不确定性条件下企业竞争行为理论演化分析

刘海月+朱小燕

摘 要：随着世界经济环境的快速变化，知识、信息、技术的影响日益明显，企业所面临的不确定性增强，这影响企业竞争行为的开展，从而影响企业的生存和发展。整合分析不确定性条件下企业竞争行为相关理论，了解不同理论下企业对不确定性问题的态度和处理方式，有利于明确我国企业在日益增强不确定性条件下的行为模式。

关键词：不确定性；企业竞争行为

随着世界经济环境的快速变化，信息经济、网络经济和知识经济日益明显的影响，有利于稳定的国界、规则等相关因素影响作用相对较弱，这些因素不但持续变化，彼此之间的相互作用也不断变化，从而形成一个混沌复杂的系统，企业与顾客、供给方、政府等利益相关者之间都在进行这种复杂的互动，除此之外，科学技术对经济社会发展的作用日益显著，新技术层出不穷，使得市场可能会很快出现和消失，这一切都导致企业所面临的不确定性增强。本文梳理整合不确定性与企业竞争行为理论，以期为指导企业应对不确定性，获取竞争优势提供理论基础。

一、不确定性

不确定性是一种没有特定概率的随机事件，也不排除不确定性与风险的转化，强调的是经济行为主体无法准确观察分析和预见影响经济活动的外生和内生因素。该定义包含如下基本属性：

1.客观性。奈特认为，不确定性是事物的固有性质，其来源为人类行为结果的不可预测性。企业面临的环境是客观的存在，而人对事物的认知能力有限，提出解决复杂问题的方案呈现多样性。根据信息经济学，只要存在两种以上的结果就必然存在不确定性，人们可能会接近了解，但不可能将所有的不确定性转变为确定性。

2.动态性。这主要是从未来强调说明事物的属性和状态是不稳定的和无法确定的①，这种不稳定性和无法确定性来源于时间的单向运动。过去和现在存在可消除的无知的问题，而未来的无知不可消除，这意味着不确定性只存在于未来②。需提出的是，动态性通常伴随着复杂性，复杂性的存在会加重不确定性。

3.多维性。不确定性是个广义概念，可从企业外部因素如面临的政治经济环境、企业内部因素如企业组织结构或企业战略等多个维度加以界定，这些维度之间的关系无法线性系统规范③，对企业的影响可能是互为消长或共同促进④，所以来自多维的不确定性对企业行为的综合作用是不确定的（DannyMiller、JarnalShamisie，1999）

二、相关理论对不确定性与企业竞争行为的探讨

1.新古典经济学

新古典经济学将企业抽象为追求利润最大化的生产者，认为企业具有完全理性，拥有完全的知识和充分的信息，因而不存在不确定性。在这种假定下，企业可以进行理性最大化选择，精确计算投入和产出水平，在长期均衡条件下获得正常利润。新古典经济学否认不确定性，难以解释企业的竞争行为。在新古典经济学之外，存在着大量关于与不确定性相关的企业行为理论，这些理论对于理解和指引企业竞争行为的开展有重要意义。

2.马克思经济学

马克思没有使用不确定性这一术语，但由于生产社会化和私人占有制的矛盾，使得按比例分配的总劳动对单个资本主义企业来说本质是一种不确定性，所以他对资本主义企业竞争行为的分析本质上是在不确定性条件下开展分析。不同于传统主流经济学观点，马克思对企业竞争行为的研究重点侧重于生产者之间以及生产者与消费者之间的竞争，分析成本竞争行为（产生于单个资本家为追逐超额剩余价值不断提高劳动生产率的动机）、质量竞争行为（产生于实现商品价值，不断提高使用价值的动机）。马克思强调了同一部门内部企业竞争行为的作用，分析了企业相关竞争行为（技术创新行为和价格竞争行为）的形式与作用。在争取超额剩余价值的这个过程中，马克思还分析了企业竞争行为的互动性，提出价值由劳动时间决定的规律，既会使得采用新方法的资本家必须采用低于商品的社会价值出售自己的商品，又会作为竞争的强制规律，迫使他的竞争者也采取新的生产方式。

