略论创新及其功能

□胡原 胡东

略论创新及其功能

□胡原 胡东

“创新”一词，无论是在日常生活中，还是政治话语中，出现频率较高，应用范围极广。对于这一概念进行厘清并深入分析，具有重大的理论和实践意义。首先界定“创新”的内涵及其特点，其次分析“创新”的功能，并对社会上存在的一些对“创新”的误解和滥用进行评述。

创新 内涵 特点 功能

在当今中国，“创新”一词甚为流行，成为一个很时髦的词汇，无论是在各种平面媒体和网络媒体，还是党、政各类文件中，出现频率很高，应用范围极广。几乎在社会的各种领域都有“创新”的表述：如政改创新、企业创新、技术创新、自主创新、制度创新、机制创新、理念创新等等。

（一）

“创新”的内涵是什么？对此笔者查阅了一些字典和辞书，未能找到圆满的答案。①创新：抛弃旧的，创造新的。中国社会科学院语言研究所辞典编辑室编：《现代汉语词典》（第五版），北京：商务印书馆，2005年版，第214页。于是面对社会，仔细地观察了众多“创新”实践案例，经过反复思考后，对“创新”的内涵逐步形成了一些不成熟的个人见解。笔者认为：所谓“创新”，就是在人的主观能动性的作用下，使事物（系统）的状态，在原有状态（水平或境界）的基础上，呈现出良性的、正面的超常变化或显著突破，也即事物（系统）的局部质变形态。

根据上述界定，创新的特点可概括如下：

第一，创新是人的主观能动性作用于客观事物（系统）后所出现的新形态。一切客观事物（系统）的内部都存在着支配该事物变化的动因，这些动因是启动事物变化的内在力量，这些内在动因，如果没有人的主观能动性、创造性和开拓性作用的驱动，它是不会自发地释放出来，从而事物（系统）的变化以及事物的创新形态就不可能出现。

第二，创新是在原来事物（或称旧事物）的基础上形成的局部质变形态。在客观世界中新、旧事物（系统）是相比较而存在，是相对的，不是绝对的。新、旧事物之间有着密切的联系，存在着一定的继承性，旧事物是新事物的基础。创新的事物是比原事物质量更高的局部质变形态。完全脱离旧事物（系统），企图去任意创造新事物（系统），是脱离实际且永远不可能实现的。

第三，创新是一个除旧布新、兴利除弊，不断否定旧事物，接纳新事物的持续变化和发展的过程。所谓否定旧事物（系统），就是对旧事物（系统）的扬弃。即人们在创新实践中，对旧事物（系统）中合理的、有用的成分要加以保护并发展，对其中不合理、过时的、无用的成分要抛弃和清除。同时还要与时俱进，解放思想，破除旧事物（系统）早先遵从的理念、规章、制度等的一切禁锢。接纳新事物（系统），就是人们在创新实践过程中要逐步地去寻求、探索和积累新的理念、程序、体制和方法等，以求新事物能逐步健全和完善。可见，在整个创新过程中，存在着创新与守旧之间无数次的反复较量与博弈胜负，经历了破旧——立新——再破旧——再立新的持续争斗的变化过程。

第四，创新是一种投入小、产量大、成本低、效益高的良性社会实践活动形式。社会上所谓创新有两种表现形式：一是真正的创新，另一种是作秀的“创新”。两者的区别就在于：一是前者从实际需要出发，求真务实地创新；后者则是凭个人主观愿望，瞎闯蛮干。二是前者对人、财、物精打细算，使各种资源发挥其最大的效能；后者则是大手大脚，盲目投入，耗费资源。三是前者能增加社会财富，关注人民福祉，实现社会效益最大化；后者则是借“创新”之名，为炮制个人政绩，捞取仕途升迁的政治资本，搞一些形象工程或有名无实的大空项目。

第五，创新是推进人类社会不断超常进步的重要手段。创新的出发点是高度关注人与人，人与社会，人与自然的协调共处、平衡发展。创新在实践中重视发展循环经济，开发绿色能源，严防污染环境，促进生态平衡和可持续发展，维持世界各种文明（包括物质、精神、政治和生态文明），永续跨越式的发展和进步。

（二）

创新有何功能？在人类社会管理实践活动中，存在着相互联系的两个不同层次的问题：一个是管理活动及其功能，另一个是创新活动及其功能。

第一个层次：管理活动存在于社会各个领域、各个时段，范围极广。可以说是无时不有、无处不在。管理活动的功能（职能）可用图1表示：

管理系统所具有的功能（职能）是指该系统在管理实践过程中能起到什么样的作用。在任何一个管理实践过程中都存在着五个依次互相联系的管理功能（职能），即计划、组织、指挥、控制和协调。

