浅谈公路工程业主方合同风险的防范

金 龙

(贵州高速公路集团有限公司)

1 公路工程合同管理的重要性

合同管理可以使业主方更好的了解合同、统一理解合同，明确了解工程项目的目标，规范业主方全体成员工作，有助于项目目标的实现。通过合同管理，可以让全体成员进一步了解自己的权利界限和义务范围、工作的程序和法律后果，摆正自己在合同中的位置，有效防止因权利、义务的界限不清引起的内部和外部的责任争议，提高合同执行的效率。一方面提高了全体成员合同风险的防范意识，一方面完善了合同风险的事前控制。合同管理的过程中，每个成员都必须认真学习合同，认识自身工作的范围和职责以及法律后果，所以每个成员都会在工作中自觉地执行合同管理的程序和制度，并积极采取措施防止工作失误和偏差。

2 公路工程合同管理存在的风险

2.1 常见问题

公路工程是一项复杂的项目，其合同管理更是包罗万象，因此，不可避免的出现很多问题，工程项目的合同谈判通常是以招投标方式进行的，招投标文件是有效控制施工进度、施工质量、施工资金投入的法律性文件。在实际工作中，在施工合同签订后，招投标文件的作用往往流于形式，使得施工合同与招投标管理在实施过程中出现一定程度的脱节，无法及时掌握施工进度的有关情况，许多签证及变更手续没有经过有效确认。同时还存在招投标文件中部分重要内容没有转到施工合同中，合同条款本身有缺陷，导致合同履行过程中产生分歧时，解释不清，推卸责任，不积极解决问题。合同变更事项多、随意性大，工程范围扩大、工程量增加、设计变更、设计失误、设计文件交付延迟、工期改变(包括推迟开工和提前或延迟竣工)、材料代用、设备材料供应延误等事项导致合同变更，且随意性大。履行迟延问题严重，一是设计图纸未及时下达，现场施工条件限制，交叉施工，互相牵制相互影响工期。二是基本建设过热，劳动力组织难度大，工人技术水平跟不上发展要求。目前，民工荒已成为一种社会现象，在这种社会大环境下，可能会因劳动力不足而延误工期。三是施工方承担项目过多，施工组织不到位，劳动力分配不合理，严重影响工期。合同资料管理不规范，合同文本分发管理不规范，发放记录不准确，合同文本及资料丢失，无法掌握准确的合同履行要求。

2.2 主要风险

公路工程合同管理方面的风险主要有经济方面、法律方面、合同履行方面和技术方面的。经济方面的风险。经济方面对于合同风险的影响是非常重要的，如下图为控制风险所带来的效益和工程项目的进展关系图，经济方面的风险包括:一是对设计图纸、工程质量、合同条款以及成本因素分析、研究不足，造成价格波动大。二是对国家劳动力市场政策调整以及物资市场价格变化给工程造价造成的影响分析、研究不足，给施工带来一定影响。违法违规的风险。发包方对施工合同相关的法律法规不了解，违反或规避法律法规强制性规定，被追究法律责任。合同签订和履行方面的风险。合同条款表述不完整，缺少担保、索赔、保险、违约责任、争议解决等关键性条款;由于选择分包商不当或分包合同有漏洞，分包商违约;合同履行过程中，业主代表或监理工程师工作效率低，不能及时解决问题，发出错误指令;施工企业不执行项目管理制度、指挥错误等。技术与环境方面的风险。工程交底不清，工程设计不规范，施工准备不足，施工组织不科学，施工企业能力不足，自然环境影响。

图1 控制风险所带来的效益和工程项目的进展关系图

3 公路工程合同管理风险防范措施

3.1 完善制度建设，落实责任

要加强合同履行动态管理，在合同履行过程中，存在着诸多因素导致合同延迟履行，其中有业主方的原因，也有施工企业的原因，如图2 为业主方和承包商在工程各阶段心理变化图。因此，应该加强合同基础管理工作，定期向合同管理部门提供合同履行报告，对各工程施工环节存在的问题进行统一归纳、整理。对于有关工期及设计变更的情况报合同管理部门备案，以便合同管理部门及时掌握合同的履行动态。由于施工合同管理贯穿于施工企业经营管理的各个环节，这就要求在质量、安全、技术、人员、物资等方面制定完善的管理制度，提高综合管理能力。

图2 业主方和承包商在工程各阶段心理变化图

3.2 强化风险意识，划清风险界面

规范合同签订，保障双方利益。将合同谈判与合同文本签订紧密结合，把招标文件中的重要内容转化为合同的条款。合同双方应强化合同风险意识，比如，固定总价合同并非承诺对价格绝对不作调整，施工企业依经验和驾驭建设工程施工的能力，在承担了一定风险后，将正常范围以外的风险在业主与自己之间进行合理分摊，建设单位应适当接受。当然这需要施工方与建设单位在合同中预先就允许调整物资、材料的种类、价格标准、调整幅度等做出明确约定。从根本上来说，采用固定价格合同时应考虑优先适用于履行周期短、物资材料市场价格相对稳定的小型工程，此类工程价格变动的几率和幅度都会很低，建设单位与施工方由此而引发争议概率小，符合双方的利益。

3.3 规范工程合同管理体系

公路工程中合同管理体系的建立是非常必要的，合同管理体系是以专业管理为核心，合同管理为纽带，科学有序地组织工程建设，其他相关环节紧密配合，分步把关。多层次、全方位的组织体系是影响合同管理作用与效能的决定性因素。工程管理单位对合同的来龙去脉最为清楚，是管理体系的核心，反映在合同管理过程中，应由工程管理单位详细掌握涉及到合同订立及履行过程中产生的各类问题、合同变更的前因后果，一旦发生争议和纠纷，由其统一解释、协调，相关单位予以配合。

3.4 仔细分析合同运行

由工程管理单位实行分发管理，建立合同清单台账，由合同管理单位对执行情况进行检查。总包方负有协调和管理责任并承担由此造成的损失。对分包的工程要严格管理，督促分包商认真履行分包合同。在签订分包合同时，应将工程质量、安全、工期、工程款结算及支付的时间和方法明确、具体地纳入相应条款。对合同运行中存在的问题进行归纳、记录，搭建工程管理与合同管理单位之间沟通的桥梁，使其相互间能更及时地发现合同运行过程中存在的问题，以便及时采取措施，有利于更好地服务于工程建设，也为合同履行评价及对施工企业评价提供详实依据。

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