我国机械工业转制院所产业化进程中的困境与对策若干思考

李良寿 赵兵

随着我国科研体制改革，机械工业骨干科研院（以下简称为转制院所或院所）从计划经济体系下的事业单位转变成为市场经济体系下的企业，通过十几年的市场化经营，许多院所实现了较大发展。作为院所发展的重要途径，成果产业化在院所发展壮大过程中发挥了积极作用，然而在院所产业化发展到一定阶段和规模的情况下，院所产业化快速发展带来了一些新的困境，本文从我国机械工业领域转制院所的特点和视角出发，通过的结合实际工作，对中国机械工业集团有限公司（以下简称国机集团）部分转制院所的产业化进程中的问题与困境进行了梳理和研究，并提出应对问题与困境的相应对策，旨在对相关企业的发展有所借鉴。

一、产业化是转制院所发展过程中的重要途径

院所转制成为企业后，首先要解决生存问题，盈利自然成为院所的主要目标，院所盈利的主要业务模式一般为三种形式：一是技术成果转让；二是提供技术服务；三是技术成果产业化。从进入国机集团的院所主营业务收入统计分析来看，80%以上的主营业务收入是从第三种业务模式创造的。国机集团的院所通过多种途径大力推进技术成果转化，院所经济实现了较快发展，院所主营业务收入由2001年约14亿元增长到2012年的约150亿元，增长了约10倍。其中主要技术成果转化方式就是通过自身建产业化基地，实现技术成果产业化、商品化、市场化。国机集团所属院所先后实施并完成了30余项技改项目，形成了近30家不同规模的生产制造基地，目前有40余项在建项目，项目全部建成后，预计新增年销售收入超过100亿元。一大批技术成果快速转化为产品，实现产业化。为院所主营业务收入的快速增长发挥了重要的支撑作用，从国机集团具体院所主营业务收入的分布来看，2001年院所主营业务收入超过1个亿的院所3家，最高的不超过1.5亿元，其余均在1亿元以下。2012年院所收入小于1亿元1家，3亿元以上的院所16家，5亿元以上的院所8家，10亿元以上的院所5家，15亿元以上3家，20亿元以上的院所1家。大批院所实现了从单一的研发业务向研发、生产、销售一体现代科技型企业转变。由此可见，产业化在转制院所发展过程中发挥的重要支柱作用不言而喻。

二、转制院所产业化进行中新的问题与困境

机械工业转制院所经历了快速发展十几年，一大批转制院所已经形成一定规模的产业化，随着产业化进程不断推进，一些新的问题逐步凸显出来，给院所的发展带来了新的挑战。

1、院所大规模产业化建设投资带来了巨大的资金压力及影响

随着转制院所的产业化推进，院所产业化基地建设与固定资产投资项目明显增多。经统计，目前在建的固定资产类投资项目总数40余项，投资总额达72亿元，已投入的固定资产建设资金约25亿元。后续还需近50亿元的投入，相当于院所年总利润的5倍，资金压力和风险明显增大。大规模建设投资，使总资产和净资产随之增加，固定资产折旧费用大幅提升，而多数项目目前尚未形成产能和效益，或是产能和效益还没有得到完全体现，使得资本成本增加。同时资产规模迅速扩大，负债率也随之提高，增加了财务费用、折旧费用及资本成本，降低了企业的利润和盈利能力。

2、后续科技投入不足，缺乏支撑规模产业的高端技术

由于部分院所的大规模投资所带来的资金压力，以及科研企业在生存压力等因素的综合作用下，院所用于研发方面的投入力度明显减小，对支持新产品新技术的研发有所弱化。一些院所通过大规模产业建设，已初步形成较大规模的生产制造能力，但由于科技投入和研发能力的不足，新产品新技术研发速度较慢、数量少、水平不高和市场认可度底，尤其是高端技术的缺乏，不足以支撑大规模的产业发展，给院所发展带来了新的挑战，这样的发展模式存在较大风险。

