西蒙有限理性的满意原则

刘红军

摘 要：西蒙指出，现实生活并不具备最大化行为的苛刻要求。现实情况是可选方案数目有限、方案结果不确定、人的理性有限、信息不完全，这种情况下行为人不可能做出最优选择，只能根据全部已知条件，运用个人的经验加以判断，以相对满意的选择来代替最优选择。西蒙主张用满意原则来替代最优原则。

关键词：满意原则；有限理性；研究分析

西蒙说，如果不确定情况下人类不按实质理性选择的实验结果还不能使得实质理性经济学家们吃惊，只能说明相比实验心理学家来说他们对人类的信息处理能力了解的不够深刻。人类的思考过程是顺序进行的，与计算机系统的信息处理机制大致相同，都可以对信息加以识别、存储、复制、比较和输出，只是人的计算能力相比计算机要慢的多。以国际象棋来说，不管是世界象棋冠军还是超级电脑深蓝都不能计算所有的步骤，做到最优选择，一个游戏尚且如此，真实世界的复杂性远非一个游戏所能比拟，人类要想在世界繁杂的各种选择中以实质理性方式求的最大化解是不可能的。

虽然实质理性不能解决繁杂问题下的最优解问题，但在复杂形势下的人类行为并非就不能认知，通过大量数据可以解释这时的选择行为。根据大量实验证明，人类会把少数可行的其他方案加以比较，根据他们以往的经验来分析眼前的情况有哪些重要特征，他们做出何种选择这些特征和过去相关的记忆是很重要的因素。一旦找到合意的选择时，他们就会采用一种与期望机制相似的方法结束比较和计算。这种选择方式已经得到了实验和实践的检验，根据以往经验来决策的满意原则在实际当中是有效和被采用的。

卡尼曼和特维斯基曾使用效用理论及概率论对决策的最大化行为进行了检测，结果发现复杂性对结果影响非常大。传统理论中认为先验知识不是很重要，权重很小，结果决策基本全部以新证据为依据，但他们的实验确表明新证据的影响非常小，传统理论结果是错误的。这无疑是对新古典假设的批判。

西蒙曾在和纽厄尔合著的《人类问题求解》一书中指出，经过信息处理心理学的检测也发现传统最大化理论同现实明显不吻合。信息处理理论处理问题时，是在一个十分巨大的范围内进行的，经验将把决策者的搜索范围缩小到有希望的区域，一般只需搜索很小的部分就能找到想得到的结果，一旦找到满意解搜索立即停止。当决策者在信息复杂、存在不确定性等情况下做选择时，储存在人的长期记忆中的一般搜索机制就会启动，当然，这里说的情况是指理性最大化理论不起作用的时候，要过程理性来解决问题。现在信息处理心理学理论发展日新月异，信息处理技能不断提高，相信对复杂经济学的发展大有益处。

古典经济学、新古典经济学都建立在完全理性假设上，经济人被假设成全知全能的，只要偏好，既定不管在何种情况下都能做出对自己最优的选择。建立在这套理论上的决策理论看起来很完美，但西蒙认为完全理性的假设有很大的缺陷。在行为科学和心理学研究成果的不断进步的情况下，结合最新的研究成果，西蒙指出基于完全理性的决策理论具有以下几方面缺陷：

（1）由于各個决策者的目标并非单一和明确，目标的实现过程又是模糊并变化的，具有动态特性，组织目标在参与者利益改变时会发生变化。这种情况下，既没有明确的最优化决策目标，又不会有绝对最优解目标。

（2）各个决策者掌握的信息有限，决策依据的以往经验和计算能力都有限，每个人对自己的了解也是片面的，决策者并非完全理性的经济人，根据现实情况不可能准确推断未来结果，并不能做出最优化决策。

（3）心理实验表明，人的偏好和价值观是会成长变化的，并非一成不变。偏好和价值观的改变会导致行为人的决策前后不一致，古典经济学、新古典经济学对这些是不能容忍的。现实生活中，随着环境和社会发展的变化，人的偏好确实和价值观会发生改变，由此导致的决策的变化是古典经济学和新古典经济学所解释不了的。

西蒙指出，现实生活并不具备最大化行为的苛刻要求。现实情况是可选方案数目有限、方案结果不确定、人的理性有限、信息不完全，这种情况下行为人不可能做出最优选择，只能根据全部已知条件，运用个人的经验加以判断，以相对满意的选择来代替最优选择。西蒙主张用满意原则来替代最优原则。

满意原则是指在面对多种选择方案时，决策者如果找到令自己满意的方案就确定下来，不去寻找最优方案也不再对其他方案进行探讨。尽管人们习惯于使用最大化原则作为选择标准，但在面对信息不足、存在不确定性的情况时，西蒙认为求得最优解的成本太高，使用满意原则进行决策是更好的方法。

有限理性假设下，人类做出决策的第一步搜索有用信息，第二步是依据满意原则寻找满意解。决策者会根据自己的满意标准去考核方案，如果达到或超过满意标准，该方案就是满意方案，就选择此满意方案。西蒙举了个例子，一堆草堆中掉了许多针，裁缝如果以最大化原则找个针，就需把所有的针找到再加以比较，选择最尖的那根针；如果以满意原则的话，只需找到一根可以缝衣服的针就够了。可见满意原则下的选择策略更加可行，更具效率。

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