第一，计划功能（职能）。是指在工作或行动之前预先设定的具体内容和步骤。它是管理实践过程中的首要功能（职能）。

第二，组织功能（职能）。是把管理的各个要素（人、财、物、信息等），按目标的要求将其整合成为一个紧密联系的整体。

第三，指挥功能（职能）。是法令调度。即运用组织的权责，按目标的需求，把各方面的工作统率起来，形成高效、灵活的指挥系统。

第四，控制（监控）功能（职能)。是指掌握事物发展变化的趋势，使其不超出事先设定的范围。

第五，协调功能（职能）。也即“协同”，是指相互配合得当。

前四个功能（职能）都是单项的、局部的、个体性的，它们仅在管理实践过程中的某个时段起着主导作用。而协调功能（职能）则是综合的、全局的、整体性的，它在整个管理实践过程中是自始至终起着作用。通过不断地协调和沟通，及时化解管理系统内外各种活动产生的重复、对立和脱节的矛盾，使各个局部的内部以及各局部与外部关系顺畅，步调一致，平衡发展，从而充分发挥管理系统的总体优势，达到1+1＞2的管理效果，促进管理目标（计划） 迅速落实。可见，协调是管理的本质体现。没有协调和沟通就没有管理实践活动。在某种意义上可以说：管理等于协调。

第二个层次：创新活动须在管理活动的基础上进行。并不是每个管理活动都一定要创新。因此，创新活动比管理活动覆盖面要小。在管理活动过程中，进行创新活动须有以下几个前提：

第一，创新活动必须在原有旧事物（系统）的基础上进行。也就是说，从顺序讲，管理活动在先，创新活动在后，没有管理活动为基础，创新活动就不可能出现。管理活动是创新活动的参照系。

第二，创新活动须在原有旧事物（系统）的内外关系协调的基础上进行。如果原事物的内部以及内部与外部关系紧张，矛盾重重，就不可能出现创新活动。

第三，创新活动必须要围绕某个管理目标已经取得的初步成效的基础上进行。创新活动能使该初步成效进一步提升、扩大和优化。创新活动绝不只是围绕管理的一些职能来运行。任何脱离管理目标的所谓创新都是一种劳民伤财、于事无益的作秀，是华而不实的形式主义表现。

究竟应如何来理解创新的功能呢？

现以周三多教授著的《管理学——原理和方法》一书中设计的创新与各管理职能关系图为例。

该专著针对图2，围绕创新还提出了两个命题：一是创新是一切管理活动最基本的职能，二是创新是推动管理循环的原动力。对上述论断评述如下：

命题一，该专著认为：“创新是一切管理活动最基本的职能。”①周三多：《管理学——原理和方法》，上海：复旦大学出版社，2000年版，第12、16页。笔者认为，管理活动最基本的职能是协调，不是创新。因为创新作为一种社会现象，在管理实践过程中有时会出现，有时不出现，它并不是在一切管理实践过程中必然出现、不可或缺的一个环节。在一些管理实践过程中，没有创新活动出现，管理过程依然是完备的，管理实践活动仍能如常运作，管理目标仍可实现。但在实践管理过程中，如果短缺了计划、组织、指挥、控制和协调的某个管理环节，管理过程就会中断，管理实践活动就会受挫，管理目标就不可能实现。可见，管理实践活动的最基本的职能，是作为管理综合职能的协调，而不是创新。

命题二，该专著认为：“每项管理工作都是从决策开始，经过组织、领导到控制。……控制的结果可能又导致新的决策，开始又一轮新的循环。……创新在这个循环之中处于轴心地位，成为推动管理循环的原动力。”②周三多：《管理学——原理和方法》，上海：复旦大学出版社，2000年版，第12、16页。笔者认为：推动“管理循环”的原动力是协调；而不是创新。因为一切管理实践活动在运作过程中，在动态变化中，不可避免会产生种种矛盾和不协调的现象，如果不及时对各管理职能内部、各管理职能间及各管理环节间进行经常的协调和沟通，把管理系统内外、上下、左右的众多关系理顺，就会影响管理实践活动的正常运作和健康发展，管理活动就会受阻，创新活动就不能出现，甚至会导致管理活动出现负面效应。诚然，在管理实践活动中，有无创新在一定程度上虽会影响管理实践活动质量的高低、速度的快慢、成效的大小，但却不能从根本上影响管理活动的存亡和惯常运作。在管理实践中实施了创新，一般可提升管理过程中各个管理环节的功能，促进各管理环节运作得更快更好，成效可能更高。尽管如此，也绝不能用创新来代替协调职能。因为创新活动是在协调的基础上才能出现，才能起到驱动各个管理职能更快更好地落实，才能成为扩大、提升管理成效和推动“管理循环”的一种动力。但是从管理活动的整体和全局以及更深层来考察，推动“管理循环”的原始动力是协调，创新则是在协调职能的驱动下的派生动力。我们在管理实践中，既不能用派生动力来代替原始动力，更不能完全否定原始动力。创新与各管理职能的正确关系，可用图3表示：

总之，理论离不开实践，单从理论层面所设计的各管理职能关系图以及“管理循环”的构想，是一种脱离了管理目标，抽象的纯推理性的“管理循环”，该循环对现实管理实践活动没有实际应用价值。因为管理系统的循环，管理职能的提升，目的都是为了实现某个管理目标，完成某项管理任务，绝不只是一次次地用创新去围绕几个管理职能或管理环节在那里空循环。这种既无目标，又无目的，为创新而创新的活动，是对创新的误解和滥用。

责任编辑：孙艳兰

作者胡原，男，华中师范大学政治学研究院教授；胡东，男，华中师范大学研究生，武汉市洪山区地方税务局（武汉 430000）。