3、部分多好的技术和产品产业化后不能带来应有的效益

一方面，由于用户对新产品新技术的接受程度和风险考虑，有些好的技术和产品难以推广应，形成不了效益；另一方面，部分院所在市场营销、产品推广方面，存在营销人才缺失，策略不够，方法不当，手段不足，力度不大等原因，产品和技术难以实现较好的市场化。

4、院所产业化后的管理转型十分紧迫

通过大规模建设产业化基地，以技术研究开发为主要业务类型的院所，逐步转变成为以生产、研发一体的科技型企业，在管理要求上发生了巨大变化，由较为粗放宽松管理向精细化转变，由计划（事业制）经济向市场经济转变。但由于原来院所长期存在的管理模式和文化背景，难以在短时期内实现转型，表现在成本难以控制、市场营销滞后、生产管理不到位、资本运作和融资能力不足、产品质量时有发生等方面，导致企业的竞争力明显不足。从目前来看这是产业化发展过程的一个主要短板之一，院所要在产业化发展方面实现健康持续发展，加快管理转型是当务之急。

5、院所企业化经营专业人才的需求愈显迫切

院所通过几十年的积累，形成了一支实力较为雄厚的专业技术人才队伍，然而随着院所产业化推进，要适应现代企业化经营所需的企业管理、生产管理、市场营销、投融资等方面的专业人才依然十分缺乏。目前，院所在生产管理、市场营销、投融资等岗位的职工大都是从本院所技术人员转岗而来的，不仅没有经验，而且也缺乏相应的专业知识，尤其是在大规模产业化后，企业的市场化程度越来越高，在业务拓展、市场开发、生产现场管理、资本运作等方面的专业化程度越来越高，对高水平高层次专业人才需求也越来越迫切。院所企业化经营专业人才的缺失已经对院所生产经营等方面产生了一定影响，这种局面如果得不到改变，将严重影响到院所产业化的快速发展。

6、院所企业文化制约院所产业化发展

院所历史形成的企业文化将长期影响院所发展，不同程度的制约了院所产业化发展。机械工业科研院所大多数成立于解放初期，属于事业的性质，其体制机制和运行方式都基本参照政府机关的模式，长期形成了一种比较宽松、自由、稳定和安逸的文化背景和特点，与市场经济下的现代企业所要求的规范化、制度化、创新与竞争文化存在明显的差异，这种企业文化在短时间内难以调整和改变，将对院所真正企业化经营和运作产生较大的影响，以至于制约产业化进一步深入和发展。

三、院所产业化困境应对措施

1、选择合适的产业化发展方式和路径，实现科学发展

院所的产业化方式和路径一定要与其产品技术特点、资源与实际情况相匹配。首先，院所产业发展不能以追求规模为目标，要坚持技术领先和差异化战略，杜绝低水品、产能过剩项目；在项目前期的论证方面，要全面深入科学严谨论证，不能拍脑袋拍胸脯主观臆断，要切实以市场为导向，遴选有市场前景的高新技术产品实施产业化，不能为建项目而建项目或重复建设。其次，院所产业化不一定都要建生产基地，要结合自身技术和产品特点，合理选择自建生产基地或外协生产实现产业化。通常大型非标成套设备的生产，如果自建生产基地，要求的投资大、成本大，可以通过外协合作等方式实现产业化；如果是可实现批量或大批量高新产品或可标准化的高新技术产品可选择自建生产基地，或低成本并购行业内生产企业进行产业化。

2、实施管理转型，提升管理水平

应建立与现代企业制度相适应的组织机构，建立与完善适应现代企业运行的制度与机制，完善考核体系，实现院所科学化、规范化、制度化企业运行，盘活院所资源和活力，提升院所企业化经营的综合竞争能力。着重加强企业生产制造、物流配送、成本控制的精细化管理，降本增效，提升盈利空间；着重提升市场营销管理水平，加强市场开拓能力，加快产品的推广应用，提高市场占有率；着重加强财务管理，提升投融资和资本运作能力，大力盘活存量资产，合理吸收外部资本，突破资金不足的瓶颈问题，实现企业全面管理转型升级。

