重构经济学研究的逻辑起点

杨丽杰+王劲松+宗刚

内容摘要：资源稀缺是经济学研究的逻辑起点。通过考察主流经济学说中对于资源与资源稀缺概念认识的演变，能够看出主流经济学对于资源与资源稀缺的理解已经远远偏离现实的经济实践，因此，重新认识并界定资源与资源稀缺的概念，在此基础上构建经济学研究的逻辑起点，是完善经济学研究的应有之义。

关键词：资源稀缺 逻辑起点 经济规律

引言

经济学研究现实经济事物与经济现象，并探求隐藏在经济事物与经济现象之后的运行特征和内在联系，对现实经济事物和经济现象及其内在规律进行系统的表述。萨缪尔森曾这样定义经济学：“经济学研究任何社会如何做出最终抉择，在使用或不使用货币的情况下，来使用可以有其他用途的稀缺的生产性资源来在现在或将来生产各种商品，并把商品分配给社会的各个成员或集团以供消费之用。它分析改善资源配置型式所需的代价和可能得到的利益”。随着时间的推移，经济理论的不断发展，许多经济学研究者不断总结补充自亚当·斯密、大卫·李嘉图以来经济理论界对经济学定义的研究成果。不仅如此，随着研究的深入，许多学科诸如物理学、生态学等都逐渐与经济学交融，形成经济物理学、生态经济学等新的经济学科，大大的丰富了经济学的研究视野。一些研究人员开始从自然物理规律、生态发展规律入手研究经济学赖以生存和发展的自然内在实质与资源环境系统的外在客观限制，认为经济学的本质或定义就是人类计量和合理利用能量的科学（李玉海，2004）。

应当承认，从地球物理系统的角度来审视经济系统，经济活动不过是热力学第一定律、热力学第二定律、质量守恒定律、能量转化与守恒定律、动量守恒定律、耗散结构理论等物理学理论的实际运用活动而已，或者说，客观自然规律早已为经济规律的适用空间进行限制。

值得注意的是，现在大多数主流的经济学家却对经济系统赖以运行的地球物理系统不可抗拒、必须无条件遵循的客观物理规律给经济系统的运行带来的种种限制缺乏必备的了解，这是一种非常危险的趋势。但是必须指出的是，“无论在经济学、物理学或者其他学科中，没有一个理论是完全正确的。理论的有用性和有效性取决于它是否对其试图解释和预测的一系列现象成功的做出解释和预测。为了达到这一目标，人们也就不断的用观察来检验理论。作为检验的结果，理论常常得以修正或完善，有时甚至被抛弃。检验和完善理论是经济学发展为一门科学的关键”（平狄克、鲁宾费尔德，2000）。从经济学定义的演化可以看出，大多数经济研究人员或多或少的都承认这一点，即经济学是研究如何实现稀缺资源的最佳配置，以使人类需要得到最大限度满足的一门社会科学。也就是说，经济学是研究资源配置，之所以研究资源配置，前提是主流经济学假定资源相对于人们的欲望需要是稀缺的，为了最大限度地满足人类需要，就必须优化配置使用资源，充分使用当期所能获得资源生产出最大数量的产品以供人们消费。由此可以看出，资源与资源稀缺是主流经济学研究为满足人类欲望而实施资源配置以进行经济生产的理论前提和基础，也就成为纯粹经济学进行理论研究的逻辑起点。

但是，随着经济的发展，人类活动范围的不断扩张，传统的经济发展模式带来了一系列极其难以解决的人口、资源、环境与社会生产与生活方面的重大问题，而这些问题的出现，既是由“资源”与“资源配置”引起，又是主流经济学难以解释的。因此，重新认识并界定经济学中的“资源”与“资源配置”问题，也就是说，必须重新认识并构建新的经济学理论中“资源”这一逻辑研究起点，才能够真正理解并解释“资源稀缺”这一经济学假设，才能够进行真正经济意义上的资源配置，才能够解决或缓解当前经济学在经济发展理论与人口、资源、环境和社会的理论与现状之间的矛盾，从而为新的经济学理论的建立奠定良好的基础。

