资源型民营企业转型升级的决定因素

■ 姚宏鑫/朱随洲/王根厚/董铁柱/刘其臣/张龙/闵祥吉/

顾延景2/孔令芝2/王 春2

（1.中国地质科学院，北京 100037；2.中国冶金地质总局山东正元地质勘查院，济南 250101；3.中国地质大学（北京）地球科学与资源学院，北京 100083）

资源型民营企业转型升级的决定因素

■ 姚宏鑫1/朱随洲2/王根厚3/董铁柱3/刘其臣2/张龙2/闵祥吉2/

顾延景2/孔令芝2/王 春2

（1.中国地质科学院，北京 100037；2.中国冶金地质总局山东正元地质勘查院，济南 250101；3.中国地质大学（北京）地球科学与资源学院，北京 100083）

资源型民营企业转型升级的决定因素有：企业家素质；要素禀赋结构及其变化；制度因素；技术因素；社会环境因素。促进资源型民营企业转型升级的建议：引导企业向科技含量高、技术密集型的高利润生产方式转变；提高企业家素质，培养有知识、有文化的新一代企业家；深化体制改革，给予企业足够的转型空间；提高企业职工技术素养，及时更新企业设备；加大对自主创新型、低碳环保型等新型民营企业扶持力度。

资源型民营企业；转型升级；决定因素

企业为什么需要转型升级？换句话说，有哪些动因引发了企业的转型升级？这一直是经济学领域讨论的热点问题。已有的文献显示，在讨论企业转型升级的动因时，绝大多数学者坚持“压力论”的主张，即引发企业转型升级的基本原因是来自各方面的压力。韦滨（2008)认为生存危机是企业转型的根本动因，企业为了生存发展，必须根据环境变化调整生产模式，更新生存技能，与环境变化协调同步；吕月英和张晓燕（2006)认为转型的原因是为了提高竞争力，以应对国内和国际市场的竞争压力，保持企业长久生存和发展；王吉发和秦夏明（2006）认为影响企业转型的动因分为内生和外生，在企业发展的不同阶段，资本、劳动和自然资源等有形要素，技术、知识、组织和制度等无形要素对经济转型升级的影响力（权重）是不同的；曹建海和黄群慧（2004）从企业成长的角度探讨了转型升级的动因，认为从家族制企业向现代企业制度转型是企业成长的关键；代宏坤（2008)则认为，仅仅识别企业内外部因素的变化，进而解释企业转型升级的动因还是不够的，同时必须考虑我国目前的大环境。

资源型民营企业符合民营企业的一般规律，但又有其不同于其它类型企业的特点。我国民营企业经过30多年的发展取得了有目共睹的成绩，这些成绩的取得是与其不间断地转型升级密切相关。有证据表明，我国资源型民营企业正处于转型升级的关键时期。2012年，中国社会科学院民营企业研究中心在全国进行了“转型升级与民营企业竞争力的专题调研”，本文借助专题调研所形成的数据库，从企业家素质、要素禀赋、制度、技术和市场环境5个方面分析影响我国资源型民营企业转型升级的决定因素。

1 企业家素质对转型升级的影响

企业家是企业的灵魂，对于民营企业而言企业家更是至关重要的，因为企业家的一个正确或错误的决策而使企业兴衰存亡的例子屡见不鲜。

1.1 企业家是企业转型升级的灵魂

大量的案例显示，企业家的素质是决定企业能否通过转型升级谋求发展的主观能动因素。企业家的素质高低，不仅在企业创立时至关重要，在随后的发展过程中也尤为关键。例如江苏沙钢集团董事局主席沈文荣是改革开放的排头兵，他创新思维、创新技术、创新管理，一手将沙钢集团代入国内最大民营钢铁企业位置。2011年，全国钢铁行业进入“微利时代”的严峻挑战时期，沈文荣带领沙钢充分发挥企业品牌、高效管理、品种质量、区位物流等综合优势，实现销售收入2075亿元、利润65亿元，纳税40亿元。钢产量位居全国同行第五位，实现利润名列全国同行第四位。

