大学英语形成性评估研究十年回顾

汪丽燕，李滨

摘要：自“形成性评估”引入语言教学以来，一直受到学界的广泛关注，很多学者围绕“形成性评估”进行了大量研究，并取得了相当丰硕的成果。本文在综合近年来国内在大学英语形成性评估这一领域所做研究的基础上，归纳出近年关于形成性评估研究的相关方面，即建立大学英语形成性评估体系、形成性评估对外语教学的启示，以及形成性评估存在的问题。并在此基础上，分析了其研究内容、角度及带给外语教学的启示。

关键词：大学英语；形成性评估；外语教学

中图分类号：G642.0 文献标志码：A 文章编号：1674-9324（2014）13-0158-03

评估是教学不可缺少的环节。科学的评估结果不仅可以为教学提供有益的反馈，帮助教师了解教学效果，改进教学方法，提高教学质量，还可以帮助学生了解自身的学习情况，改进学习方法，提高学习效率。教学评估不仅包括以标准化考试为代表的终结性评估，也包括以学习为目的、注重学习过程的形成性评估（Leung &Mohan 2004：336）。终结性评估一般在学期末或某学习阶段结束后进行，以学生的学习成绩作为评价对象，为学生此阶段的学习提供鉴定性评价，终结性评估已被公认为是检验教学成果的一个重要手段。历经几十年的发展，教育工作者们逐渐意识到终结性测试只是教学评估的一部分，它不能提供全面、准确的信息来描述学生的学习行为、能力发展和成绩进步等方面的情况，无法评价教学过程这一重要环节。而形成性评估则弥补了这一不足：通过形成性评估的各种手段和方法，教师可以不断获取反馈信息，及时调整教学过程和方法，促进学生高效学习。很多研究者认为形成性评估是有效学习的必要成分，它为老师和学生及时提供有益的反馈信息，有利于优化教学过程，促进教学目标的实现。2004年，教育部颁布实施《大学英语课程教学要求（试行）》，明确要求改革大学英语教学评估方式，主张把形成性评估和终结性评估有机结合起来，对大学英语教学进行有效评价，形成性评估从此成为大学英语教学领域的重要话题之一。

一、近十年来形成性评估研究评述

笔者以“形成性评估”为关键词在中国知网（CNKI）检索了自2004年1月日至2013年7月1日发表在外语类核心期刊、教育类核心期刊的相关论文。鉴于存在“形成性评估”和“形成性评价”混用的情况，又以“形成性评价”为关键词进行检索，去掉重合文献，选取相关文献16篇。根据研究内容对文献进行了分类，结果发现国内关于大学英语形成性评估研究主要集中在三个方面：建立大学英语形成性评估体系的理论研究、形成性评估在大学英语教学中的实践探索、大学英语教学中形成性评估存在的问题。其中前两方面引起了研究者更多的关注。