资源的定义

在主流经济学理论中，“资源”大多指的是劳动力、资本、土地三项。“劳动是财富之父，土地是财富之母”，这是政治经济学之父威廉·配第在考察物质要素在资源配置中对财富创造所产生的作用后所得出的结论。此后，随着经济的发展，资本尤其是金融资本在参与资源配置中的作用不断增大，资本也逐渐成为在资源配置活动中创造财富的内生变量。在由美国数学家科布和经济学家保罗·道格拉斯共同探讨投入和产出的关系的科布-道格拉斯函数Q=f（L，K）=ALαKβ中，能够看出劳动力、资本是创造财富的两大资源要素，此后为了体现技术进步的作用，后来的经济学家把A表征为时间的函数，并把技术也看作为创造财富的一个资源要素。实际上，若追根究底，促进技术进步的原因众多，社会与企业的组织结构与运行机制、教育发展水平等因素都会影响到技术进步的，因此应当说，技术是目前参与财富创造的最为复杂的资源要素。

但是考察主流经济学的发展脉络与代表人物的思想，都没有把作为社会生产所需要的自然矿产资源与能源作为主要考察对象来进行研究的，而工业革命的兴起以及信息社会的出现，都需要以能源的消耗来提供足够的负熵以维持人类社会的有序结构，否则经济社会的历史将会出现走向无序的倒退。这样，一个重要的问题因此而生，纯粹经济学意义下的资源究竟是什么，应该包括什么；所谓资源稀缺到底是何种意义、何种程度上的资源稀缺，如何在既有的、现实的资源稀缺基础上来重新进行资源配置以维持经济社会的可持续发展，就成为纯粹经济学理论研究对“资源”这一逻辑起点的一个根本性命题。

传统的主流经济学对于资源的认识是逐步深入的，在古典经济学时代，经济学的奠基者之一萨伊认为“人类所消费的某些东西，例如在某些情况下的空气、水、日光等，是自然所赐予的无代价礼物”，“它们不属于政治经济学的范围”，原因在于“不需要人的努力去创造它们。因为它们不是可以生产得出，不是可由于消耗而毁灭”（萨伊著，陈福生等译，1963）。应当看到，在萨伊所处的年代，工业经济尚处于发展阶段，对空气、水、日光等自然资源的消耗尚没有超越地球物理系统能够正常“代谢”的范围，但是随着工业社会的发展，人口的激增，人类活动领域的扩大，到了经济学家马歇尔所处的年代，工业社会的发展已经大大的影响的地球物理环境，此时马歇尔认为：虽然一切自然资源、环境都是财富，但属于经济学研究范围的财富只是两种：第一种财富是他具有私有财产权的那些物质财富，因为它们是可以转让和交换的；第二种财富是属于他所有的、在他之外存在的，而且直接作为使他能够获得物质财货的手段的那些非物质财富。通过马歇尔的论述可以看出，此时经济学家已经开始承认自然资源、环境等财富的存在，但是仍然未把这种财富看作经济学研究的“财富”的组成部分，这种观念一直延续至今。endprint

随着工业文明的高度发展，人类活动空间的急剧扩展，热力学第二定律与耗散协同规律同时作用，为了维持人类社会有序结构的发展与正常运行，人类维持的经济社会系统必须吸收更多的能量以维持这种社会有序结构的熵值处于一种较低的水平，以克服人类社会系统走向无序引起的熵增效应。这就致使经济生产中向地球物理系统需要攫取的“空气、水、日光”等自然资源越来越多，同时向地球物理系统排放的工业废品也越来越多，地下水漏斗、臭氧层空洞等重大的地球物理资源环境问题的频繁出现，使得经济生产对自然资源的消耗目前已经大大超出了地球物理系统的正常新陈代谢范围，从人类经济社会可持续发展的角度来看，再采用传统主流经济学中“资源”的理解，不把自然资源与环境系统纳入经济学的“资源”概念范畴来进行所谓的“资源配置”，就显然不合时宜了。因为这种所谓的“资源配置”大大超越了地球物理系统所设置的自然资源与环境系统的客观条件限制，从科学规律意义上来看，更“挑战”了物理学中的热力学第二定律、熵定理与耗散协同规律，“有机体赖以负熵为生”（薛定谔），这就是生命的热力学基础。