3.交易费用理论

交易费用理论以交易费用为核心概念，主要分析了企业的产生与本质。在交易费用理论中，不确定性与企业的产生密切相关。科斯（1937）分析了不确定性与企业本质之间的关系，认为不确定性与企业的存在密切相关，没有不确定性就不会有企业的产生。他从交易费用角度分析了企业的产生，从而开创了企业经济学的先河。在科斯的理论框架中，不确定性主要用于解释企业的产生，而没有进一步分析不确定条件下企业的竞争行为。威廉姆森在科斯理论的基础上进一步阐述了交易成本理论，使其具有操作性。他通过引入资产专用性、交易频率和不确定性等要素，并在有限理性和机会主义的行为假设基础上，认为应将不同的交易属性和不同的治理结构相匹配，以节约有限理性并抑止机会主义⑤。他认为，人们行为的不确定性来自于其决策的相互影响和相互制约，这种不确定性是企业存在的依据。

4.新奥地利学派

新奥地利学派强调极端不确定条件，主要分析企业家的作用，讨论企业家行为，这使得其企业理论有着与主流经济学不一样的视角。新奥地利学派认为，由于知识的分散性、私人性、不可言传性，使得行为人不得不面对极端不确定的环境。所谓的极端不确定暗示经济主体不知道自己不知道什么⑥，为规避这种极端不确定，企业作为企业家发现和创新的产物产生，他们界定“企业家精神”，以此作为企业差异的源泉，米塞斯认为，企业家精神是指承担不确定的行动，而柯兹纳对此的定义是企业家对市场机会有超乎常人的“敏锐”，而这种敏锐性是不可投资，搜寻，计算也不能被其他人雇佣或利用的，企业家的这种敏锐性是企业成功的关键。由于新奥地利学派强调企业家的作用，所以更多的是通过对企业家行为的说明角度来分析企业竞争行为。

5.演化经济学

演化经济学将经济组织视为一种有机体，从而从不确定的角度来分析经济组织的产生、变化以及内部的结构构成。演化经济学家阿尔钦批判新古典经济学企业利润最大化这一假设，提出在不确定性条件下，企业组织活动的基础在于对现实成功企业的模仿和创造性的竞争行为，从而正式将不确定性纳入到企业竞争行为的分析框架。在阿尔钦理论的基础上，纳尔逊和温特构建了一个完整的经济变迁的演化理论，试图解释变化的市场环境中企业的行为。他们借鉴演化理论引入了新的企业行为模式：惯例与搜寻。当企业对遵循现有惯例的结果不满时，就会通过搜寻（创新和模仿）来改进现有惯例或寻求新“惯例”，而这种搜寻对企业的结果带来了不确定性。endprint

演化经济学的企业理论强调企业外部环境的动态性，把不确定性、初始条件的差异以及路径依赖等概念引入企业竞争行为的分析，从而分析现实企业的多样性及其演化规律。

6.企业能力理论

从20世纪80年代开始，在演化经济学的分析基础上形成了企业能力理论，这一理论的发展横跨了现代微观经济学和现代企业管理学，开创了管理问题的经济学研究以及经济问题的管理学研究传统。

企业能力理论认为，不确定性是一种客观存在，企业必须依赖现有的核心知识和能力，以及现有核心知识和能力各部分的重新组合，应对环境的不确定性问题。企业能力理论在目前还没有形成严密的逻辑体系，大致包括“企业资源理论”，“企业核心能力理论”，“企业动态能力理论”以及“企业知识理论”（王国顺，2006）。这些理论在本质上并没有什么不同，资源学派的资源概念包括能力，认为其是一种特殊的资源；能力学派的能力是指对资源的配置和整合。无论资源理论还是能力理论都强调企业所拥有的独特的难以交易和模仿的知识，都注重探讨企业竞争行为的内生因素，强调企业内部条件（能力，资源，知识）是解释不确定条件下企业竞争行为的基础。

在企业能力框架下，许多学者对企业的竞争行为进行了进一步的研究，如企业竞争战略制定，核心竞争力的确定和度量，动态竞争和多点竞争研究，从而考察企业如何采取竞争行为，凭什么获得竞争优势。

