我国手机生产企业的专利战略浅析

滕晓

摘要：随着移动互联网和大数据时代的来临，中国电子产业面临创新与知识产权保护的双重压力，手机生产行业作为互联网终端行业尤甚。我国虽然提出了实施知识产权战略，但是基础薄弱加之实施力度不够，导致国内手机生产商频频在涉及知识产权的战役中败下阵来，近年来中国的智能手机亦是在保护知识产权的压力下遭遇了“被洗牌”，完善我国手机生产企业的专利战略迫在眉睫。本文通过分析目前我国手机生产企业的专利战略现状，试图找到导致此种现状的原因，并从专利的创造、转化及产业化等三个方面来构建适合我国手机生产企业发展的专利战略。立足于现实并具有一定前瞻性的专利战略有利于提升我国手机生产企业的科技研发水平，提升我国手机生产企业的国际竞争力，占据国际市场。

关键词：专利；战略；手机生产企业

科技的发展推动互联网时代的迅猛来袭，智慧城市、智慧社区、物联网等概念相继提出并得以实施。而作为移动终端的手机无疑被当成了智慧生活模式中的“超级管家”，智能通话、远程控制、即时支付、云计算与存储等均在“掌控之中”，无疑方便了人们的生活。与此同时，在智能化背景下智能手机不仅席卷了传统手机生产行业，在智能手机生产行业内部更是上演了一幕幕市场抢夺战，硝烟弥漫。而手机专利的争夺毫无疑问的成了本场战役的焦点，手机部件以及系统专利的拥有者将会成为本场战争的最终赢家。那么，如何制定有效的专利战略，特别是如何规划我国手机生产企业的专利战略，将成為手机生产商，包括专家、学者们的重点研究对象。本文将以此为重点，浅析移动互联网时代下我国手机生产企业的专利战略现状、原因分析及完善措施。

一、健全手机生产企业专利战略的必要性

专利战略是现代企业在不断变化、充满挑战的环境中，充分利用专利制度带来的法律保护及其他各种有利于自身发展的条件充分地保护企业自身的专利安全，同时充分利用自身通过各种合法途径收集的竞争对手的专利信息，分析竞争对手专利状况，为获得专利竞争优势，并在竞争日益激烈的环境中求得生存和谋取发展而进行的宏观性谋划①。2003年，美国电器巨头思科公司在德克萨斯州起诉中国华为公司，起诉理由是中国华为公司在美国销售的某种产品侵犯了思科公司的专利权，要求其立即停止侵权并予以赔偿。中国当时入世不久，并未能完全适应发达国家的发展节奏，专利概念也为人们所陌生。在极为不利的形势下，华为公司沉着应对，最终以和解的方式终止了这场诉讼。然而随着中国企业越来越重视对专利权保护，中国手机生产企业在国际市场中因知识产权侵权而败诉的案件数量却呈反比例的增加，像华为这么成功的案例在中国来说太过稀少，专利侵权成为了包括手机生产企业在内的诸多高新技术产业走向世界的最高门槛。入世后欧美国家对我国建立起的知识产权壁垒将比入世前的关税壁垒更加难攻。手机生产企业在专利之战中如何跨过门槛、克敌制胜？在笔者看来若没有良好的专利战略，企业将难有招架之力。

手机生产企业是手机市场竞争中最为活跃的主体，在我国社会主义市场经济条件下，国内手机生产商要更加尊重市场的运作规律，灵活运用市场规则，以便在国际手机市场中占有一席之地。而这其中的专利战略则被视为国际市场中获取最大经济效益的秘密武器，制定和运用专利战略逐渐成为各国重点研究的对象。笔者认为只有采用合理的专利战略可以有效的占据手机生产领域的市场份额，充分发挥专利战略的杠杆作用，用战略打开、占领并赢得市场，实现利益最大化。

二、美国的企业专利战略

企业专利战略是指企业充分运用专利制度，谋求企业经济利益最大化的整体策略②。专利战略越来越得到了包括手机生产企业在内的高新技术产业联盟的重视，专利战略在实际管理中也发挥着巨大作用。其中，专利战略在美国实施得最为成功，这不仅仅因为其长期的实践历史，更是因为其善于采取最适合自己发展的战略，以遏制其他国家的企业的发展。20世纪80年代的美国开始推行知识产权发展战略，主要侧重于调整产业结构与知识产权改革，并制订相关法律，对知识产权的权利归属和利益分配进行了重新界定，与此同时还确立了专利实施者、推动者、管理者的具体权利。而在对外方面，美国不断维护知识产权合法使用权人利益最大化，积极推动签署了《与贸易有关的知识产权协议》，即Trips协议③。美国通过采取基本专利战略辅之以外围专利战略，从而构建属于自己的专利网。随着美国极具攻击性的专利战略保护网的形成，在短时间内，美国企业迅速蔓延开来，在全球市场逐渐形成了自己的技术垄断地位。迄今为止，美国企业在全球100个申请专利最多的企业中占据50%以上的席位，这一数据充分表明了专利战略在企业实施全球化战略中的强大作用。具体来说，美国的攻击性专利战略主要包括以下几个方面：

