浅议对于建筑工程项目招标风险管理研究

王爱民

摘 要：建筑工程项目招标风险管理是项目招标活动中十分关键的步骤，其管理的好坏会对招标结果起着举重若轻的作用。本文作者基于多年对于项目招标风险管理的实践经验，从建筑工程项目招标风险管理因素分析、建筑工程项目招标风险管理的措施等方面进行了浅析，以期在实际中起到借鉴作用。

关键词：建筑工程；项目招标；风险管理

前言

建设工程招标投标伴随着巨大的风险，投标竞争相当激烈。无论是工程业主要想成功地招标找到最理想的中标人，还是工程承包人欲在投标竞争中获胜中标，仅靠掌握工程招标投标的基本方法是远远不够的，还必须高度重视建筑工程项目招标风险管理的研究相应用。建设工程招标投标是以严格的合同制为基础的.合问是工程招标投标这一具有高风险的特殊交易活动中一切工作都必须遵循的基本准则，因此，从这个角度上分析，建设工程招标投标的合同管理、风险管理是进行建设工程招标投标管理工作的关键及核心。本文从建筑工程项目招标风险管理因素分析、建筑工程项目招标风险管理的措施等方面进行了浅析。

1.建筑工程项目招标风险管理因素分析

进行建设工程招标投标这样特殊、复杂的经济活动，客观上存在着巨大的风险，既包括工程建设的风险，又包括交易环节的风险。建设工程招标投标的主要风险因素可以归纳为以下几个方面。

1.1经济风险。经济风险是指工程所在国的经济状况、经济实力、经济发展趋势等方面给经济活动造成的不利影响。比如：（1）通货膨胀。工程所在国若是出现严重的通货膨胀，致使当地的工资、物价以超出合同预期的幅度大幅上涨，货币则以超出合同预期的幅度快速贬值，将会直接严重损害工程参与各方的经济利益。（2）外汇风险。外汇风险包括工程所在国外汇政策的变动、汇率波动、外汇管制、合同选定的外汇贬值、合同确定的外汇比例不足、不能按时享到外币付款，倒贴利率差等因素给工程当事人造成的损害。（3）经济危机。经济危机产生经济萧条，甚至可能导致工程中断.势必会给工程参与各方造成巨大损失等。

1.2合同风险。合同是维护当事人利益的行为规范，是工程招标投标—切工作必须遵循的准则。因此，合同中存在的问题，将对有关当事人产生直接的重大影响。包括：（1）合同缺陷。合同文件中的错误、矛盾、遗漏、末尽事宜、含糊不清等问题都会导致当事人经济利益的损失。（2）合同条件有失公正。合同条款的设置不符合国际惯例，尤其是责任条款、工程变更条款、价格调整条款质量条款、验收条款、不可抗力条款、索赔条款等。风险分担明显不合理，技术规范要求过于苛刻，都将给承包人造成较大风险。（3）合同翻译问题。合同文件在翻译成不同国家文字时产生的意差，甚至出现翻译错误也会引起合同风险。

1.3技术风险。技术风险通常是指工程施工过程中的风险。主要包括如下方面：（1）地质、地基、水文、气候条件的异常。这些条件与业主方提供的资料及其估计不符，出现较大的偏离。（2）材料、设备等供应风险。主要是由于材料、设备的质量不符合要求或供应不及时，将给承包人造成损失。（3）工程变更风险。业主方提出的工程变更，无论是设计变更还是工程量变更，都会打乱承包而既定的施工计划和安排，给施工组织造成新的问题，增加新的困难，处理不当，极易造成损失。

2.建筑工程项目招标风险管理的措施

2.1风险回避。风险回避，是采取相应对策和方法中断风险源，使风险不致发生或发展的风险管理措施。风险回避，可以选择放弃来回避；可以利用合同条款进行回避；也可以采取相应措施回避。

（1）放弃：放弃，即从根本上杜绝风险源。例如，承包商在投标阶段就认识别某项工程的风险巨大，可以选择放弃投标，回避工程承包的风险。但在回避风险的间时，也放弃了可能获得的盈利。