1.建立大学英语形成性评估体系的理论研究。国内众多研究者一致认为建立完善的大学英语形成性评估体系势在必行。建立完善的形成性评估体系，有利于教师在教学过程中系统运用、实施形成性评估。众多研究者分别从理论框架、教学模式、评估技术和工具、评估方式等几方面探讨了建立完善的大学英语形成性评估体系的理论和方法。王华、富长洪（2006：67-72）针对国外有关外语教学中形成性评估的应用研究进行了梳理和评价，主要涉及性成形评估的发展过程和研究方法，同时，对国内形成性评估应用现状进行了综述，希望藉此促进形成性评估，特别是外语教学评估理论与实践研究的发展。黄华（2010：18-19）认为要想建立大学英语形成性评估体系，要从三方面入手，即建立大学英语形成性评估理论框架，建立与大学英语教学模式相适应的形成性评估体系，建立立体教学环境下的形成性评估技术和工具。他指出，以学习为目的的形成性评估理论是以认知和社会情景学习理论为基础，以语言学习认知法和任务型教学法为支撑，将语言学习和认知发展结合起来的三位一体的评估价值取向。建立与大学英语教学模式相适应的形成性评估体系应该反映大学英语教学改革的模块化、个性化、协作化、网络化等特征，大学英语形成性评估应该与大学英语教学改革模式特征相互渗透互为支撑。立体教学环境下的形成性评估包括网络平台教学评估工具。王华（2008：56-63）通过综述相关课程评估文献，确定了对建立教学课程中形成性评估流程具有重要影响力的七个评估理论，分别是Cronbach（1963，1983，2000）提出的三大评估功能，Stufflebeam（1971，1997，2000b）的“背景—输入—过程—结果”模型，Scriven（1972，1994）的自由评估模型，Stake（1975）的回应模型，Wolf（1975，1983）的判断模型，Eisner（1975，1983）的鉴赏模型和Weiss（1983，1997）的“兴趣—意识—信息”分析。王华（2010：52）提出形成性评估必需的十个步骤，并将评估过程分成三个阶段：准备阶段、实施阶段和总结阶段。第一阶段主要是评估设计，通过文献和评估目的设计各种评估工具，并前测其实用性从而进一步修改，翻阅项目文件了解该评估项目的背景等。第二阶段是实施评估，重点是数据的收集。在数据收集的基础上，评估者向评估主体（教师和学生）和项目设计者提供及时反馈。通过评估者的及时总结和反馈，形成性评估可使教师洞察学生，更好地专注教学。更重要的是，教师与学生的互动能有效地帮助学生提高学习和健康成长。第三阶段是评估结束后的最终总结，决定项目应如何调整及是否继续推行。李清华、曾用强（2008：82-88）指出课堂形成性评估能否作为终结性标准化测试的有效补充，在很大程度上取决于课堂评估的质量。李清华、曾用强（2008：82-88）指出课堂形成性评估的效度研究刚刚起步，这些理论框架尚需实证研究的验证，效度验证的具体方法和程序有待进一步探索。王红艳、解芳（2004：39-40）建议采用的形成性评估方法多种多样，所用评估资料可以由教师和学生共同收集而完成。具体实施方法包括教师观察、访谈/座谈、自评/互评、读书笔记、多媒体项目展示、学生档案等。郭贝（2012：63）认为作为多维度的评估，形成性评估可使用多种评价手段，除了以教师为主导的观察、课内外活动记录、多媒体展示、访谈外，还包括学生的自我评价、相互评价、读书笔记、档案记录等形式。endprint