第一，采用先发明原则与实质审查原则。与其他国家所不同的是美国采用先发明原则，该原则在发生冲突时会耗费大量的人力财力去维护自身的专利权益，但它却是知识产权领域公平意识的最好体现，它让发明人更加积极地投身于研发之中，既能防止技术秘密的外泄，又可以让企业长期垄断该项技术。实质审查制度也不同于我国的迟延审查制，在授权之前一直将专利置于秘密状态，可以避免他人在专利申请公开后利用该专利进行开发，也能够很好地维护自己的垄断地位。

第二，美国构建的完善的知识产权法律体系。美国的《专利法》及《拜杜法案》等构成了比较完善的知识产权法律政策体系，有力地促进了知识产权和技术的转移与商业化④。让私人企业有权获得政府实验室的专利许可，推动了高新科技的转移，加快了企业的发展与创新。

第三，以保护美国国内市场为根本。美国政府深知只有保护好本国市场的知识产权，才能更快、更好地走出去，占据海外市场。因而他们极其重视进口产品的专利侵权保护，近年来的美国针对我国出口到其国家的产品进行的“337调查”，充分表明了美国在竭力阻止国外专利产品的侵袭，保住本国企业在国内市场地位的决心和勇气。

第四，将知识产权与外贸相结合以控制国际市场。在保护好本国市场的同时，美国更加凶猛地进攻国际市场。尤其是在我国，美国每年都会申请大量专利，并将专利产品不断地投放到我国国内市场，冲击着我国的市场也影响我国企业包括手机生产商们的创新步伐。2012年，美国的苹果公司就在我国获得包括iPad Dock在内的12项设计专利。美国在这些高科技领域里的专利申请量占据着很大的比重。可以说，美国企业所采取的专利战略取得了显著成效，这一切的成功当然离不开国家制定的适宜的专利战略与完善的专利管理。

最近苹果与三星的诉讼大战，谷歌斥巨资收购摩托罗拉，微软收购诺基亚手机部门等等现象，这一切正预示着在以智能手机为引领的高科技时代，移动技术与手机零部件专利必然会成为手机生产企业之间相互竞争、打压的最佳武器，而对于我国国内手机生产企业而言，制定并认真贯彻专利战略则成为当务之急。

三、我国手机生产企业实施专利战略的现状

近年来随着我国知识产权战略的提出，我国的专利制度有了很大的发展，政府积极地鼓励专利创新，手机行业的专利申请量逐年递增。但由于我国企业接触专利战略概念的时间很短，面对国内外的多方侵权压力，使我国被迫进入到了专利战的多发期，专利保护不力的缺陷日益显现。专利战略不完备的原因是多方面的，主要有以下几点：

第一，我国政府政策的实施力度不够。政策是政府在战略或规划中关于人、财、物保障应做和可做的对策，是完成重大任务和实现战略目标的保障。提升自主创新能力，实施知识产权战略是我国在互联网时代下做出的重大决策。我国虽然增加了对企业研发的经费投入，鼓励企业产品创新，但这与我国全球第二大经济体的地位相比，我国科技和创新能力的排名还很落后。由于入世时间不长，我国企业特别是智能手机行业还未能完全适应危机四伏的国际市场，加之政策引导的不深入、保护力度不够，导致侵权与被侵权事件的频发。

第二，我国大部分手机生产企业的专利意识薄弱。根据中国专利局的一项调查显示，在国内的100多家手机生产企业中，仍有69%的企业没有制定专利开发计划，而其中亦有73%的开发专利是在引进外国技术的基础上实现的。因此，目前我国手机生产企业还很难构建完善的专利战略，形成完备的专利战略格局就愈发困难了。

第三，手机生产企业的战略结构不科学。根据调查结果显示，2013年，我国国内的专利申请量居世界第一，而这其中包括手机在内的移动客户端相关的专利申请占比达到了47.5%。其中实用新型占了50%的比重，最有技术含量的发明只占少部分；然而在国外的申请中，发明几乎占据了95%以上的比重。中国手机生产企业在专利申请和专利权最终获得上，胜在数量却输在质量上，如此巨大的反差将导致未来我国的手机行业专利技术不仅仍会被专利侵权纠纷所困扰，更会阻碍我国高新技术产业的技术革新，进而导致我国手机生产企业在技术开发等方面形成盲区，扰乱我国企业的国际化、全球化进程。

面對近年来风起云涌的手机专利大战，我国手机生产企业必须积极地制定适宜自己发展的、灵活的专利战略，像华为、中兴一样尽快适应国际市场的环境，以获得制胜的筹码，并将其作为企业发展的核心，建立属于自己的知识产权战略格局。