1.2 企业家素质越高，转型升级的起点越高，且周期越短、效果越明显

如果企业家创业之初就是高素质人才，那么他们选择创办的企业则一般多是现代产业门类，企业转型的起点就越高，经历的周期越短（见表1）。

企业家素质高低还会直接影响转型升级的效果。从表2可以看出，中专以下和中专以上分组的企业家们，在注册资金、总资产规模及其增长率、新产品产值及其增长率、销售额等各项指标上都有较大差异。根据问卷调查的统计，中专以下分组的企业家创业前身份大多为农民（占该分组全部业主42.40%）、城镇居民（占该分组全部业主22.73%）和集体乡镇企业职工（占该分组全部业主19.70%）；而中专以上分组的企业家创业前的身份大多为国企职工（占该分组全部业主26.22%），少部分为公务员（占该分组全部业主6.26%）和科技留学归国人员（占该分组全部业主4.64%）。

1.3 民营企业家的素质低是当前资源型民营企业转型升级的障碍

调查发现，从资源型民营企业的规模结构上看，小微企业占绝大多数，90%左右是规模以下企业。中小民企的老板中许多文化素质不高，不少人是农民出身。若经营规模不大的企业，他们的能力尚可胜任。许多企业属于技术低、资本金低和档次低“三低”的小规模作坊式企业。企业家的素质并不是与生俱来的，主要靠后天培养与锤炼，其变化与企业的发展规模密切相关。随着企业实力的差距日益加剧，小微企业老板素质与大中型民企的企业家素质的差距越拉越大，也进一步加剧了企业发展的差异。处于劣势的小微企业，几乎实现不了转型升级。

2 要素禀赋结构及其变化对转型升级的影响

表1 不同学历的创业者创办的企业发展状态

要素禀赋结构及其变化对资源型民营企业转型升级的影响可从两方面进行阐述，即要素禀赋对转型升级发挥作用的结构形态和空间形态。

2.1 要素禀赋对转型升级发挥作用的结构形态

(1)劳动力要素发挥主导作用的情况：劳动力要素发挥作用的典型时期是改革开放后，随着我国社会经济发展，大量的资源型民营企业像雨后春笋般出现，劳动力密集地区向资源丰富地区迁移。在这个期间，完全的手工劳动过渡到引进低技术含量、可以说大部分是二手设备的生产线的生产。资源型民营企业经历了从家庭作坊到中小企业的组织制度上的转型以及手工劳动到生产线的生产方式的升级过程，这就是民营企业的第一波转型升级浪潮的典型性特征。

(2)资本要素发挥主导作用的情况：当劳动力密集产业发展到后期，劳动力要素在国内的庞大市场容量中仍然是吸引资本和产业梯度转移的动因，但资本要素起作用的成分却越来越高，一些高耗能特别是高污染产业“污染转移”和“碳排放转移”。由此资源型民营企业出现了第二波转型升级浪潮，即由劳动密集型低附加值的出口导向的产业门类，向以资本密集型高附加值的兼顾国内外两个市场的中端产业门类升级。与这类产业的资本规模和资本有机构成相匹配的企业组织制度上，家族化企业实现了向股权结构多元化现代公司治理结构的转型。

(3)技术要素发挥主导作用的情况：当引进资本推动民营企业转型升级，使得一部分民营企业成长壮大，拥有了较大规模和较雄厚的利润积累，并储备了一些专业技术人才，消化吸收了一些引进技术之后，技术创新尤其是自主创新越来越受到企业的重视。在劳动和资本要素的边际收益递减的情况下，技术创新这个要素的边际收益曲线上行，将成为企业转型升级的主要动力。

表2 中专以下及以上分组企业家经营企业概况 单位：万元

2.2 要素禀赋对转型升级发挥作用的空间形态

要素禀赋对转型升级发挥作用的过程，也就是各种要素资本的流动过程，流动导致了空间分布格局的变化。在我国改革开放过程中，产业空间集聚过程也就是劳动力和自然资源要素由富裕的中西部向匮乏的东部的转移过程。资源型民营企业经历的是由出口导向型经济转型为内外市场兼顾的含有进口替代成份的经济增长模式，升级表现的不仅是产业水平层次上的升级，还有产业结构上的升级，即由原来的以技术含量低劳动密集型产业占主导地位的产业格局升级为以资本和技术密集占主导地位的产业格局。同时，东部的资本已经充裕到溢出的程度，开始了向中西部转移的过程，促使了山西与内蒙等地区借助自身资源优势成为了我国资源型民营企业聚集地。这时的空间集聚效应表现在微观层面上就是资源型民营企业的第二波转型升级过程。