考察一下当今世界所利用的能源，除核能和潮汐能之外，包括水利、风能、太阳能、光和作用能、矿物燃料等能源，都直接或者间接来自于太阳，由于石油、天然气（凝聚储存的太阳能源）等能够提供热能的自然资源是有限的，只要简单计算一下地球生态环境的辐射收支与负熵流，就能够得出地球物理系统对人类经济活动的承载能力是有限度的。在这种情况下，不反思传统主流经济学的“资源”概念，不把自然资源与环境纳入经济学的“资源”概念逻辑中，则无异于挑战必须遵循的客观物理规律。从规律的层级来审视经济规律，则经济规律无疑是属于物理规律下一层级的规律，因而经济规律必须从属并无条件服从物理规律，若现实的经济理论妄图挑战物理规律，其结果必然会以失败而惨淡收场。因此，重新构建新的“资源”概念，将自然资源与环境纳入经济学的“概念”范畴，是构建现实意义上的经济学研究逻辑起点的概念基础。

资源稀缺的定义及特性

（一）资源稀缺的定义

自亚当·斯密创立古典经济学以来，许多经济学家在构建自己的经济理论时，都把资源的稀缺性作为经济学的主要研究对象，一致认为经济学是研究个人、企业、政府以及其他组织如何在社会内进行选择，以及这些选择如何进行社会稀缺资源使用的科学。就经济学研究的本义来看，经济学理论的根本任务就是研究资源配置的全过程以及决定和影响资源配置的各种因素，实质上就是研究如何充分利用有限的资源、实现资源的有效配置，从而满足人们的消费欲望。因此，资源的稀缺性是引发经济活动的基本诱因，也是经济学研究的前提与基础。主流经济学基于这一点才建立的经济学的理论框架：正是由于稀缺，所以才要合理利用稀缺的资源，以最大限度的生产经济物品，从而最大限度地满足人们的消费欲望，从而在经济学研究中引入“资源稀缺”这一约束。

但是，随着人类经济活动的不断深入和活动空间的不断扩展，如果从更为宏观、更加客观的视角来认识经济活动，比如说从经济物理学角度上来审视人类社会的经济活动，根据熵增加原理与耗散结构理论，如果要维持如此大范围、高深度的经济活动的有序性甚至要使其更加有序，就必须要有更大程度上的能量注入与物质形态与特性的转化。毫无疑问，能量注入与物质转化都需要消耗更多的“资源”才能实现。因此，对于不可再生的资源来说，当期使用的越多，就越发稀缺；而对可再生的资源来说，即使是太阳能，由于地球表面积、地日距离、地球物理环境（例如大气和云的覆盖）、能量转化的层级消耗等限制，一段时期内的总量也是有限的（赵凯华等，1998）。因此，无论能源如何再生，相对于人的无限的欲望总是稀缺的。更何况，技术进步程度还远远没有达到最大限度地充分利用资源消耗以充分利用能源的状态，换句话讲，经济社会这台巨大的“热机”不但接受的能量供给有限且利用不充分，功效比也非常低，从而也使得“资源稀缺”这一约束的刚性越来越强。