7.行为经济学

行为经济学将心理学成果引入了经济学分析，对不确定条件下人们的风险决策展开了研究，并通过实验的方法进行验证。

在强调人们的决策包括理性决策和非理性决策的基础上，行为经济学家侧重分析了非理性经济行为。卡尼曼和特维尔斯基提出人们过去行为结果的确定性是人们现在行为及其决策的依赖基础，这种确定性效应对人们在不确定条件下开展决策发挥重要作用。在不确定性的条件下，每个人在面对复杂环境时都会采取捷径或应用部分信息来进行决策，人的决策是一个结构化和连续性的过程，因而决策的非理性是正常性存在。行为经济学中虽然并没有详细讨论企业的竞争行为，但是对不确定条件下的消费、广告、企业家、投资、融资、储蓄等行为的非理性情况进行了解释，这对企业竞争行为的影响因素分析提供了不确定性的分析框架。

三、评价与启示

马克思经济学虽然没有明确指出不确定性，但是他对企业竞争行为的分析，确实贯穿了不确定性特征。新古典经济学否认企业所面临的不确定性，由此将企业视作“黑箱”，无法进一步探讨其行为规律；以科斯理论为代表的主流企业理论承认不确定性，但把其归结于与信息有关的最优化行为的成本约束问题，从而用于解释企业的产生，而没有具体分析企业行为；新奥地利学派强调极端不确定性由此从企业家行为角度解释企业的产生；演化经济学分析动态环境下企业行为的发展，由此分析企业组织的演化，而在演化理论框架下形成的企业能力理论，在承认不确定性前提下开始具体分析企业竞争行为模式，竞争行为优势；行为经济学引入人们行为决策的心理因素，分析不确定条件下企业的具体竞争行为，研究其行为决策。根据以上的总结，企业理论演化正是沿着不确定性分析这条主线而变迁，从解释企业的产生、性质到分析企业竞争行为，从而逐渐深入到企业投资行为，企业家行为，价格行为，创新行为分析。所以，必须将企业竞争行为和不确定性结合分析。

进入二十一世纪以后，我国企业面临着更大的不确定性和风险，一方面受到国内社会转型的影响：经济结构的调整、绿色经济概念的提出、国内资源相对匮乏、人口问题日益严峻等现实都影响着企业行为的开展；另一方面受到国际环境多变的影响：伴随着我国与国际市场日益紧密的接触，国际金融危机的蔓延、国际投机资本的流动，跨国公司的并购，都给企业行为的开展实施带来了巨大的不确定性。如何在不确定的环境下开展竞争行为，以此获取竞争优势，从而生存和发展，是企业所必须解决的现实而迫切的问题，只有不断提高企业驾驭不确定性的能力，充分认识并且了解其对企业制度、技术、行为的影响，才有利于企业提高自身的竞争优势。

注释：

①汪浩瀚.不确定性理论与现代宏观经济学的演进[J].经济评论，200301.

②刘怀德.不确定性经济学研究[M].上海财经大学出版社，2001年.

③王益谊，席酉民，毕鹏程.管理中的不确定性及其分析系统[J].管理评论，200312

④喻卫斌.不确定性和网络组织研究[M].中国社会科学出版社，2007年.

⑤杨瑞龙.企业理论：现代观点[M].中国人民大学出版社，2005年.

⑥周清杰.企业“黑箱”解析动态企业理论研究[M].中国财政经济出版社，2005年.

参考文献：

[1]马克思.资本论[M].人民出版社，1975年.

[2]富兰克·H.奈特.风险、不确定性和利润[M].中国人民大学出版社，2005年.

[3]纳尔逊·温特.经济变迁的演化理论[M].商务印书馆，1997年

[4]杨瑞龙.企业理论：现代观点[M].中国人民大学出版社，2005年.

[5]薛求知，黄佩燕，鲁直，张晓蓉.行为经济学—理论与应用[M].复旦大学出版社，2003年.

[6]不确定性管理.哈佛商业评论精粹译丛.中国人民大学出版社，2004年.

[7]盛昭瀚，蒋德鹏.演化经济学[M].上海三联书店，2002年

[8]杨瑞龙，刘刚.不确定性和企业理论的演化[J].江苏社会科学，2001，03.

[9]汪浩瀚.论不确定性理论框架中的现代企业理论[J].江苏社会科学，2004，05.

[10]黄淳，李彬.不确定性经济学研究综述[J].经济学动态，2004，01.

作者简介：刘海月，四川大学商学院副教授，四川大学经济学博士，研究方向：世界经济.国际金融，联系地址：四川省成都市四川大学商学院；朱小燕，四川师范大学经济与管理学院副教授，四川大学经济学博士.研究方向：经济学.企业理论endprint