浅析水电工程“EPC”总承包模式下的风险管理

□ 田 虹（遵义水利水电勘测设计研究院）

0 引言

目前，“EPC”工程总承包模式已经被大力地推广至水电工程承包行业。它是指以建设单位为业主，总承包企业受业主委托，依据合同要求对水电项目设计、采购、施工等实行全过程的承包。这一承包模式可以有效避免分包模式下中间环节的资源消耗与浪费，有效整合资源，提高投资效益。但是这一模式由于涵盖了多个环节，存在较大风险，其具体的风险包括了施工过程中的风险、工程所需材料方面的风险等。面对方方面面的风险，各个企业只有做好风险评估，才可以不断实现工程总承包利益的最大化目标。

1 水电“EPC”总承包模式

水电“EPC”总承包模式是一种集工程项目的设计、采购、施工等为一体的承包模式。基于“EPC”总承包模式下的主要工作内容包括：第一，勘察设计。勘察设计的主要内容包含施工的整体规划以及业主提到的注意事项。第二，采购管理。采购管理涉及的方面比较多，包括工程所需资金的筹集、设备以及材料的选购等。第三，施工。施工主要是负责项目施工管理，如工作协调、施工方法、进度管理、质量管理、安全管理等。

2 水电“EPC”总承包模式下风险特征及风险因素分析

2.1 “EPC”总承包模式下的风险特征

就“EPC”总承包模式而言，由于水电工程是一项复杂的系统工程，总承包商不仅对勘察设计、采购、施工、试运行全权负责，还需对所承揽的建设工程的质量、安全、工期、造价等全面负责，总承包商必须对项目建设进行全方位的控制与管理，面临着巨大的风险。对总承包模式的风险进行分析，发现有如下特征。

2.1.1 多样性

水电总承包项目风险管理的客体随工程总承包方式的不同而不同。如水电工程总承包必须面对勘察设计、采购、施工安装和试运行服务全过程的众多风险；而设计施工总承包面对的只是勘察设计和施工阶段的风险。

2.1.2 复杂性

水电总承包项目复杂、建设周期长，工程造价和竣工时间无法把握。风险管理要处理的风险比设计或施工等单项承包复杂得多，风险大得多。因此，水电总承包项目风险管理的难度更大，而其所取得的效益也更显著。

2.1.3 社会性

水电总承包项目风险管理所涉及的社会利益相关者多，关系复杂，社会性风险管理量多面广困难大。

2.1.4 全局性

水电总承包项目风险管理是承包者从全局观点出发进行的综合管理，不是把各阶段或各个过程分割开来进行项目风险管理，要整体构思、全面安排、协调控制、前后衔接。

2.2 水电“EPC”总承包模式下风险因素的分析

通常情况下，基于水电“EPC”总承包模式的风险因素主要有以下几个方面：2.2.1组织风险

主要体现在项目的组织机构以及整个工程中人员的不稳定性，这些风险都归于组织的风险。

2.2.2 经济威胁

物价的波动、甲方不具备支付的能力、经济不景气、投资的方向与开始投资的方向相悖时，使得整个工程的造价增高，这些方面都属于经济风险的范畴。

2.2.3 管理因素

管理因素主要在于管理层的综合素质水平以及管理人员管理的能力，对于施工质量的监督，与甲方的沟通、施工的进度等方面的管理，各个方面的协调工作是否到位，这些都属于管理风险。

2.2.4 技术因素

主要包括了新技术的产生，技术的改革等等。

3 “EPC”总承包模式下的风险管理措施

3.1 施工之前所需要注意的要点

水电EPC需要提前做好风险评估工作，尽量保证在工程投标阶段进行风险评估，避免资金浪费，还能够达到风险的合理控制。一些有经验的承包商会提前做好项目的勘察工作，了解工程环境，做到资料的整合。此外，承包商在正式施工阶段，需要定期到施工现场，了解工程的潜在风险，并及时控制，对于工程中会出现风险的地方，需要提前做好预防措施，签约时甲乙双方相互沟通，承包商也能够对合同中的风险进行适当的修改。

3.2 做好施工风险管理

据不完全统计，水电工程造价在施工阶段控制影响因素中设计约占85%，施工约占10%，其他因素约占5%，因此承包商在设计时，就应该认真仔细，避免类似的情况发生，要充分发挥EPC建设模式下，设计和施工同为一经济利益体的优势，强化设计单位责任，最大限度提高设计效率和效益，设计出优质产品。设计方案确定后，应当尽早做准备，做好“三通一平等”施工条件。在实际施工过程中，承包商需要做好现场的管理工作，保证施工进度，对材料以及设备情况要重点检查，有问题或是存在安全隐患的材料一律不用。

3.3 降低承包商风险的主要方法

所谓风险转移主要包括两个方面的转移，即保险型转移和非保险型的转移。保险型转移指的是依靠保险公司来进行风险的承担，非保险型转移则不同，其主要的方式是向业主求助，获得一定的索赔资金，这也是减轻承包商经济负担的方法。例如，由于业主的某种原因而导致了工程风险或者是安全事故的产生，这个时候，承包商就有足够的立场与业主沟通，获得适当的赔偿，或是要求施工周期延长等等。还有一些承包商采取分包合同的方式，各个分包商也要履行合同管理的职责，如此一来，分包商也应承担相当一部分的风险。另外，风险还包括了货物运输风险，这时候承包商可以与运输公司进行协调，使运输公司承担一定的风险。

4 结语

总之，“EPC”工程总承包模式已经成为当前水电行业的重要模式，也是承包企业未来发展的出路与方向。基于“EPC”总承包模式的特点，其需要承担的风险也比分包模式下承担的风险大。因此，为了充分发挥总承包模式的效益，必须认真分析水电项目风险的各个要素，并对有关要素进行严格的控制与管理，将风险因素尽可能地降至最低，提升自身风险管理水平，为企业带来尽可能大的经济效益，实现企业良性、可持续发展。

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