美国高校图书馆的新一代OPAC及其启示研究*

(燕山大学图书馆 河北秦皇岛 066004)

1 引言

近年来，高校图书馆开展了关于联机公共目录查询系统(Online Public Access Catalogue, OPAC)如何改进升级的讨论，千方百计地寻求具有丰富功能的新一代OPAC系统。由于目前大多数OPAC是集成图书馆ILS系统的一部分，对用户的吸引力和感染力不如亚马逊和谷歌，这种情况导致人们对下一代目录(next generation catalog, NGC)的关注。

目前，已有不少文献对发现工具和下一代目录进行了探索，但这些研究集中在对发现工具性能的案例和评价、当前OPAC向下一代目录发展的可能性、下一代目录的特点及高校图书馆OPAC系统的抽样调查等方面。Williamst等对EBSCO发现服务的可用性进行了研究，指出发现工具联合搜索修复了一些问题，用户对发现工具持有肯定的态度；〔1〕Timpson等对Summon与谷歌学术搜索的性能进行了比较研究；〔2〕Way于2010年对大河谷州立大学图书馆配置了Summon后图书馆资源利用率增加的情况进行了案例调研；〔3〕Yang和Hofmann对273个高校图书馆OPAC系统进行了随机抽样调查，并介绍了这些馆是如何努力实现下一代目录这一目标的；〔4-5〕Yang和Wagner总结了下一代目录的12个特点，并将其作为主要发现工具的评价依据；〔6〕秦鸿等对Summon、EDS和Primo三种发现工具进行了比较研究；〔7〕陈艳等比较分析了上海交通大学、华东师范大学、香港科技大学和厦门大学图书馆在下一代目录方面的实践情况。〔8〕这些研究表明，发现工具非常接近图书馆与用户对下一代目录的理解。

2 美国高校图书馆的新一代OPAC实践情况

美国高校图书馆的新一代OPAC系统主要有经典ILS OPAC、分面ILS OPAC和发现工具三种类型。〔9〕经典ILS OPAC一般是指具有ILS特征、没有分面接口、也没有或很少有下一代目录特性的传统目录。分面ILS OPAC指具有ILS的属性，但可通过分面导航来区分多方面的ILS OPAC与ILS，分面ILS OPAC一般拥有下一代目录的许多特征，比如丰富的内容和用户贡献等。发现工具是指有独立于潜在的ILS的覆盖界面，可由具备下一代目录功能的第三方供应商或图书馆利用开源软件自主升级等方式来提供。笔者调查了美国数十家高校图书馆应用分面ILS OPAC和发现工具的实践情况，重点对一些典型案例进行了分析。

2.1 分面ILS OPAC的实践应用

2.1.1 开源ILS OPAC

Koha和Evergreen都是采用GNU 通用公共授权条款(GNU GPL)的图书馆自动化系统，属于开源ILS OPAC，软件本身、原始码、各种文件与社群服务，都公开在网络上，从官 网 (http://koha-community.org/、http://evergreen-ils.org/)上就可以连接。这两个开源ILS OPAC系统集成了包括采访、编目、流通、OPAC、读者管理在内的传统图书馆业务流程，同时还提供了个性化的定制机制。

（1）Koha。美国 Northwest Arkansas Community College(NWACC)〔10〕、Carthage College〔11〕、The University of Kansa〔12〕等图书馆采用了Koha OPAC系统，分别提供了Format、Author、Topic、Publication date、Language、Region/Places、Collection、Item type、Availability和 Series等多个不同的分面选项，如Region/Places又细分为United States Africa、North Africa、Africa、Arabian Peninsula、Saudi Arabia等，不同的馆所设立的分面选项有所不同，像NWACC提供了8个选项，Carthage提供了5个选项。

（2）Evergreen。美国 Kirtland Community College〔13〕、William Jessup University〔14〕等图书馆采用了 Evergreen+ OPAC系统，分别提供了Formats、Author、Subject和Series 多个分面选项，每个分面选项又有多个限定选择，如Subjec可从 name、topic、geographic、temporal等 限 定 ；Formats可从 books、 large print、audiobooks等 限 定。Evergreen还 提供了通过安装相应插件来阅读图像和书评内容的功能。Evergreen展现出真正的分面导航功能，当选择不同的分面条件或限制时，无须开始新的检索即可缩小检索范围。