2.形成性评估在大学英语教学中的实践探索。形成性评估最终的评价标准在于它是否能够为教学带来显著成效，在于能否为教学提供及时有效的反馈、是否能够有效促进学生的发展。研究者们主张采用形成性评估评价并促进网络环境下自主学习能力的发展和英语听力、口语、写作等语言技能的提高。王红艳、解芳（2004：37-40）探讨了从单纯的应试教育向评估教育转变的必要性，特别是形成性评估手段在教学中的具体实施，以及它们给外语教学带来的启示。许悦婷、刘永灿（2008：61-66）以一名在职大学英语教师的三个形成性评估实践故事及其个人生活史为现场文本，用叙事研究的方法分析文本中的权威故事，挖掘形成性评估的知识。张仰奋（2011：93-95）认为形成性评估对网络环境下的大学英语教学有积极的反拨作用，有利于培养学生的自主学习能力、合作学习能力、元认知策略和利用学习资源的能力，对教师的角色转变也有积极的反拨作用。李静（2008：17-46）的研究分析了形成性评估以及英语听力学习的理论和实践，在结合二者特点的基础上设计了英语听力学习形成性评估模式，对来自广西大学四个自然班共170名非英语专业学生实施了历时三个学期的实验教学。实验表明：英语听力学习形成性评估的教学模式实施是可行的，但需要教师以及相关部门的配合；另外现代教育技术是它实施的基本保障。李万军（2007：31-42）、陈旭红（2009：22-25）、刘芹（2011：57-61）将形成性评估与英语口语教学相结合，以此来探讨形成性评估对于口语教学的促进作用。李万军（2007：31-42）通过实验研究验证得出，形成性评估得到建构主义、人文主义以及多元智能理论的支持，因而能改变学生的学习态度，增强学习动机，提高学习兴趣，并最终对学生口语水平的提高产生积极影响。同时，形成性评估还能有效提高学生的学习自主性和合作学习意识，这在目前网络自主学习越来越受重视的背景下有着极大的应用价值。陈旭红（2009：22-25）将形成性评价的课程口语测试成绩和终结性评价结果进行了对比分析，并使用调查问卷检验形成性评价应用于课程口语测试对教和学的促进作用。刘芹（2011：57-61）在综合分析已有研究成果，结合教师和学生问卷调查结果的基础，设计适用于我国理工科大学生英语口语教学的形成性评估体系。在上海某理工科高校不同性质和不同年级口语课程教学中试用后，验证了其信度和可行性，也指出了实际应用中的注意事项。曹荣平等（2004：82-87）、徐昉（2011：57-64）、郭贝（2012：63-64）、张青妹（2009：145-146）将形成性评估与英语写作教学相结合，探讨形成性评估在英语写作教学中如何发挥作用。曹荣平等（2004：82-87）尝试性地提出了英语写作教学研究模型，设计和实施了为期十周的教学实验，在一个177名学生的公共选修课上运用了这一评价方法。此项实验的定性和定量分析结果表明，形成性评估方法通过提供较为科学并且学生拥护的课程评估手段，监控和督促了写作过程法教学的每一个环节的实施，培养了学习者的写作自主能力，也在客观上使学生在传统评价意义上的写作能力在短期内有所提高。张青妹（2009：145-146）尝试性地提出了基于形成性评估的大学英语写作测评体系，通过有机结合档案袋式评价、分单项评价、同伴评价、分层次评价等多样化评估，在实际教学中较好地落实形成性评估的理念，对写作水平进行更为科学合理的评估。徐昉（2011：57-64）、郭贝（2012：63-64）从写作角度研究了形成性评估所起的作用。徐昉（2011：57-64）通过回顾和评价各类写作教学法，再从形成性评估理念出发思考怎样组织这些教学步骤开展有效的写作课堂教学。郭贝（2012：63-64）从写作的三个阶段即准备阶段、修改阶段和成稿阶段来探讨如何实施形成性评估。他指出教师要有效地指导学生的写前准备，采取的形式有：同伴互评、学生自评、教师反馈。修改阶段可采取同伴互评初稿和教师书面评价的形式。成稿阶段教师还应明确指出学生写作的优点长处，并建设性地指出缺点，并告知如何改进。

3.大学英语教学中形成性评估理论研究与实践探索中存在的问题。形成性评估以“关注过程、关注个体、促进发展”为价值旨归，但在教学实践中的确存在使用不当的情况，非但不能促进学生的发展与成长，还会严重地伤害教学，在理论研究方面也存在明显的局限性，突出表现在以下几个方面：①理论探讨和引介国外研究成果的论述居多，基于本土语言教学实践的研究相对较少，还无法为构建符合我国大学英语教学改革与实践要求的形成性评估体系提供充足的实践基础和参照（黄华，2010：15-17）；②基于网络的教学评价研究多于整体和全面的形成性评估研究，引发这一现象的主要原因是因为目前语言教学中的形成性评估主要在大学英语教学中得到实践，而《大学英语课程教学要求》倡导的也恰恰是大学英语教学与计算机网络的整合，如何在网络环境下进行有效的教学评估自然就成了研究的主要话题（黄华，2010：15-17）。黄华等对高等院校的大学英语教学形成性评估的实施情况进行了全面考察，基于对20所大学的调查，指出目前大学英语形成性评估实践中存在三个主要问题：形成性评估与终结性评估的比例问题有待商榷；大学英语形成性评估形式不够多样化，改革创新的力度有待增强；形成性评估模式与《大学英语课程教学要求》提出的个性化、协作化学习理念还有差距，其参与者主要还是教师，学生的自评和互评没有得到足够重视。黄华把引发上述问题的原因归结为三点：第一，对形成性评估的本质和意义的理解和认识存在分歧。第二，与对形成性评估的误解随之而来的是技术问题，如果形成性评估不采用标准化考试形式，如期中考试，单元测验等，那么就要考虑采用一系列的非传统的评估技术。这些问题都需要研究者深入思考。第三，学校对形成性评估认可和支持的程度也是影响形成性评估是否能够得到有效实施的重要因素。