（二）资源稀缺的特性

在经济学说史上，明确地把稀缺置于经济学整个理论体系中以重要地位的是罗宾斯。他认为，经济科学的研究主体并非某一特定的活动，而是所有人类行为的一个方面。这个方面就是经济稀缺这个“事实”—一个人和社会方面的目标无限，而满足那些目标的资源供应有限。在罗宾斯的基础上，现代西方主流经济学明确地提出：“经济学是研究人和社会如何进行选择，来使用可以有其它用途的稀缺的资源以便生产各种商品，并在现在或将来把商品分配给社会各成员或集团以供消费之用”（萨缪尔森，1999）。

主流经济学家通常根据这种对“资源稀缺”的理解来解释经济学理论的由来，并由此引出“资源配置”—为谁生产、生产什么、如何生产的核心理论，以讨论效率和公平两种资源配置的理念各自的优缺点。就目前的主流经济学理论而言，所谓的资源稀缺大多是认为资源之所以稀缺是由于人类的欲望无限且随着人类认识的拓展也不断拓展，而在任何一个时间节点由于人类开采自然资源以供加工使用能力、利用土地以供生产生活的水平、科学技术发展固有规律限制、人口整体素质提升的客观条件制约等方面的约束，因此无法满足人们无限的消费欲望。为了缓解这一矛盾，从而需要优化合理配置已经开采出来的资源，以实现当期和后续时间的社会财富最大化。

从经济哲学的角度上讲，稀缺是经济学对人类所面对的自然、社会环境特征的基本概括。稀缺是经济学中的客观实在，因为资源的稀缺性是相对于人们的欲望而言的。人们的欲望是无穷无尽的，这些欲望又需要靠用有限的资源所生产的产品和劳务去满足。因此“如果把经济学依靠以利润为目的生产来配置稀缺满足极大化欲望的办法与欲望本身的特点联系在一起，则会发现经济学逻辑上的一个矛盾。它一方面认为资源因为欲望才是稀缺的，一方面又认为欲望是无限的。与此同时它又把自己的使命定位于用对稀缺手段的有效率的配置来满足无限的欲望。这就是说它要用有限来满足无限，这一点即便是从一个动态的历史过程来理解，也显然是办不到的”（田大庆，2004）。endprint

问题的根本在于：既然是基于资源稀缺这一假设为逻辑起点展开研究，就必须要慎重仔细确认资源稀缺的原因和程度，在此基础上才能谈得上真正意义上的资源合理配置。考察一下主流经济学的教材，大多没有仔细论证这样一个问题：资源因何而稀缺？到底稀缺到了何种程度？对此程度下稀缺的资源，经济学研究能够在何种程度上拿出解决的办法，能够提出什么样的合理配置的方案抑或是次优方案？由此可以看出，主流经济学所谓的资源配置，只是简单假设了资源稀缺这样一个前提条件，在假设完这个前提条件或者说是理论研究的逻辑起点之后，就开始对现有资源的使用配置问题进行研究，并通过一系列的机制设定，从而开始了对公平与效率的经济产出讨论，而并没有认真考虑资源的总量与人们不断发展的欲望相比到底稀缺到什么程度？当期能够挖掘使用的资源存量究竟有多大？在这一可供使用的资源存量中究竟有多少是可供当期使用的？对这一可供当期使用的资源的使用效率到底是多少？如果考虑长期的资源配置，则应该在既往的资源开发基础上重新认识资源的稀缺程度，引入时间参数来看待资源的稀缺程度，重新考虑确定当期与下一段时期各种资源的稀缺程度再进行合理配置，以实现代际公平和当期与长期相结合的资源有效配置，这才是真正基于资源稀缺基础之上的经济资源配置研究，而非仅仅着眼于当期可供使用的资源总量进行的经济资源配置研究。

在新资源稀缺概念框架下重构逻辑起点

随着经济社会的发展，不少学者开始注意到传统经济学家对资源这一基础概念理解的偏颇之处，自美国学者威廉·福格特在1949年发表的《生存之路》中强调要保持人口数量、自然资源和生态环境间的平衡这一观念之后，1972年罗马俱乐部的《增长的极限》更加强调了自然资源和生态环境对经济发展的决定性作用；20世纪70年代末期，从经济学角度对自然资源问题的研究逐渐深入。