2.1.2 商用 ILS OPAC

预防使用质子泵抑制剂对慢性肾脏病患者上消化道出血有效性和安全性的Meta分析 …………………… 聂 丹等（24）：3435

（1）LS2 PAC。LS2 PAC是图书馆公司(The Library Corporation,TLC)所推出的图书馆集成系统中的一款，可与其公司的Library.Solution、Library.Solution for Schools及 CARL.X 一 起 使 用。 美 国 The King’s College〔15〕和 NCWC(North Carolina Wesleyan College)〔16〕等图书馆采用了 LS2 PAC 系统， 该 系 统 提 供 了 Format、New Titles、Author、Series、Collection、Publication Year、Subject和 Genre 九个分面选项，每一选项下又细分成若干不同类别，如其中的Format又进一步细分为eBook、Electronic Resource和Book，Genre则细分为Electronic books、CD-ROMs、Congresses。该系统以图书封面滚动的“书河”(Book River)以及馆藏位置图为特征，其活泼界面带给了用户视觉上的吸引力。

（2）Polaris ILS。Polaris Library Systems公司致力于开发公共图书馆自动化领域，Polaris ILS是其主打产品。美国Illinois Heartland Library System 联盟〔17〕、Polaris Sierra Nevada College〔18〕、New Hampshire Institute of Art〔19〕等图书馆使用了Polaris 系统，其中的Illinois Heartland Library System联盟是由450多家由学校、公共、高校和特殊图书馆等四种类型的成员馆所组成的，它选用了Polaris来管理其公共资源。Polaris提供了书名、作者、丛书名、主题、ISBN、ISSN、索书号和出版商等检索途径。并提供了Type of Material、Subjects、Authors、Publication Date、Language、Assigned Branch、Popularity、Assigned Branch和Literary Form等分面选项。

2.2 发现工具。美国高校所使用的发现工具有两种：一种为起新的目录界面作用，如VuFind或AquaBrowser；另一种为可提供资源的一站式整合检索，如Summon、Mango、EDS或Primo。

2.2.1 起新的目录界面作用

（1）VuFind。William & Mary〔20〕、Illinois at Urbana-Champaign〔21〕等高校图书馆都使用了开源软件VuFind。前者在同时使用SirsiDynix经典目录和Summon作为其网络级发现工具的情况下，还将VuFind增加为新的目录界面；其图书馆主页的“Search the Catalog”搜索可链接到VuFind和SirsiDynix，而“Summon Discovery”则链接到Summon。后者在同时使用经典的ILS目录和VuFind作为目录检索工具的情况下，还增加了一站式资源发现工具Primo。VuFind的检索结果中同样也提供了Format、Location、Author、Topic、Subject Area、Language、Genre、Era、Region等多个限定选项，并进一步提供了用户评价等内容。

（2）AquaBrowser。AquaBrowser是 Medialab Solutions公司开发的具有可视化分面搜索功能的新一代OPAC，Chicago〔22〕、Texas〔23〕等大学采用了该平台。其可视化搜索是通过左侧检索词的关系云图得以实现的，检索结果集成了图书、电子资源、缩微胶卷、期刊等内容。面向注册用户还提供了标签、评论和评级等附加的用户参与功能。

2.2.2 一站式整合检索

提供一站式整合检索的发现工具都支持来自不同来源的资料获取，用户只需使用单一检索框，即可检索到图书馆的各种电子和纸本馆藏、期刊文章、数据库、报纸文章、电子书籍等资料。

（1）Summon。Summon是Serials Solutions公司于2009年 7月推出的服务系统，Illinois at Chichago〔24〕、Sharjah〔25〕等高校图书馆同时提供了Summon和经典ILS OPAC的链接；其中前者还另外提供了发现工具WorldCat Local的链接。Summon中的数据每日更新，包括馆藏目录和图书馆自建库中的信息。另外该系统还针对中国用户实现了汉化，并专门提供了支持中英文检索的自选界面语言。

（2）Primo。Primo是Ex Libris公司推出的服务系统，Illinois at Urbana-Champaign〔26〕、Idaho State〔27〕大学图书馆提供了Primo和经典OPAC链接；前者还同时提供了另一个发现工具VuFind的链接。Primo提供了分面浏览和导航、相关度排序、用户参与、RSS推送等功能，另外，Primo系统也专门面向中国用户提供了汉化检索界面。

