社之间相互持股，银行部门为生产企业和联合商社提供资金支持，实现持股控制；企业与联合商社之间通过相互持股形成命运共同体，达到共同发展的目的，最后形成以银行为中心，银行、联合商社和企业的三位一体的命运共同体模式。其次是人事结合，是指作为命运共同体的联合商社及其企业、企业之间通过互派董事和监事等方式监督企业的共同发展，而且可以借鉴不同企业的发展经验来促进企业自身的发展。再次，通过产品之间的相互转移形成对外贸易的窗口，因为联合商社的经营范围比较广，可以通过产品的供销活动支持集团内的生产经营活动，为产业内企业提供廉价的原材料，并为产业内企业销售产品(主要是集团内销售)，从而促进联合商社和企业的发展，实现价值的增值。创新型产业组织结构的运行模式如图3所示。

图3 创新型产业组织结构的运行模式

以钢铁行业为例，如图3所示，创新型产业组织结构运行模式主要涉及铁矿石开采、钢铁生产和汽车生产行业，此外还有银行和联合商社。从资本运行模式看，首先是资本结合:联合商社具有雄厚的资本实力，其旗下的银行为联合商社的产业——铁矿石开采、钢铁生产和汽车生产提供资金支持其发展；联合商社只是对银行持有股份，并不干预它的自由发展，并且鼓励银行开拓市场，不断发展；联合商社与铁矿石开采、钢铁生产和汽车生产行业通过相互持股而成为命运共同体，相互牵制，同时为了共同的收益而共同发展。其次是人事结合:联合商社与铁矿石开采、钢铁生产和汽车生产行业可以通过互相派遣董事、监事等来促进产业的共同发展。再次是产品转移:联合商社具有广阔的市场和精确的情报信息，帮助铁矿石行业、钢铁和汽车行业销售产品，从而使得这3个行业趋向联合商社。根据图3分析可知，联合商社的建立可以使几大行业联系起来，在实现各自利益的基础上实现社会资源的最优利用，优化产业组织结构，实现产业结构升级，从而保障国家的产业安全。

以目前日本钢铁产业和铁矿石贸易为例，20世纪60年代，日本三井株式会社就积极参与投资开发铁矿石资源；2003年，三井株式会社收购了世界最大铁矿石公司——巴西淡水河谷公司15%的股权，并继续扩大与澳大利亚力拓以及必和必拓之间铁矿石事业的合作。目前，三井物产拥有权益比例的铁矿石控股产量已经跃居世界第4位，年开采权益已超过4 000万吨。在这种情况下，即使日本也接受了高昂的铁矿石价格，它也会在铁矿石贸易中获益，所以进口铁矿石价格的上涨不会带来巨大的打击[9-10]。在这一点上，我国应该向日本学习，建立综合商社式的产业链，使得产业之间相互协调、共同发展。

3.二者之间的关系

新型资本运行模式在辅助栅栏式产业组织结构运行的基础上，还具有深刻的意义[11-12]:(1)新型资本运行模式的提出是从战略高度来思考问题，从根本上抓住了该模式得以成功运行的本质。(2)从效率和收益的角度来考虑，这一运行模式的提出使得企业集约经营，彼此间协作水平提高，可以在兼顾各产业利益的基础上实现社会价值的最大化，提高了生产效率。(3)新型资本运行模式的提出使得栅栏内产业成为命运共同体，共同承担风险，增强了抗风险能力。(4)新型资本运行模式使得之前彼此竞争倾轧的局面逐渐减弱，形成共同发展的局面，可以共同抵御外来经济威胁，有助于实现国家的产业安全。(5)新型资本运行模式的提出可能造成垄断，但垄断可以使得企业间集约化水平提高，提高经济效率。

三、结论与启示

从产业效率与安全的角度考虑，现有的产业组织结构存在弊端，需要进一步改进[13]3-4。栅栏式的新型产业组织结构会使得产业链内各产业之间以及同产业内各企业之间的协作水平提高，提高产业竞争力，从而使得产业效率得到提高，产业更加安全；新型资本运行模式可以形成以银行为中心，银行、企业之间相互持股的局面，各主体互相控制并从中获益，使得产业内企业优势互补、相互协作，提高本国产业竞争力，提高产业效率并保障产业安全，从而在各国的博弈中获得主动权。

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Studyonnewindustrialorganizationalstructurebasedonindustrysafetyandefficiency

ZHANG Quan, YIN Ping

(School of Economics, Shenyang University of Technology, Shenyang 110870, China)

Along with the rapid development of industrial economy in China, the structural mode of industrial organization arouses more and more attention.Currently, most of enterprises take self-development and self-improvement as the goals of enterprise development, while ignore the vertical and horizontal intra-industry cooperation and the product association with upstream and downstream industries, which tends to lead to problems of industrial efficiency and industrial safety.Based on the theories of industrial efficiency and safety, a new development mode of enterprise is proposed, which has a fence industrial organizational structure that can realize vertical and horizontal development and a new type of capital operation mode according to it.

enterprise management; industrial efficiency; industrial safety; industrial cooperation; industrial organizational structure; capital operation; product association

2013-09-07

张 泉(1956-)，男，辽宁海城人，教授，博士，主要从事制度经济学等方面的研究。

* 本文已于2013-12-20 05∶31在中国知网优先数字出版。 网络出版地址: http://www.cnki.net/kcms/detail/21.1558.C.20131220.0531.008.html

10.7688/j.issn.1674-0823.2014.05.04

F 402

A

1674-0823(2014)05-0408-04

(责任编辑:郭晓亮)