（2）利用合同条款回避：风险回避亦可采用积极的方法，充分利用合同条款进行凶避，即力争通过合同谈判，对有关合同规定或条款进行修改、补充，使之有利于风险回避，例如，业主愈期支付风险的回避，通常在招标文件中只规定了月支付证书在工程师签字后业主应支付的期限，却未规定业主到期不支付应如何处理，对业主愈期支付缺乏约束，使承包商曲临业主愈期支付的风险。

承包商在合同谈判中应努力争取在合同中补充愈期支付要加付延误期的融资费的规定，利用这一条款，必能有效地回避业主愈期支付的风险。再如，外汇风险的回避，承包商可通过合同谈判，在合同的有关文件里合理确定外汇比例、明确固定汇率、约定以某种硬通货支付等，来有效回避外汇风险。

（3）采取措施回避：针对承包商垫付资金的风险，承包商对采取尽量使用企业原有设备、材料；尽量使用工程现场已有设施；尽量在工程当地租赁设备、设施等措施，最大限度地减少为工程购置机械、设备、临时设施的费用支出，力争把这笔资金支出控制在一定的幅度内（最好是控制在工程预付款的数额以内），以回避资金垫付的风险。

2.2风险减轻。风险减轻，是指采取有效手段和方法遏制已发生风险事故的发展态势及范围，将事故造成的损失最小化。譬如，业主在承包商严重违约时，没收承包商的履约保函、在确认承包商无力继续履行工程合同时，立即撤换承包商；承包而在业主严重违约时，要求业主付款保证担保的担保人赔付款项、并采取索赔、停工、撤出工程现场等举措，都是减轻风险、降低损失的措施。

2.3风险转移。风险转移是指通过—定的方式将风险转嫁出去，以降低风险减少损失是风险管理重要措施。风险转移有两种方式，一种是有偿方式，即投保转移，支出一定的费用进行保险或保证担保，有偿地将风险转移给保险人或招保人；另一种是无偿方式，即协议转移，通过分包、转让等协议，无偿地将风险转移给他人。

2.4風险利用。风险利用，是指对那些既有损失机会，又有获利可能的风险，选择合适的机会，采用恰当的方法进行处理，以达获利目的的风险管理措施。需要注意的是，并非全部风险都能利用，只有投机风险才有利用的可能。主要是：政局失稳、对外关系紧张、法律不健全、外汇风险、货币贬值、合同缺陷、合同翻译问题、工程变更、图纸提供不及时等风险，在一定的条件下，可慎重地加以利用。

风险利用一般须按照分析风险利用的价值；计算风险利用的成本；判断承受风险的能力；制定风险利用的措施方案；妥善、灵活地实施方案的程序进行，力争达到最终获利的目的。风险管理的重要内容是风险控制，而风险控制则主要研究风险转移，综上所述，四种风险管理措施中，最重要的措施当局风险转移。

3.结束语

在建设工程招标投标中，工程业主和承包商所处的地位不同，面临的风险及其大小亦各不相同。因此，无论是工程业主还是承包商，都须认真、慎重地进行风险辩识和风险分析，明确自己面临的或潜在的风险种类、风险性质及其风险度，确定出各自的风险管理重点。

一般而言，程业主方的风险主要集中在项目决策阶段的决策失误风险、项目实施阶段的承包商违约风险等方面；而承包商的风险主要反映在投标签约阶段的投标失误风险、合同风险，履约阶段中的工程施工风险、业主违约风险、索赔风险等方面。工程业主和承包商必须针对各自的主要风险，相应采取行之有效的风险管理措施，为确保顺利履约及自身的经济利益，做好风险管理工作。（作者单位：江苏新马建设有限公司）

参考文献：

[1] 李敏.浅谈目前市政工程招标工作存在的问题及对策[J].建筑经济.2009（S1）

[2] 周永盛.浅析现代建筑工程项目风险管理与控制[J].现代商业.2011（06）

[3] 胡湘英，周静增.工程项目重新招标原因分析及对策[J].中国工程咨询.2010（12）

[4] 方凯旋.工程建设项目招标代理机构存在的问题与对策[J].黑龙江科技信息.2009（17）

[5] 李建华.进一步规范建筑工程招投标市场探析[J].山西建筑.2009（28）