3 制度因素对转型升级的影响

资源型民营企业的起源较大程度得益于公有制经济的改制，这在《中国民营企业转型升级与竞争力调查问卷2012》里的数据得到了支持。在该问卷中的样本企业，经由改制而来的企业中，有18.26%由国企改制而来，有35.65%由集体企业改制而来。作为中国城乡二元结构之下的一种典型独特的经济结构——资源型民营企业，可以看作是制度因素的又一影响。此外，中国的资本市场发展之快，IPO融资之大堪称世界一流。一大批资源型民营企业通过借壳和IPO上市而一跃成为公众企业，显然，这也会对企业的转型升级施加重大影响。

4 技术因素对民营企业转型升级的影响

改革开放伊始，伴随着“两头在外”的出口导向型经济成为中国经济起步的引擎之时，与之相匹配的技术引进成为当时技术创新的主导路径。实践表明，这是一条合理的技术进步路径。依靠外来成熟技术和经验少走弯路，以最小的代价获得了我国民营企业一次历史性的转型和升级。通过合资资源型民营企业不仅技术上取得了进步，而且在资产规模上也得到了扩张。这是一条既可匹配出口导向型经济、又适应国内消费品市场迅速扩张的适宜的技术创新路线。可以说这个经济发展阶段，作为关键性要素技术（包括伴随的先进管理经营理念）的引进，与国内的劳动力、资源、生产条件和市场等要素的结合，推动了资源型民营企业由规模小、技术落后、市场本地化的状态向规模大、技术相对先进、可以参与国内外两个市场竞争的状态的转型升级（王红领等，2006）。《中国民营企业转型升级与竞争力调查问卷2012》显示，其中的资源型样本企业中，核心技术来源已不同于技术引进和消化吸收两个技术创新阶段了，海外引进微乎其微，仅占2.21%，而来源于自主研发和联合研发则占据主流，两项合计占59.55%。而且，企业规模越大，核心技术越是立足于自主研发（见表3）。

此外，一些企业还成立了自己的研发机构，如样本企业中有43.06%的企业设有研发机构，而大中规模企业自设研发机构的比重更高，均在60%以上（见表4）。

5 环境因素对民营企业转型升级的影响

环境对资源型民营企业转型升级的作用机理，主要是通过企业和环境之间的价值交换和信息交换实现的。环境因素大体可以细分为社会体制环境、政策环境和市场环境三类因素的集合。

5.1 社会体制环境的影响

一部分资源型民营企业的转型升级之所以能取得一次又一次的成功，从而推动企业快速发展，很大程度上得益于其所处的社会条件：一是社会安定。政局稳定、社会安定，这是投资安全性的基本社会条件，有利于经济规模、市场规模的高速增长以及投资的外部经济提升。二是地方政府在促进经济增长上的积极性。各级政府抓经济是中国普遍存在的状况，这与我国行政结构和“分灶吃饭”的财税体制有着较大关系。

表3 企业的核心技术来源

表4 有研发机构的企业百分比

5.2 政策环境的影响

如果说经济体制改革是资源型民营企业诞生的“准生证”，而那些适应新经济体制的一系列政策则是资源型民营企业发展的“生长调节剂”。中国经济及其政策运行的一个特点，先是宽松的财政和货币政策导致市场景气过度，于是采取紧缩政策对之予以调控，迫使过热的经济降温，接着引起经济惯性的下滑、甚至萎缩，于是又采取宽松的政策，如此循环往复。对于民营企业而言，紧缩的政策环境状态就意味着压力的来临，特别是对于中小微民企而言，这无疑就是难过的寒冬。而对于强势的民企，危机则往往意味着“危险后的机会”，既是一种压力，也是使他们获得重新洗牌进而扩大地盘的机会。