（3）Mango。多个佛罗里达州大学的目录搜索采用了佛罗里达图书馆自动化中心(FCLA)自主开发的发现工具Mango， 如 Florida Gulf Coast University(FGCU)〔28〕、Florida Atlantic University(FAU)〔29〕等。Mango 发 现 从 Format、Author、Series Title、Topic、Corporate Author、Geographic Area、Genre、Subcollection等条件进行了限定，同时实现对图书馆的杂志、报纸、文章、书籍、地图、多媒体、课程和其他数字资源的一框式检索，Mango还提供了用户检索数据的添加、打印、Email、传输到手机、引用、记录输出及RSS推送等功能。只有部分全文资源可供游客浏览，其他全文只面向于其本校用户；其中FGCU还提供了相应图书的楼层地图，FAU则提供了又一网络级发现工具：Counting Opinions(SQUIRE)公司的SearchWise。

（4）EDS (EBSCO 发现服务 )。MIT〔30〕、South Florida〔31〕等高校提供了发现工具EDS的链接，其中MIT采用了EDS与经典ILS OPA相结合的方式，South Florida则采用了Mango与EDS相结合的方式，用户可利用多种不同工具来扩展丰富的资源检索能力，实现图书、文章和课程等的检索。

（5）Encore。Encore 是Innovative Interfaces公司开发的OPAC 检索平台，Samford〔32〕、Michigan〔33〕等大学同时提供了Encore和经典的OPAC检索，分别从Availability、Search Found In、Format、Collection、Language、Course、Professor/Instructer、Publish Date、Place/Location和 Tag等不同分面提供了限制选项，部分图书直接提供了在线全文浏览，部分图书的全文仅限于其学校用户；并为用户提供了添加标签、注释和评论等附加功能。

也有一些美国高校采用了其他的OPAC系统，如Amridge University〔34〕采用了Atriuum公司开发的booksystems平台，Boston University〔35〕采用了ExLibris Group开发的Alma平台。

3 美国高校实施下一代目录的实践探讨

3.1 大多数图书馆将发现工具与经典ILS OPAC结合起来使用

调查显示，提供发现工具和经典ILS OPAC的图书馆数量在不断增加。发现工具可增加或提高用户的搜索经验，而ILS OPAC仍保留着传统搜索 和浏览的可利用性。在发现工具/经典目录的组合使用上，大多数图书馆都首先在其主页上突出了各自的发现工具，并将其作为第一搜索链接，然后还附上了相应的经典目录。且从发现工具/经典目录的初始搜索界页和搜索结果可看到，有大部分的发现工具给出了经典目录链接，而只有少部分经典目录提供了到发现工具的链接。这一组合结果显示，美国高校图书馆目录呈现出轻微的发现工具超越经典目录的倾向。

3.2 部分图书馆提供了多个发现工具

一些图书馆提供了多个发现工具，它们一般都将一个发现工具作为搜索目录，另一个则提供单一的搜索服务。例如，威廉玛丽斯维姆学院在即使已使用Summon作为其网络级发现工具的情况下，还将VuFind增加为目录界面；佛罗里达大西洋大学提供了Mango/SearchWise双发现工具；南佛罗里达大学提供了Mango/EDS双发现工具；伊利诺伊大学香槟分校则提供了VuFind/Primo两个发现工具，在VuFind作为目录检索工具的情况下，增加了一站式资源发现工具Primo。这一事实说明，图书馆正在积极努力地改善用户搜索图书馆目录的方法。

但调查也同时发现，在提供两个发现工具的多家图书馆中，发现工具彼此间并没有互链接，如担当下一代目录作用的发现工具没有连接到网络级发现工具，网络级发现工具也没有连接到下一代目录；两个发现工具之间的界面连接表现为不统一。

3.3 使用分面ILS OPAC的图书馆亦大量存在

高校图书馆已注意到分面ILS OPAC系统具有下一代目录的许多功能，因此使用分面ILS OPAC系统的图书馆数量相比前几年增加了很多。还有部分原来不提供分面检索的图书馆目录系统，通过升级改进ILS OPAC后也展现了真正的分面导航功能，如选择Evergreen不同的分面条件或限制时，无须开始新的检索即可缩小检索范围。