二、国内“形成性评估”研究的特点及未来发展趋势

从以上分析来看，近十年来国内形成性评估研究呈现出以下两个主要特点：（1）从研究方法来看，采用实证方法的研究比较丰富。笔者所引用的国内期刊上的16篇文章中，实证研究方面的文章有10篇，纯粹的理论探讨方面的文章6篇。注重实证研究，也说明研究者们意识到形成性评估需在教学实施中研究，更易发现其特点、问题等内容。值得注意的是，这些实证研究基本是参照国外研究的方法和实验程序进行的，在有些研究中，研究过程、研究假设和研究结论缺少逻辑关联，研究的有效性值得质疑，详见顾世民（2013：134-140）。（2）从研究的内容来看，国内相关研究主要集中在三方面，即，建立大学英语形成性评估体系的理论研究、形成性评估在大学英语教学中的实践探索、大学英语教学中形成性评估存在的问题。这些研究多数是在具体的大学英语教学的实践中进行的，这说明研究者越来越重视研究问题的现实语境，更加注重理论研究与现实需要的结合，这无疑会在大学英语教学实践中促进和深化教学主体和客体对形成性评估的本质和必要性的认识，有助于推动形成性评估在大学英语教学，乃至于在整个高等教育教学体系中的广泛应用。尽管国内形成性评估在语言教学中的应用主要局限于大学英语教学中，而且，主要还是借鉴国外的相关理论和实践模式指导国内教学实践，距离构建符合我国语言教学实践需要的理论体系和实践模式还有很远的路要走，值得高兴的是，学者们正在朝这个方向努力，近些年，形成性评估的理论和实践研究逐渐呈现多元化的趋势，参见顾世民（2013：129-132）。

以上研究带给我们不少启示，同时也给我们指明了今后的研究方向。建立完善的大学英语形成性评估体系仍将是未来的研究重点。未来研究应加强周期较长的实证性研究，要鼓励难度较大的纵向研究，即不仅要对该课程体系下培养出来的学生学习能力进行及时的形成性评估，还要对他们的后续学习情况进行跟踪调查以进一步检验该课程体系的有效性。建立完善的形成性评估体系的同时，也要注意教师在教学过程实施形成性评估有哪些不足之外，要做到及时发现问题、调整方法、解决问题。

参考文献：

[1]曹荣平，张文霞，周燕.形成性评估在中国大学非英语专业英语写作教学中的运用[J].外语教学，2004.

[2]陈旭红.形成性评估应用于大学英语课程口语测试的实证研究[J].外语与外语教学，2009.

[3]顾世民.促进大学英语自主学习的课程因素研究[D].上海外国语大学，2013.

[4]郭贝.运用形成性评估改进英语写作教学[J].英语广场学术研究，2012.

[5]黄华.立体教学模式中的大学英语形成性评估问题研究[J].中国外语，2010.

[6]李静.英语听力学习形成性评估对大学英语教学影响的初探[D].南宁：广西大学，2008.

[7]李清华，曾用强.外语形成性评估的效度理论[J].外语界，2008.

[8]李万军.形成性评估对学生英语口语能力的影响研究[D].济南：山东大学，2007.

[9]刘芹，胡银萍，张俊锋.理工科大学生英语口语形成性评估体系构建与验证[J].外语教学，2011.

通讯作者：李滨。endprint