5.3 市场环境的影响

纵观资源型民营企业发展的历程，它大体上经历了时间序列上的三个市场环境发展阶段。第一是短缺经济时期，第二是出口导向型经济阶段，第三是扩大内需的投资拉动型经济时期。

短缺经济状态下的竞争极不充分，即使在公有制经济夹缝中生存，短缺经济的市场环境也使得企业获得了一个诞生和发展壮大的难得的历史机遇；之后国内外两个市场合成的巨型经营的转型升级；随着内需的扩大，新的产业门类的出现和发展，吸引了企业资本由劳动力密集、技术水平较低的消费品产业溢出，流向资本和技术密集、资本杠杆化更强、具有一定规模的产业领域。资源型民营企业在这些新兴产业领域内获得了空前的发展，推动了民营经济的产业结构升级。

6 促进资源型民营企业转型升级的建议

通过以上分析，明确了影响资源型民营企业转型升级的重要因素，根据调研成果，结合目前国家经济大环境，给出以下促进资源型民营企业转型升级的建议：

(1)资源型民营企业转型升级的根本动因是资本利润最大化规律，引导企业向科技含量高、技术密集型的高利润生产方式转变。

(2)企业家们作为资本的所有者，他们的素质差异对企业转型升级的影响是显著的。所以提高企业家素质，培养有知识、有文化、与时俱进的新一代企业家是当前重要的社会责任。

(3)对于资源型民营企业来说，深化体制改革，给企业足够的空间是企业转型升级的前提条件。

(4)技术因素在民营企业转型升级中所起的作用将日益明显，提高企业职工技术素养，使企业和设备得到及时的更新是迫在眉睫的。

(5)规范、开发市场，取消对民营企业的束缚，加大对自主创新型、低碳环保型等新型民营企业扶持力度，为企业发展提供一个有利的外部环境。

[1]韦滨.发展经济学视角下民营企业转型的分析[J].商场现代化,2008(35):55-56.

[2]吕月英,张晓燕.政府在民营企业转型过程中的作用[J].中共山西省委党校学报,2006(5):95-97.

[3]曹建海,黄群慧.制度转型、管理提升与民营企业成长——以浙江华峰集团为例[J].中国工业经济,2004(1):99-106.

[4]王吉发,秦夏明,李汉铃.基于竞争优势的企业转型范式研究[J].企业经济,2006(1):30-33.

[5]代宏坤.企业转型研究进展[J].生产力研究,2008(8):155-157.

[6]王红领,李稻葵,冯俊新.FDI与自主研发:基于行业数据的经验研究[J].经济研究,2006(2):44-56.

Determinants of Transformation and Upgrading with regard to Resource-Based Private Enterprises

YAO Hongxin1, ZHU Suizhou2, WANG Genhou3, DONG Tiezhu3, LIU Qichen2, ZHANG Long2, MIN Xiangji2, GU Yanjing2, KONG Lingzhi2, WANG Chun2
(1. Chinese Academy of Geological Sciences, Beijing 100037; 2. China Metallurgical Geology Bureau Shandong Zhengyuan Geological Prospecting Institute, Jinan 250101; 3. School of Geosciences and Resources, China University of Geosciences, Beijing 100083)

This paper first introduces the determinants of transformation and upgrading with regard to resource-based private enterprises, these include: qualities of entrepreneurs, factor endowment structure and change, institutional factor, technological factors, and social environmental factors. And then this paper gives some suggestions required for promoting transformation and upgrading: we should guide the enterprise to the high profit production mode with high scientific and technological content and intensive technology, and cultivate a new generation of entrepreneurs with knowledge and culture. On this basis, we will deepen reform of the system so that the enterprises will have enough space for transformation; the technological literacy of workers of the enterprise must be enhanced; and business equipment will be updated in a timely manner. Last, but definitely not least is to give more support to the independent and innovative and low-carbon environmental new private-owned enterprises.

resource-based private enterprises; transformation and upgrading; determinants

F062.1;F270.7

C

1672-6995(2014)02-0069-04

2013-10-11；

2013-12-04

姚宏鑫（1979-），女，河北省唐山市人，工学博士，中国地质科学院博士后，主要从事矿床和矿产资源经济研究。