从调查来看，很多分面ILS OPAC系统提供了完整的传统OPAC浏览选择，如书名、作者、主题、丛书名和索书号，部分还提供了书号、一般资料标识、图书编目号码与浏览用的条形码索引。调查结果也显示出，使用开源或商用软件的部分分面ILS OPAC系统所提供的功能亦有所不同，如Koha 虽提供了“主题浏览”选项，但无法实现题名的索引搜索；LS2 PAC虽提供了虚拟书架的视觉浏览，但也与传统的索引浏览功能不同。可以看出，大多数具有下一代目录功能的分面ILS OPAC系统，并不具备有些传统的浏览选项功能，这对用户来说很不方便，对于分面导航能否替代用户对索引浏览的需求值得人们进一步的探讨与研究。

4 对我国高校图书馆新一代OPAC的发展展望

4.1 升级模式：开源与商业软件并存局面

目前，国内外现已出现了一些比较成熟的下一代目录界面的相关产品，包括商业软件和开源软件。美国高校图书馆近年来利用Koha、VuFind等开源软件开发了新一代OPAC系统，但这些利用开源软件自主升级的OPAC系统对图书馆的系统研发、维护人员有专门要求，易造成由人员变更或素质等问题致使系统的可持续发展受到影响的问题,因此应用开源软件的下一代目录在日常维护和升级方面存在一定隐患。

相对于开源软件来说，应用商业软件的下一代目录在稳定性、可升级性、易维护性等方面都具有很大的优越性，因而越来越多地受到我国高校图书馆的认同。北京大学、浙江大学、西安交通大学等引进了Summon，清华大学、上海交通大学、中国社会科学院等启用了Primo，华东师范大学采用了Encore，昆明理工大学、天津大学、华中农业大学等应用了超星发现系统。这些软件融入了OPAC统一检索、情报分析、知识发现等技术建立了功能强大的新一代图书馆目录界面，为图书馆 OPAC 及其它检索系统的构建提供了有益借鉴。

我国高校图书馆的OPAC更新换代需要通过对开源与商业软件的多方面比较分析，在与用户、图书馆与厂商的交流沟通中取得共同关注，取得他们的支持，从而有效推动我国新一代OPAC的未来发展进程，从而走在下一代目录的发展前端。

4.2 系统的功能兼容与资源整合：与图书馆其他系统之间成为合作伙伴

美国部分高校提供了两个发现工具的事实说明，下一代目录还存在着与图书馆其他系统之间的功能兼容与资源整合问题。下一代目录的形式多样性与不同功能性，使得应用不同产品的厂商系统间的兼容与整合已成为图书馆所无法回避的一个问题，下一代目录的不同产品界面与功能，使其与不同图书馆资源发现系统之间的整合和接口处理变得尤为重要。

图书馆宜与图书馆系统厂商间走共同合作的道路，并在已有战略合作关系的基础之上，兼容、整合图书馆的不同系统间的功能和资源，早日开发出集OPAC、电子云借阅等服务于一体的，使用户可通过一个目录就能浏览到所有的印刷和电子馆藏。这样，用户受益颇多，可轻松获得图书馆所有资源和服务，体验集成系统所提供的一流服务和创新技术。

4.3 高度重视用户的参与

新一代OPAC的未来发展模式正在改变，变得更有魅力、互动性和参与性，透过用户驱动和技术进步可使之得以呈现。我国高校图书馆需将各种新兴技术和丰富的馆藏资源融入用户的情景要素与习惯中，注重用户需求，更多地站在用户的角度去设计，塑造一个可视化、多功能化的下一代目录，将其作为一种服务无条件地提供给更多的用户。

可视化、多功能化必然会成为下一代目录不容忽略的一种发展趋势。下一代目录鼓励用户的高度参与，用户可在下一代目录中完成诸如评论、给出标签、共享、阅读、保存、引用、推荐、评级、转变为熟悉文本格式等更多的操作，而不只是简单地参与索引工作。在下一代目录中用户所提供的很多数据都是宝贵的资源，充分体现了用户的智慧价值。但同时图书馆也必须意识到，下一代目录不应让用户感觉到过多的技术压力，而是要在下一代目录的不断优化与发展中带给用户不断的惊喜。

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