但是必须看到，由于分类经济理论研究的深入，大多数经济学研究者仍然把自然资源（包括生态）置于部门分类经济学门类之中，例如美国学者阿兰·兰德尔的《资源经济学》等著作的出版，虽然使自然资源作为经济系统内生变量的进程更进一步，但是大多数将其研究归类于所谓的资源经济学或者生态经济学门类之中，并未意识到自然资源根本就应是经济学中“资源”概念所应囊括的范畴。因此所谓的资源经济学本身就犯了重复概念的错误。因此，不仅传统的主流经济学没有将自然资源作为经济系统的内生变量来看待这一观念是错误的，把自然资源单列出来独立于经济学中“资源”范畴的经济学研究其本身也带有极强的狭隘，不利于建立真正意义上的经济学逻辑起点，进而影响到经济学理论的整体一致性。

这样看来，传统经济学的研究领域毕竟狭小，对于经济学逻辑起点的资源稀缺这一假定的认识偏离客观现实太多，它仅仅将经济社会看作一个没有收放限制的简单开放式系统，而把自然资源看作是经济系统的外生变量，认为经济系统既可以源源不断地从生态系统获得生产原料和能源，同时可以将生产过程中产生的废弃物任意排放到环境之中，而丝毫没有系统内部的闭环反馈考虑。应当说，这是不符合地球物理系统的客观事实，也是违背物理规律与系统理论的。

当代经济社会的发展日新月异，已经远非百年前西方主流经济学家马歇尔所处的时代所可比拟，更非亚当·斯密、大卫·李嘉图所处的经济时代所能预料，即便是萨缪尔森、弗里德曼等当代的经济学名家，在奠定新古典经济学理论之时，也把关注点更多放在论证市场的效率方面。受所处时代自然资源供给充裕且经济社会消耗并不是特别大与研究惯性的限制，主流经济学家大多数把关注点放在了简单给定资源稀缺这一假设后的资源配置使用方面，而对资源稀缺的实质与稀缺的程度并没有做深入的探讨。但是经济社会发展到今天，经济的发展已经不得不重新面对并审视资源稀缺这一现实，这一现实不得不让我们重新思考现行的主流经济学理论基础，参照物质世界的客观现实，重新理解资源稀缺的内在本质，并在此基础上重新构建经济学研究中资源稀缺这一假设的逻辑起点。

撇开世界范围上的资源环境的紧张情况不谈，仅就中国而言，中国是一个资源短缺而资源消耗量巨大的国家，人均资源占有量仅为世界平均值的1/2，仅2003年中国消费的原油、原煤、铁矿石、钢材、氧化铝、水泥分别约为世界消费量的7.4%、31%、30%、27%、25%、40%，多种资源不得不依赖进口，同时带来了巨大的环境压力，且这种情况到2007年还在继续发展，资源短缺已经成为制约中国加快发展的主要瓶颈，而且环境问题还在逐步恶化。因此，正确认识资源稀缺这一客观事实，并将上述新的资源稀缺理论运用于经济学的逻辑起点的构造中，不但会对创立新的经济学理论提供重要的理论实践依据，对于中国的经济发展实践与正确理解科学发展观也将起到非常重要的作用。

参考文献：

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2.李玉海，经济学的本质—价值动力学[M].中国经济出版社，2004

3.[美]平狄克、鲁宾费尔德.微观经济学[M].张军等译.中国人民大学出版社，2000

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5.[英]马歇尔.经济学原理[M].朱志泰译.商务印书馆，1964

6.赵凯华，罗蔚茵.热学[M].高等教育出版社，1998

7.萨缪尔森.经济学 [M] （上册）[M].华夏出版社，1999

8.田大庆.“稀缺”、“欲望”与资源环境危机[J].中国行政管理，2004（7）endprint