四、如何完善我国手机生产企业的专利战略

战略是一种具有科学性的总体规划，是从宏观的角度进行的极具意义的决策。而实践中往往战略中套战略，没有区分宏观层次和中观以及微观层次。严格意义上讲，像基本专利、专利网等概念只能称得上“对策”，而不是真正意义的战略。因此，从整体而言，经济实力相对较弱的手机生产企业在技术上亦不具有优势，因而可以采用相对保守的防御型专利战略而不是类似于美国的进攻型战略。防御性专利战略是通过对专利技术的二次开发、引进等方式防止同业竞争对手的专利攻击，切断同业竞争者的技术垄断优势，避免其他竞争者对自身企业发起专利围剿，同时也可以防止他国企业侵犯我国企业的特有专利权，保护本国企业的自身利益。当然，企业要想在专利竞争中稳扎稳打，步步为营，除了通过采用专利防御性战略之外，还可以辅之以跟进型专利开发战略，它既可以协助企业规避毫无经验带来的经营风险，又能从专利竞争中获益⑤。跟进型专利开发战略具体是指通过开发国外专利的次级专利，构建外国企业所拥有专利的外围专利，形成专利外围网，进而寻求与外国内部专利的交叉许可使用，从而获得生存空间。综上，笔者主要从创造、转化以及产业化三个环节来谈如何规划我国手机生产企业的专利战略。

（一）专利的创造是基础

专利的创造主要表现为研究开发投入和专利申请量上，而只有加大研发的资本投入，才会提高专利申请量。另外就是要提高专利的质量和专利创造的效率。手机生产企业在创新性开发时，应当先收集相关技术的专利情报。通过分析专利文件，做出关于竞争环境、竞争对手和竞争策略的准确判断。在反复检索、对比的基础上来决定是否引进他国的先进技术。同时，手机生产企业亦需考虑避开他人的专利保护圈，在其外围构建属于自己的外围“专利圈”，并通过签订协议的方式来避免侵权行为和减少由此给企业带来的经济赔偿，彻底杜绝对己不利的侵权纠纷。除此之外，要提高研发人员的效率。研发人员的知识储备、收入水平及研究开发的管理水平都会影响专利创造的效率。华为作为国内手机行业的榜样，在研发人员上一直进行着高投入。在华为将近30000多名员工中，有四成以上是研发人员，其中包含3千多名优秀的外国专业技术研发。

（二）专利的转化是关键

专利创造和扩散的目的是能够得到实际实施，专利转化实施是专利产业化的基础和条件。不能得到实际实施的专利必定不是好专利，不能有效支持专利转化实施的战略必定是有问题的战略。目前，我国的专利实施率仍较低，调查发现，我国专利实施率一般在10%左右。为加快我国高新技术产业，特别是智能手机行业知识产权的转化实施，应采用“高技术自主知识产权审查计划”，即对高技术自主专利申请实行快速审查，每一个申请应该在30天内完成⑥。使用实用性审查标准，能够提高我国的专利质量，提升我国的专利实施率。

（三）专利的产业化是目的

专利产业化是专利技术转化实施后能形成规模化、获得了利润并推动社会经济发展的环节，是高新技术产业专利战略实施效果的最重要体现。我国技术产业的专利申请量已达到了一定数量，但是能够在商业上成功的专利仍然很少，能够形成一定产业化规模的专利则更少。根据调查结果显示，1995-2008年，我国技术产业的发明专利从537项增长至17702项，但是新产品的利润率却从445%下降到了0959%⑦。因此，我国必须加大专利技术的产业化引导和市场机制的建设，降低产业化风险，增强技术企业产品的循环化和商业化。

除此之外，还有技术引进、专利扩散、专利保护战略等，亦值得我国诸多手机生产企业的學习借鉴，如华为手机生产企业主动与外商合作，在技术上实现突破和跨越，共同研发、共享成功、最终互利共赢。

尽管企业的专利战略仅仅是企业管理的其中一部分，无法独自支撑企业未来长远的发展，专利战略应服从企业整体战略的推进安排。但是在知识经济时代，需要借助于专利战略作为企业战略的核心去推动企业的革新与发展，实现专利战略与管理战略一体化。手机生产企业应结合我国的经济发展水平，采取适合自己发展的战略，加强专利的创造性、转化率和产业化，实现专利战略目标，提升我国手机生产企业的国际地位。从国家层面亦加强专利保护制度的构建，从制度层面对我国手机生产企业的专利创新予以保驾护航，使其在未来全球化战略中走的更快、更稳。（作者单位：中国政法大学研究生院）

参考文献

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[2]冯晓青.企业专利战略基本问题之探讨[J].河南社会科学，2007.

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[12]冯晓青.企业专利战略若干问题研究[J].南京社会科学，2001（1）.

注解

①http：//baike.baidu.com/view/1516170.htm fr=aladdin百度百科：专利战略

②冯晓青.企业专利战略基本问题之探讨[J].河南社会科学，2007.

③http：//baike.baidu.com/view/538877.htm fr=aladdin百度百科：美国知识产权战略

④宋河发.自主创新能力建设与知识产权发展[J].知识产权出版社.2013（3）.

⑤李保梦，孙博，杨龙飞.浅析小米手机电子商务化的运营模式.电子商务.2012（9）

⑥宋河发.自主创新能力建设与知识产权发展[J].知识产权出版社.2013（3）

⑦宋河发.自主创新能力建设与知识产权发展[J].知识产权出版社.2013（3）