3、注重企业经营专业化人才的引进和培养，弥补人才资源的不足

人才是企业之本，人才是企业发展的决定性因素。当今企业的核心竞争力越来越表现企业对人才的培育、拥有和运用能力。对于院所发展来说，要在产业化方面取得成功，就必须加快建设企业经营专业化人才队伍，以满足院所产业化发展需要。在人才队伍建设上，应坚持引进和培养相结合的原则，以引进高层次、高水平专业人才作为突破口，通过制定合理的待遇和提供人才发挥作用的平台，从行业内吸引高水平专业化人才；以自己培养作为长远发展的立足点，利用专业化培训以及企业内传、帮、带等方式相结合，加快院所在企业运行、生产管理、成本控制、市场营销以及投融资等方面的专业人才队伍建设。

4、提升研发能力，为产品升级换代提供支撑

要实现院所产业化可持续发展，高水平的研发能力与好的产品是必不可少的支撑。针对院所研发能力不断弱化，缺乏具有市场前景、高水平产品的局面，应着重从以下几个方面入手：一是切实加大科技投入。建立加大科技投入的长效机制，为科研开发提供必要的资金保障。二是加快研究试验设备的升级换代，进一步提升研发手段和条件，为研究开发提供必要的基础。三是引进高层次专业技术领军人才，打造高水平创新的人才队伍，为研发活动提供智力资源。四是创新体制机制，调整考核评价导向，要突破分配机制，建立有利于吸引和留住高水平专业技术人才的政策环境，营造良好的科技创新环境。五是以市场为导向，坚持生产一代、开发一代、预研一代的思路，大力开展新技术新产品的研发，不断突破一批关键技术，形成新产品新技术，尤其是高端产品不断涌现良好局面，从而有力支撑产业可持续发展。

5、推进企业文化的转型，塑造适应市场经济发展的企业文化

企业文化是一个企业团队在经营过程中体现出来的一种文化，包含表象、制度和精神文化等多个层面，企业文化具有导向、凝聚、激励、约束、协调等重要功能，卓越的企业文化是企业健康运行和发展的润滑剂，对企业发展发挥积极作用。院所要在产业化进程中实现健康持续发展，就应塑造适应市场经济发展的企业文化。院所在进行企业文化的重构方面注意把握以下几点：首先是企业文化是一把手工程，企业一把手是企业文化灵魂和核心，要建立怎样的企业文化必须由企业一把手来定位，提炼精髓，形成核心价值观；其次，通过建立相应的制度、机制、标准等规范，来约束引导企业组织以及员工行为，以达到既定目标和结果；最后对企业所提供的产品和服务等各方面表象进行检验比照，利用奖惩措施，鼓励符合企业核心价值观的正向表象（行为或结果）的延续，分析偏离核心价值观的表象（行为或结果）的原因，如果是制度造成的，则应重新调整制度，如果是执行出偏差的，则应予以合理惩戒，杜绝负面表象（行为或结果）的重复。

6、充分研究并运用好国家政策，聚集产业发展所需资源

国家先后出台了振兴装备制造业、高新技术企业税收优惠政策、支持企业科技创新以及科技创新体系建设等诸多政策措施，充分利用好国家政策，将有利于院所的产业发展。一是利用国家和省市在布局科研平台的契机，依托自身技术优势，积极参与，成为国家或区域的重要的研发聚集点，提升研发能力，支撑产业发展；二是利用国家开展的重大专项、973计划、863计划、科技支撑计划、智能制造专项、产业结构调整升级等国家各类专项契机，积极争取国家项目和国拨资金，弥补科研投入的不足，占领技术制高点，储备技术与人才；三是利用好企业研发费用所得税前加计扣除、重大技术装备进口免税等税收优惠政策，为企业经营节约资金成本；四是利用政府采购自主创新产品、首台套扶持政策等措施推进新产品的推广应用，占领市场。五是有效利用资本市场，解决院所产业化发展过程中的资金瓶颈问题。